●周淑云，龔蛟騰,2

（1.湘潭大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖南 湘潭 411105；2.國家圖書館 研究院，北京 100081）

圖書館資源共建共享是公共文化服務(wù)體系建設(shè)的重要組成部分，也是信息資源充分開發(fā)和有效利用的必要途徑?；鶎訄D書館資源共建共享主要有三種模式：總分館模式、圖書館聯(lián)盟模式和基層圖書館協(xié)作模式。法律風(fēng)險一般是指由于行為人具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致法律不利后果發(fā)生的可能性，圖書館業(yè)務(wù)活動中同樣面臨一定的法律風(fēng)險。資源共建共享無疑拓展了圖書館資源的利用范圍，但同時也產(chǎn)生了遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)圖書館業(yè)務(wù)活動的法律風(fēng)險。因此，基層圖書館必須明確其中的法律風(fēng)險，才能使資源共建共享工作在合法的框架內(nèi)得以順利開展。

1 總分館模式的法律風(fēng)險

總分館制是以合理利用資源與有效提升服務(wù)為目的，通過一體化和專業(yè)化的管理，實現(xiàn)體系內(nèi)各級圖書館之間的資源共享和服務(wù)協(xié)作?；鶎訄D書館構(gòu)建總分館服務(wù)體系雖然有利于減少資源重復(fù)建設(shè)和遺漏、提高資源建設(shè)質(zhì)量和利用效率、最大限度地滿足讀者的信息需求，但是必須注意信息資源關(guān)系的法律風(fēng)險。

1.1 資源統(tǒng)一采集中的法律風(fēng)險

基層圖書館總分館體系建設(shè)需進(jìn)行統(tǒng)一的資源采購，確保各個圖書館信息資源的合理配置與有效使用。圖書館在信息資源尤其是數(shù)據(jù)庫采集過程中，應(yīng)充分了解資源的法律屬性，采取相應(yīng)的對策，使圖書館能夠利用有限的經(jīng)費獲得更多的資源使用權(quán)。就數(shù)據(jù)庫采購而言，圖書館應(yīng)明晰數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)狀況。目前世界上對數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)主要有兩種形式：一種是對數(shù)據(jù)庫給予版權(quán)保護(hù)，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，目前世界上大約有130多個國家的版權(quán)法把數(shù)據(jù)庫作為匯編作品加以保護(hù)，我國依照國際慣例對數(shù)據(jù)庫給予版權(quán)保護(hù)；另一種保護(hù)方式是單獨立法對數(shù)據(jù)庫予以保護(hù)，如歐盟早在1996年率先推出了《歐盟數(shù)據(jù)庫指令》，對數(shù)據(jù)庫給予特別權(quán)保護(hù)。

圖書館在與數(shù)據(jù)庫公司簽訂購買合同時，應(yīng)識別數(shù)據(jù)庫的合法性，了解電子出版物的版權(quán)狀況，應(yīng)要求其出具有關(guān)的版權(quán)證明，以表明數(shù)據(jù)庫中的內(nèi)容經(jīng)過了著作者和出版社的授權(quán)。在采購合同中訂立有關(guān)版權(quán)保證條款，如果出版商不能保證數(shù)據(jù)庫的合法性，應(yīng)要求數(shù)據(jù)庫公司簽訂有關(guān)違約條款，如果因法律糾紛而影響圖書館對數(shù)據(jù)庫使用的，數(shù)據(jù)庫公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

