黃文林

（中國人民公安大學(xué) 研究生部，北京 100038）

一、NA S報告概述

2009年2月，美國國家科學(xué)院（下文簡稱NAS）發(fā)表題為《美國法庭科學(xué)的加強之路》的調(diào)查報告（下文簡稱“NAS報告”）。該報告源于2005年針對法庭科學(xué)的一次深入調(diào)研。當(dāng)年12月，美國國會委托NAS委員會就法庭科學(xué)各學(xué)科當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題開展深入調(diào)研。調(diào)研工作歷時3年2個月，審查了關(guān)于法庭科學(xué)的一系列關(guān)鍵問題，包括法庭科學(xué)各專業(yè)面臨的挑戰(zhàn)、法庭科學(xué)界存在的差異與分歧、強制性標(biāo)準(zhǔn)的缺乏、認(rèn)證與認(rèn)可、法庭證據(jù)的解釋、各種研究需要以及法律對法庭科學(xué)證據(jù)的可采性等等。鑒于多年來犯罪實驗室因法庭證據(jù)的程序和結(jié)論出錯等問題引發(fā)的各種負面效應(yīng)，NAS委員會呼吁法庭科學(xué)對于其大多數(shù)專業(yè)的實踐和程序要進行徹頭徹尾的自省和檢查，尤其是指紋分析、工具痕跡檢驗、文件檢驗、鞋印和輪胎痕跡等等。

在此基礎(chǔ)上，NAS報告提出了關(guān)于如何加強法庭科學(xué)建設(shè)的13條建議，包括諸如建立一個獨立的國家法庭科學(xué)研究院來管理全國法庭科學(xué)各項事務(wù)，建立并使用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，開展關(guān)于法庭科學(xué)的準(zhǔn)確性、可靠性和有效性等問題的深入研究，開展對檢驗人員偏見和人為錯誤根源的研究，強制執(zhí)行法庭科學(xué)專業(yè)人員的個人資格認(rèn)證和實驗室認(rèn)可；建立質(zhì)量保證和質(zhì)量控制程序，發(fā)展學(xué)歷教育和在職培訓(xùn)計劃，儲備和培訓(xùn)法庭科學(xué)專業(yè)人員以應(yīng)對國家安全問題等。

NAS報告對厘清法庭科學(xué)存在的各種問題，促進法庭科學(xué)各學(xué)科發(fā)展，具有重要的指導(dǎo)意義，同時對我國法庭科學(xué)的發(fā)展也具有借鑒作用。

二、形態(tài)鑒別專業(yè)的科學(xué)性

1.形態(tài)鑒別專業(yè)

在考察法庭科學(xué)具體學(xué)科時，NAS委員會指出，法庭科學(xué)一些學(xué)科屬于基于經(jīng)驗型方法的形態(tài)鑒別（pattern recognition）專業(yè)，主要包括指紋檢驗、鞋印和輪胎花紋檢驗、工具痕跡檢驗、筆跡檢驗等等。

2.形態(tài)鑒別專業(yè)的科學(xué)性

相對于實驗室分析學(xué)科（如DNA檢驗、毒物分析檢驗、微量物證檢驗等）而言，形態(tài)鑒別專業(yè)常常由于其鑒定結(jié)論缺乏量化數(shù)據(jù)支撐、結(jié)果判別大都依賴鑒定人員積累的專業(yè)經(jīng)驗和對特征形態(tài)的不同認(rèn)識越來越受到法律界的質(zhì)疑，尤其是從“多伯特審判”以來，指紋檢驗內(nèi)在的學(xué)科基礎(chǔ)、科學(xué)驗證、檢驗過程的客觀標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)驗性知識的規(guī)律提升與傳授培訓(xùn)等方面受到全世界法律界的關(guān)注。而筆跡檢驗一直被認(rèn)為是實踐性、經(jīng)驗性極強的物證鑒定專業(yè)，多伯特標(biāo)準(zhǔn)中提及的要有理論模型、統(tǒng)計或?qū)嶒烌炞C過程等均無從談起。NAS報告也指出筆跡檢驗比對的科學(xué)基礎(chǔ)特別需要加強。

我們知道，指紋自19世紀(jì)末一被執(zhí)法機構(gòu)采用就被譽為“證據(jù)之首”，一個多世紀(jì)以來，在人的個體識別方面發(fā)揮著十分重要的作用，在偵查破案和訴訟活動中應(yīng)用廣泛。筆跡作為法庭證據(jù)中一項重要內(nèi)容，在刑事案件和民事案件中擔(dān)當(dāng)著十分重要的角色。長期以來，筆跡檢驗在各種偵查、審判等司法實踐中發(fā)揮著重要作用。然而，隨著科技的進步，DNA、微量物證、信息技術(shù)等技術(shù)的成熟和日益發(fā)展使得以指紋、筆跡為代表的形態(tài)鑒別專業(yè)面臨著新挑戰(zhàn)，其科學(xué)性遭到了前所未有的質(zhì)疑。

