劉藝工
(大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院,遼寧大連116024)
·法學(xué)研究·
簡論古代希臘的民主與法治
劉藝工
(大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院,遼寧大連116024)
希臘是西方法治文明的發(fā)祥地,“民主”與“法治”的概念均誕生于古希臘。文章首先論述了希臘民主政治的起源與發(fā)展,繼而探討了希臘民主政治的特點及影響,最后分析了古希臘的法治思想以及古希臘的人治與法治的論爭。
古希臘;民主政治;法治
希臘是西方文明的搖籃和發(fā)源地。德國哲學(xué)家弗里德里希·尼采曾指出:當(dāng)我們論及希臘人時,實際上我們是在不由自主地談?wù)摤F(xiàn)在和過去。德國哲學(xué)家黑格爾也曾說過,一提到希臘,我們就有一種家園的感覺。今天的希臘位于巴爾干半島南部,面積大約與我國安徽省相當(dāng),人口1000多萬。然而,就是這樣一個小國,在世界歷史上,卻對人類文明作出了巨大的貢獻。古希臘涌現(xiàn)出了數(shù)以百計的哲學(xué)家、政治家、軍事家、科學(xué)家、藝術(shù)家,他們的思想和作品,影響了整個世界。同時,希臘也是西方法治文明的發(fā)祥地,西方最早的法律制度和法律思想就誕生在希臘。我們今天津津樂道的“民主”與“法治”,均是希臘人的首創(chuàng)。
“民主”(democracy)的概念誕生于公元前5世紀(jì)的希臘雅典。在現(xiàn)代西方國家語言中的“民主”一詞,均是從古希臘語的“demokratia”(δημοκρατ?α)一詞演變而來。古希臘語中的“demokratia”一詞,由“demos”和“kratos”兩部分構(gòu)成,“demos”最初的意思是“地區(qū)”、“選區(qū)”,后來指選區(qū)里的“選民”或“人民”,而“kratos”是“統(tǒng)治”和“管理”的意思。因此,在雅典人看來,所謂“民主”就是“人民的統(tǒng)治”或者“人民的管理”。在古希臘,民主是一種由自由民掌握國家主權(quán),實行公民直接選舉國家官吏和直接進行民主決策的國家形態(tài)。
希臘民主政治的發(fā)展有一個過程,它是隨著雅典工商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展和立法的不斷進步而逐漸完善起來的。荷馬時代末期,隨著希臘各地經(jīng)濟的迅速發(fā)展,加速了氏族制度的瓦解和階級分化的進程,希臘各地出現(xiàn)了大大小小的城邦,各城邦國家的法律也隨之形成。早在公元前八世紀(jì)時,提秀斯即展開了立法方面的諸多改革,他以雅典城為中心,設(shè)立了公民大會和管理機關(guān),將雅典城的居民分成貴族、農(nóng)民和手工業(yè)者三個等級,形成了雅典城邦國家的雛形。
雅典最初是一個農(nóng)業(yè)國家,實行貴族專制統(tǒng)治。在提秀斯統(tǒng)治時期,雅典城邦的權(quán)力掌握在氏族貴族手中,其城邦法還處于習(xí)慣法階段。貴族因操縱司法權(quán)而任意解釋法律,常常做出不利于平民的判決,引起平民階層的極大不滿[1]。公元前621年,德拉古當(dāng)選為執(zhí)政官,迫于平民階級的壓力,他將現(xiàn)行習(xí)慣法加以整理匯編,頒布了雅典歷史上最早的成文法,其對于后世的法律發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。然而,尤為可惜的是,德拉古的立法并沒有改變貴族們的特權(quán)地位,他們在政治上也好、經(jīng)濟上也罷還都一如既往地享有著特權(quán),而他的法律呢,也以廣泛采用重刑而著稱于世。例如,嚴(yán)重盜竊、縱火、故意殺人等重罪要處以死刑,而像盜竊蔬菜、水果這樣的輕罪也被判處死刑。羅馬帝國時代的希臘作家普魯塔克曾說道:“德拉古的法律不是用墨水寫的,而是用鮮血寫的?!睋?jù)說當(dāng)時有人曾質(zhì)問德拉古,問為什么大多數(shù)犯罪都采用死刑,德拉古回答說,輕罪理當(dāng)處死,至于重罪還找不到比死刑更重的刑罰。