圖書館在與數(shù)據(jù)庫商簽訂購買協(xié)議時，應(yīng)重視合同中與讀者以及使用方式相關(guān)的條款，爭取獲得更大的使用權(quán)益。關(guān)于讀者條款，應(yīng)考慮讀者的實際需求情況，要求數(shù)據(jù)庫商給予最大范圍的使用權(quán)限。對于一些常用的數(shù)據(jù)庫應(yīng)爭取更多的并發(fā)讀者數(shù)量。而對一些重要的外文數(shù)據(jù)庫，其價格昂貴，又為本單位科研人員所必需，更應(yīng)合理確定并發(fā)讀者的數(shù)量，以免造成資源浪費。關(guān)于使用方式條款，圖書館在與數(shù)據(jù)庫商簽訂采購合同時，應(yīng)爭取使用方式的最大化，要求數(shù)據(jù)庫商提供瀏覽、保存、下載、打印等使用方式，增加數(shù)據(jù)庫使用流量、擴(kuò)大IP地址范圍等，以規(guī)避對數(shù)據(jù)庫的版權(quán)侵害。

1.2 資源集群服務(wù)中的法律風(fēng)險

圖書館界建立總分館服務(wù)體系，實現(xiàn)了各館之間的資源集群服務(wù)。圖書館作為非營利性的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在我國單個圖書館的借閱服務(wù)一般不會受到法律的限制，然而在有些國家，圖書館對信息資源的服務(wù)受到版權(quán)人公共借閱權(quán)的制約。公共借閱權(quán)是指作者及其他著作權(quán)人因其版權(quán)作品在公益性圖書館被免費利用而享有主要由政府撥付的補(bǔ)償金權(quán)利，這種權(quán)利在一些國家被當(dāng)作一項版權(quán)權(quán)利，在另外一些國家被視為報酬補(bǔ)償權(quán)，而個別國家則將其作為鼓勵作者創(chuàng)作的獎勵政策。［1］公共借閱權(quán)所保護(hù)權(quán)益的核心是強(qiáng)化對著作權(quán)人的權(quán)利的保護(hù)。公共借閱權(quán)制度產(chǎn)生之初，其實施的主要理由就是作家因圖書館購買作家著作后提供不特定的社會讀者免費使用，而減少了讀者購買圖書的意愿，從而使得作家應(yīng)得的版稅收入減少，侵害了作家的財產(chǎn)權(quán)利，因此給予作家以補(bǔ)償。

2005年4月，國際圖聯(lián)發(fā)布了《國際圖聯(lián)關(guān)于公共借閱權(quán)的立場》，聲明國際圖聯(lián)不支持借閱權(quán)原則，因為它會危害公民自由使用公共圖書館服務(wù)的權(quán)利。國際圖聯(lián)認(rèn)為，通常被賦予公共借閱權(quán)的正當(dāng)性理由，即版權(quán)作品因公共圖書館的使用減少了銷量，并未得到證實。公共借閱權(quán)制度不僅動搖了圖書館的公益性質(zhì)，也給圖書館的公共借閱行為帶來了負(fù)面的影響，阻礙了圖書館的信息資源共享服務(wù)的實現(xiàn)，也不利于文化的傳承。公共借閱權(quán)對總分館制下各館的讀者服務(wù)工作將產(chǎn)生一定的影響，向作者支付補(bǔ)償金在一定程度上影響圖書館購書經(jīng)費的使用。在公共借閱權(quán)并未成為世界各國的一項普遍制度的前提下，圖書館界應(yīng)聯(lián)合起來合理反對因版權(quán)人權(quán)利擴(kuò)張而損害公共利益。

2 圖書館聯(lián)盟模式的法律風(fēng)險

圖書館聯(lián)盟是以地域為中心建立的圖書館聯(lián)合協(xié)作組織，以促進(jìn)地區(qū)內(nèi)圖書館信息資源的聯(lián)合共建共享，以及地區(qū)與地區(qū)之間的圖書館合作交流。為了實現(xiàn)資源共享與利益互惠，基層圖書館構(gòu)建遵循共同協(xié)議的圖書館聯(lián)合體，在自愿、平等、互惠的基礎(chǔ)上，建立各種合作、協(xié)作關(guān)系，利用各種技術(shù)、方法和途徑，有序地組織、整合區(qū)域內(nèi)圖書館信息資源，向用戶提供方便、快捷、統(tǒng)一的資源共享服務(wù)。圖書館聯(lián)盟中的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下兩方面。