以DNA為代表的實驗室分析技術(shù)的飛速發(fā)展似乎“映襯”出指紋技術(shù)的某種“危機”，但這恰恰激發(fā)我們?nèi)ニ妓鬟@樣一個問題：過去一個多世紀(jì)來，指紋檢驗毫無疑問產(chǎn)生了并仍在發(fā)揮著重要作用，這里的科學(xué)規(guī)律性在哪里？所謂的“危機”和“科學(xué)性的缺乏”，是指紋技術(shù)本身真的具有“缺陷”，還是需要我們從全新的、更科學(xué)的角度去深入認(rèn)識它？筆跡檢驗也是如此。這就要求我們在充分考慮為形態(tài)鑒別專業(yè)尋找和賦予科學(xué)基礎(chǔ)的同時，更應(yīng)該看到法庭科學(xué)各專業(yè)在學(xué)理背景、檢驗方法等方面的差異，并采取不同的分析對策。唯有如此，才能從源頭上改變?nèi)藗儗π螒B(tài)鑒別專業(yè)產(chǎn)生的“偏見”。

三、形態(tài)鑒別的科學(xué)研究

NAS報告提出當(dāng)前法庭科學(xué)發(fā)展最核心的一個問題就是未能適應(yīng)科學(xué)的需求，缺乏對科學(xué)成果的有效利用。據(jù)不完全統(tǒng)計，專門從事法庭科學(xué)研究的某中央級科研院所，各項科研成果中實驗室學(xué)科、形態(tài)鑒別學(xué)科、信息技術(shù)表現(xiàn)出嚴(yán)重的發(fā)展不均衡：形態(tài)鑒別的科學(xué)研究所占比例最小，僅占12.8%，在獲獎科研成果中比例僅占9%。由此可見，形態(tài)鑒別專業(yè)的科學(xué)研究更有待加強。因此，形態(tài)鑒別專業(yè)需要與時俱進，不斷創(chuàng)新，不斷改進。形態(tài)鑒別專業(yè)的檢驗科研人員要積極參與和完成各類科研項目，積極產(chǎn)生科研成果，使檢驗帶動科研，科研促進檢驗。特別是科研創(chuàng)新要順應(yīng)、利用當(dāng)代科技發(fā)展的新趨勢。

綜觀當(dāng)前的科技發(fā)展趨勢，形態(tài)鑒別的科學(xué)研究完全可以充分利用新科技成果開展新研究，尋找新的技術(shù)突破點。目前開展的研究已有所體現(xiàn)。比如，將納米技術(shù)引入到指紋檢驗中，利用潛在汗液指紋中微量物證的檢驗進行人身特征刻畫及描繪；將計算機技術(shù)引入到筆跡鑒別的量化特征選擇和評判中；等等?？偟膩砜?，這些研究才剛剛起步，還需要進一步深入，以便從根本上提高形態(tài)鑒別專業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

四、形態(tài)鑒別專業(yè)的人才培養(yǎng)

NAS報告指出，形態(tài)鑒別專業(yè)對檢驗人員的培養(yǎng)主要是依靠學(xué)徒式教育。NAS委員會認(rèn)為，法庭科學(xué)事業(yè)的發(fā)展由于下列因素受到了影響——具有不同教育和培訓(xùn)層次、不同職業(yè)文化和成就標(biāo)準(zhǔn)的各種類型的從業(yè)者，一種對學(xué)徒式培訓(xùn)的依賴，一個類似協(xié)會結(jié)構(gòu)的學(xué)科，等等。目前，法庭科學(xué)新的教育和培訓(xùn)模式正在改變這種學(xué)徒式教育。

NAS委員會進一步強調(diào)，對形態(tài)鑒別專業(yè)的檢驗人員培訓(xùn)要注重學(xué)術(shù)性，強調(diào)科學(xué)。強調(diào)這一點主要就是由于目前形態(tài)鑒別專業(yè)的初檢人員沒有科學(xué)的學(xué)術(shù)背景，接受的就是傳統(tǒng)的學(xué)徒式培訓(xùn)。隨著行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得越來越清楚，這種情況也正在發(fā)生改變，與之配套的學(xué)歷教育在逐步加強。以從事筆跡檢驗的文件檢驗人員為例，他們主要有兩種學(xué)術(shù)背景，一種是在高等院校專修文件檢驗專業(yè)課程，另一種是采用職業(yè)培訓(xùn)的方式來培養(yǎng)，被培養(yǎng)者要求是學(xué)士或?qū)W士以上學(xué)歷，所學(xué)專業(yè)不限。前一種情況為數(shù)不多，大多數(shù)還是經(jīng)過檢驗機構(gòu)的自我培訓(xùn)、培養(yǎng)以及個人的學(xué)習(xí)、實踐而成熟的。因此，系統(tǒng)的專業(yè)培訓(xùn)有助于人才的培養(yǎng)和發(fā)展。

新時期科技高速發(fā)展，這就需要繼續(xù)加強專業(yè)人員隊伍建設(shè)，建立、健全技術(shù)人員定期培訓(xùn)、業(yè)務(wù)考核機制，加大對專業(yè)人員尤其是年輕人的培養(yǎng)力度，提高他們的業(yè)務(wù)水平和科研能力，加強技術(shù)交流與技術(shù)學(xué)習(xí)，最終形成創(chuàng)新型穩(wěn)固的技術(shù)團隊。唯此，形態(tài)鑒別專業(yè)才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。