從梭倫時代開始,雅典的民主政治逐步確立并發(fā)展起來。公元前594年,新興的商業(yè)貴族梭倫當(dāng)選為執(zhí)政官,他當(dāng)選后就立即展開了一系列有關(guān)立法的改革,其核心內(nèi)容主要包括:第一,“解負(fù)令”的頒行,廢除債務(wù)奴隸制,因債務(wù)而賣身到國外為奴的自由人由國家出錢贖回;第二,以擁有財產(chǎn)的多少為標(biāo)準(zhǔn)重新劃分雅典公民的等級,并按等級高低確定政治權(quán)利,廢除貴族在政治上的世襲特權(quán);第三,新設(shè)陪審法庭和四百人會議等國家機構(gòu)。設(shè)置陪審法庭是司法民主化的重要措施,后來成為雅典民主制度的一個重要組成部分。四百人會議由雅典四個部落各選一百人構(gòu)成,其職能主要是為公民大會準(zhǔn)備議程[2]。梭倫的立法改革奠定了雅典民主政治的基礎(chǔ)。
亞里士多德認(rèn)為,梭倫曾經(jīng)“采取最優(yōu)良的立法,以拯救國家”[3]。那么梭倫所謂優(yōu)良的立法是什么呢?也就是抑制富有階層,扶持貧困階層,強化中等階層。梭倫在自己的詩中也說道:“我拿著一支大盾,保護兩方,不讓任何一方不公正地占據(jù)優(yōu)勢”[4]。亞里士多德認(rèn)為,在梭倫的立法改革中,最具民主特色的有三個方面:“第一而且是最重要的是禁止以人身為擔(dān)保的借貸,第二是任何人都有自愿替被害人要求賠償?shù)淖杂?,第三是向陪審法庭申訴的權(quán)利”[5]。在古代希臘人看來,梭倫是雅典民主政治的建立者。在雅典民主政治的發(fā)展過程中,梭倫的改革邁出了最為關(guān)鍵的一步。梭倫的改革通過廢除債務(wù)奴隸制,保障了雅典公民的人身自由和公民權(quán),而公民權(quán)是所有民主政體最為根本的基礎(chǔ)[6]。
公元前506年克利斯提尼被選為首席執(zhí)政官,他上任后繼續(xù)推行民主改革。首先,他藉由立法的方式將原先存在的四個血緣部落取消了,而是以新的十個部落將其替之,后來在此基礎(chǔ)上又發(fā)展成了十個選區(qū)?!暗履?Demos)是新選區(qū)的基層單位;其次,設(shè)立五百人會議,由十個選區(qū)各選五十名代表組成,取代了梭倫時期的四百人會議,五百人會議是雅典的行政機關(guān),公民可通過抽簽選舉的方式擔(dān)任大部分官職。每個選區(qū)還要選出一位將軍,組成“十將軍委員會”,這個組織后來成為雅典最高的決策機構(gòu);第三,制定“陶片放逐”法(Ostracism)。陶片放逐法是雅典城邦保證民主政治不受侵害的一項重要制度。每年春天,雅典召開公民大會,討論是否實施陶片放逐法。如果大多數(shù)人同意實施,則進行投票。公民把被放逐的人的名字刻在陶片上,如某人的得票超過6000,就被認(rèn)為對雅典的民主政治構(gòu)成了威脅,將被放逐到國外10年,此人在放逐期間的財產(chǎn)國家法律予以保護??死固崮岬牧⒎ǜ母锿苿恿搜诺涿裰髡蔚慕】蛋l(fā)展,“是一場真正的、主要的革命”[7]。
雅典城邦民主政治最繁榮的時期是在伯里克利時代。伯里克利的青少年時代是在希臘抗擊波斯侵略的歲月中度過的。在希波戰(zhàn)爭中,雅典以少勝多,以弱勝強,打敗了強大的波斯,一躍成為希臘世界最強大的國家。從公元前443年至公元前429年,民主派領(lǐng)袖伯里克利連續(xù)當(dāng)選雅典最高執(zhí)政官,他通過立法改革進一步推進了雅典城邦的民主化。首先,他通過立法剝奪了戰(zhàn)神山議事會的政治權(quán)力,使之分別歸屬于公民大會、五百人會議和陪審法庭,使三個機構(gòu)相互制約,并充分行使各自的權(quán)力;第二,公民藉由選舉的方式擔(dān)任國家的各級官職。而到了公元前457年后,第三及四等級的公民也取得了擔(dān)任執(zhí)政官的資格。這樣,每個公民都可以通過抽簽選舉的方式擔(dān)任國家的各種官職。抽簽選舉在當(dāng)時為每位公民提供了最廣泛、最平等的參政機會;第三,實行公薪制。最初,雅典公民擔(dān)任公職是為國家盡義務(wù),一律沒有工資,這使得貧苦平民很難參加國家政治活動。為了使貧困的公民也能參政,由國家給予陪審法官每日生活津貼,后來薪給制擴大到大多數(shù)公職,這就為貧苦公民參政提供了一定的物質(zhì)保證。
經(jīng)過從梭倫到伯里克利的不斷立法改革,雅典民主政治最終確立并得到高度的發(fā)展。從一個長程歷史的視角來看,雅典民主政治的特質(zhì)又表現(xiàn)在哪些方面呢?
(一)直接民主制是其最根本的表現(xiàn)形式
直接民主制是一種古老的民主體制,創(chuàng)始于古希臘。直接民主又稱為純粹民主,即公民直接參與城邦的管理。在這種體制中,每一個公民通過投票直接參與所有政策的制訂,而不需要經(jīng)過任何組織或個人代表。公元前五世紀(jì)的雅典憲法規(guī)定:凡父母雙方均為公民者才能享有公民權(quán),可在年滿18歲時登記成為公民。而每個年滿十八周歲的男性民眾就會自動獲得公民大會成員的資格,這些符合條件的男性民眾享有諸多權(quán)利,如自由發(fā)言權(quán)、投票權(quán)等等,此外,他們還可以向公民大會提出法案,而一旦法案正式通過就成為國家的法律。年滿30歲公民還可以通過抽簽成為五百人會議的成員和陪審法庭的成員,參與國家的管理和法律事務(wù)。伯里克利對于雅典的民主政體的性質(zhì)和特征做過經(jīng)典的描述:“我們的制度被稱為民主政治,是因為政權(quán)在全體公民手中,而不是在少數(shù)人手里”[8]。雅典民主是人類民主的雛形,它直接影響了后世西方民主乃至整個世界的民主制度。雅典民主產(chǎn)生于2500多年前的希臘,肯定存在著很多缺陷和不科學(xué)的地方。但毋庸置疑,雅典民主政治給后人提供了寶貴的經(jīng)驗與財富,為近現(xiàn)代民主政治的發(fā)展提供了重要的基石。
(二)在公民中貫徹了“法律面前人人平等”的原則
古往今來,平等是人類社會追求的重要目標(biāo)。但在古代社會,等級制普遍存在。如在古代印度,流行種姓制度,根據(jù)職業(yè)和社會地位的不同,社會成員被分為四類。在古代中國,按照君臣父子形成了嚴(yán)格的等級制度,社會成員由于其社會地位不同而享有不同的政治地位,國家的法制就是要維護這種不平等。然而,雅典的民主政治處處彰顯的是“法律面前人人平等”的根本意象。只要我們是公民,我們就是平等的。我們是平等的,因為我們是公民。如此一來,實乃是一種典型的哲學(xué)式思維的表達。公元前六世紀(jì)雅典立法者梭倫曾說:“制訂法律,無貴無賤,一視同仁,直道而行,人人各得其所”[9]。在談到雅典的民主政治時,雅典的最高行政長官伯里克利曾經(jīng)在一次演說中指出:“我要說,我們的政治制度不是從我們鄰人的制度中模仿得來的。我們的制度是別人的模范,而不是我們模仿任何其他人的?!鉀Q私人爭端的時候,每個人在法律上都是平等的,讓每一個人負(fù)擔(dān)公職優(yōu)于他人的時候,所考慮的不是某一個特殊階級的成員,而是他們的真正才能。任何人,只要它能夠給國家有所貢獻,決不會因為貧窮而在政治上湮沒無聞。在我們私人生活中,我們是自由和寬恕的,但是在公家的事務(wù)中,我們遵守法律,這是因為這種法律使我們心悅誠服”[10]。雅典雄辯家德漠斯梯尼曾說過,“我們?nèi)w公民之所以對公共事業(yè)充滿熱情、慷慨獻身,正是因為在民主政治下,每個人都認(rèn)為他享有平等和正義”[11]。希臘歷史學(xué)家希羅多德在他的著作中也談到了民主政治,他說:“人民的統(tǒng)治的優(yōu)點首先在于它的最美好的聲名,那就是,在法律面前人人平等,一切職位都是抽簽決定,任何的人對他們?nèi)蝺?nèi)所做的一切負(fù)責(zé),而一切意見,均交由人民加以裁決。因此我的意見是,我們廢掉獨裁統(tǒng)治并增加人民的權(quán)利,因為一切事情是必須取決于公眾的”[12]。
(三)主權(quán)在民,輪番為治
所謂“主權(quán)在民”是指,廣大公民普遍參與的公民大會對國家事務(wù)擁有最高決策權(quán)和管理權(quán),它負(fù)責(zé)選舉政府官員、決定戰(zhàn)爭與媾和、制定和修改法律、決定財政開支,幾乎包攬了一切政事。所謂“輪番為治”所指的是所有公民輪換著擔(dān)任某一公職,參與國家事務(wù)的管理。彼時,雅典幾乎所有公職均由選舉產(chǎn)生,通常任期一年;已任過公職者,在其他公民尚未任職前不得連續(xù)任職。這就為公民創(chuàng)造了廣泛的參政機會,避免了因長期任職形成權(quán)力集中的流弊[13]。
當(dāng)然,盡管雅典的民主政治在古代世界獨樹一幟,它依然存在著若干歷史局限。首先,雅典民主是少數(shù)人的民主?!斑@種民主不但把奴隸排斥在外,而且把自由民中的婦女、外邦人也排斥在外。雅典全邦三四十萬人口中,全權(quán)公民僅四萬人左右。雖然民主程度很高,但真正享有民主權(quán)利的人卻不多”[14]。而在享有公民權(quán)的四萬人中,不少勞動者忙于日常生計,無暇參與雅典的政治活動。其次,雅典官員選舉程序存在問題。政府官員的選舉雖然民主,但程序上仍存在一定的問題,缺乏對官員的考核機制,因此不一定能將真正有能力有條件的人選拔上來。
客觀地說,雅典的民主政治并不完善,存在著這樣那樣的問題。就是在雅典民主政治高度發(fā)展的古典時代,雅典人對民主政治也有著很大的爭議。有人擁護,有人反對。在對待民主政治的態(tài)度上,希臘哲學(xué)家蘇格拉底就持反對態(tài)度,他認(rèn)為民主政治只能導(dǎo)致社會的無序。他反對雅典民主政治中的抽簽選舉制度,他認(rèn)為抽簽選舉固然民主、平等,但如果通過抽簽選舉產(chǎn)生的政府官員是一批庸才,他們并沒有領(lǐng)導(dǎo)國家的能力,那么通過抽簽選舉把他們選拔上來對國家并沒有什么好處。
不過,雖然可能雅典的民主政治存在著諸多局限,但毋庸置疑的是,它為人類的進步和發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻,是人類歷史上的一個嶄新的創(chuàng)舉。雅典在人類歷史上最早對民主政治進行了嘗試,對后世西方的民主政治產(chǎn)生了重大影響,雅典民主政體的理論和實踐,包括“法律面前人人平等”原則,分權(quán)制衡思想,國家公職人員任期制等,為后來歐美資產(chǎn)階級建立民主法治提供了重要的思想基礎(chǔ)。
法治是以民主和自由為基礎(chǔ)的,沒有民主和自由,就不可能有真正的法治。法治與人治是根本相對立的,是不同的治國理念。人治強調(diào)個人權(quán)力在法律之上,而法治理念則要求任何人的行為都不得超越法律。
與“民主”一樣,“法治”的概念最初也誕生于古希臘,希臘人的“法治”思想直接影響了后世西方乃至整個世界。希臘哲學(xué)家亞里士多德是西方最早提出“法治”概念的思想家,他認(rèn)為,“邦國雖有良法,要是人民不能全都遵循,仍然不能實現(xiàn)法治。法治應(yīng)包含兩重意義:已成立的法律獲得普遍的服從,而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定的良好的法律”[15]。
在古希臘一直貫穿著“法治”與“人治”之爭。柏拉圖是蘇格拉底的得意門生,也是希臘客觀唯心主義哲學(xué)的重要代表:他的法律思想集中體現(xiàn)在他的《理想國》、《政治家篇》和《法律篇》等著作中。柏拉圖最初推崇“賢人政治”,主張由哲學(xué)家擔(dān)任國王,輕視法的作用。柏拉圖認(rèn)為,“哲學(xué)家是最高尚的人,是最有學(xué)識的人,而這種賢人統(tǒng)治下的賢人政體是最好的政體。所以,只有建立以哲學(xué)家為國王的國家,才是最理想的國家”[16]。他將希臘城市國家的政體分為五種不同形式。第一種是賢人政體,這是最好的國家政體,也就是柏拉圖的理想國;第二種是以希臘斯巴達或克里特為代表的所謂專門重視榮譽的軍閥政體;第三種是專門重視金錢的財閥政體;第四種是專門重視自由的民主政體;第五種是專制的暴君政體。在五種政治體制中,他最推崇“賢人政治”。
柏拉圖早期的思想一直是堅持人治反對法治。柏拉圖在他的《理想國》中指出,一個國家是依靠出色的人的自由智慧來管理的,而不是靠法律規(guī)則來管理的,正義的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)是“不要法律”的。他認(rèn)為法官應(yīng)當(dāng)擁有很大的自由裁量權(quán),而不應(yīng)受法典中固定的、呆板的規(guī)則的約束。由于柏拉圖《理想國》中的賢人政治的主張難以實現(xiàn),柏拉圖晚年的思想發(fā)生了一定的變化,他開始承認(rèn)法律在政治生活中的重要性。他指出,如果一個國家的統(tǒng)治者不是哲學(xué)家,而且在較短的時間內(nèi)又沒有好的方法把統(tǒng)治者變成哲學(xué)家,則法治仍比人治要好[17]。柏拉圖在《法律篇》中認(rèn)為,為了實現(xiàn)公共的善,單靠教育是行不通的,因為人的本性只考慮個人利益而不謀求公共利益,所以必須有法律,必須通過法律制裁或懲罰人們的不善行為。應(yīng)該樹立法律的權(quán)威,以克服極端的自由和專制。他還指出,“如果一個國家的法律處于從屬地位,沒有權(quán)威,我敢說,這個國家一定要覆滅。然而,我們認(rèn)為一個國家的法律如果在官吏之上,而這些官吏服從法律,這個國家就會獲得諸神的保佑和賜?!盵18]。
亞里士多德是希臘古典時代著名的思想家,他是一位百科全書式的學(xué)者,研究領(lǐng)域廣泛,在法理上亦有獨到見解,其主要論著有《政治學(xué)》、《雅典政制》、《倫理學(xué)》等。亞里士多德是柏拉圖的弟子,但在法治與人治的問題上,他與老師的觀點不同,亞里士多德始終堅持法治而反對人治,他是西方法律思想發(fā)展史上最早崇尚法治的人物之一。他認(rèn)為,法律是一種社會“規(guī)章”和“秩序”,它是衡量人們行為是非曲直的“尺度”,是正義的一種體現(xiàn)。法律和政體不可分,其目的都在于謀求正義;法律之好壞或是否合乎正義都以政體如何為轉(zhuǎn)移;“法律又不同于政體,它是規(guī)章,執(zhí)政者憑它來掌握他們的權(quán)力,并借以監(jiān)察和處理一切違法失律的人們”[19]。
關(guān)于法治優(yōu)于人治,亞里士多德是基于以下理由:
其一,法治可以秉公,但人治卻容易偏私。亞里士多德認(rèn)為“凡是不憑感情因素治事的統(tǒng)治者總比感情用事的人們較為優(yōu)良。相較于人而言,法律是冰冷的,沒有任何的情感;然而,人類的本性(靈魂)便是誰都難免有感情”[20]。就是說,人是有感情的,會有感情用事,而法律則不同,它是沒有感情的,不會偏私。
其二,時代要求實行法治,多數(shù)人的意見勝過個別人的意見。他認(rèn)為,在人類社會早期,人類受到父權(quán)制的影響,實行君主制有情可原。但到了現(xiàn)在,民主共和普遍興起,完全可以實行法治,多數(shù)人的意見總比別人的意見全面。而且,實行人治容易貽誤國家大事,世襲君主制更是如此。畢竟讓人的統(tǒng)治無所不在,這也就為統(tǒng)治合法性的本身增加了許多獸性的質(zhì)素。他說:“常人既不完全消除獸欲,雖最好的人們(賢良)也未免有熱忱,這就往往在執(zhí)政的時候引起偏向。法律恰恰正是免除一切情欲影響的神祗和理智的體現(xiàn)”[21]。
此外,亞里士多德認(rèn)為,法治需要變革和與時俱進。他指出,在一定的情況下,城邦制定的法律應(yīng)予變革,不能因為存在許多原始習(xí)俗(指不成文的習(xí)慣法)而不廢改,但在改革法律時,應(yīng)該慎重從事[22]。亞里士多德主張:“明白了法律必須在某些境況、在某些時候加以變革的道理。我們?nèi)耘f要注意到另一論點:變革實在是一件應(yīng)當(dāng)慎重考慮的大事?!伤阅芤姵尚?,全靠民眾的服從,而遵守法律的習(xí)性須經(jīng)長期的培養(yǎng),如果輕易地對這種或那種法制常常作這樣或那樣的廢改,民眾守法的習(xí)性必然消減,而法律的威信也就跟著削弱了”[23]。亞里士多德關(guān)于法治優(yōu)于人治的思想對古羅馬,以及近代文藝復(fù)興和啟蒙運動都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
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On Democracy and Rule of Law in Ancient Greece
LIUYi-gong
(School of Public Administration and Law,Dalian University of Technology,Dalian Liaoning 116024,China)
Greece is the birthplace of western civilization,and the concepts of"democracy"and"rule of law" were born in ancient Greece.The author first discusses the origin and development of Greek democratic politics,and then discusses the characteristics and the influence of Greek democratic politics.At last he analyzes ofthe ancient Greek thoughts ofthe rule oflawand the rule oflawand dispute ofancient Greece.
ancient greece;democracy;rule oflaw
D903
A
1674-828X(2014)02-0005-05
(責(zé)任編輯:張穎)
2014-03-20
劉藝工,男,大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院教授,主要從事法律史研究。