2.1 館際互借中的法律風(fēng)險

館際互借作為圖書館資源共享的一種方式，是圖書館之間根據(jù)協(xié)定以互惠的方式相互利用對方館藏，以滿足本館讀者需求的文獻(xiàn)外借方式，它可將其他圖書館的館藏作為本館藏書的延伸，彌補(bǔ)各自藏書的不足。［2］在傳統(tǒng)環(huán)境下，圖書館的館際互借法律風(fēng)險較小，但在數(shù)字環(huán)境下館際互借的合理性則受到了質(zhì)疑。版權(quán)保護(hù)與信息資源共享之間的沖突日益凸顯出來，圖書館館際互借工作主要受到作品的版權(quán)人所享有的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的制約。復(fù)制權(quán)是著作權(quán)法規(guī)定的一項重要權(quán)利，是指以印刷、復(fù)印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或者多份的權(quán)利。著作權(quán)法規(guī)定了“合理使用”條款，即圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品，并不屬于侵犯作者著作權(quán)的行為。圖書館復(fù)制作品用于“館際互借”，顯然不屬于著作權(quán)法所規(guī)定的上述合理使用范疇而面臨侵權(quán)險。因此在館際互借過程中，圖書館應(yīng)禁用將紙本書復(fù)制而提供借閱的行為。

信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權(quán)利。按照一般規(guī)定，將紙本書數(shù)字化屬于復(fù)制行為，而將數(shù)字化的信息資源上載到網(wǎng)絡(luò)上供用戶使用則屬于信息網(wǎng)絡(luò)傳播。在圖書館聯(lián)盟體系中，通過網(wǎng)絡(luò)將電子化的版權(quán)文獻(xiàn)資料傳遞給未購買版權(quán)的用戶方的過程實際上是一個文獻(xiàn)傳播的過程，涉及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問題。我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》規(guī)定了圖書館享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播的豁免權(quán)，即“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益……為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價格購買的作品”。［3］由此可知，單個圖書館在局域網(wǎng)范圍內(nèi)向本館讀者提供數(shù)字化的信息資源不受著作權(quán)法制約，但在館際互借中，將本館收藏的數(shù)字作品提供給其他圖書館的用戶，卻可能需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

2.2 文獻(xiàn)傳遞中的法律風(fēng)險

文獻(xiàn)傳遞是在信息技術(shù)支撐下從館際互借發(fā)展而來，又優(yōu)于館際互借的一種服務(wù)。館際互借是圖書館之間的返還式文獻(xiàn)借閱，而文獻(xiàn)傳遞則是一個圖書館向其他圖書館或個人提供非返還式的文獻(xiàn)信息資源。文獻(xiàn)傳遞服務(wù)在館藏資源建設(shè)、滿足用戶需求、提供高效的文獻(xiàn)信息服務(wù)方面發(fā)揮著不可替代的作用，已經(jīng)從圖書館的邊緣性服務(wù)發(fā)展成為主流信息服務(wù)。圖書館用戶文獻(xiàn)信息需求日益增長和圖書館資源不足之間矛盾亟待緩減，因而文獻(xiàn)傳遞呈現(xiàn)出良好的發(fā)展前景。然而，隨著文獻(xiàn)傳遞服務(wù)范圍與數(shù)量的不斷擴(kuò)大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題日益突出，限制了信息的自由流通，阻礙了文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。［4］文獻(xiàn)傳遞方式存在較大的法律風(fēng)險，因為不管是傳統(tǒng)型的文獻(xiàn)傳遞還是電子型文獻(xiàn)傳遞，都不可避免地會發(fā)生復(fù)制行為，而這種復(fù)制顯然不屬于著作權(quán)法所規(guī)定的屬于合理使用的私人復(fù)制，而是屬于侵犯作者著作權(quán)的行為。文獻(xiàn)傳遞需要版權(quán)人的授權(quán)，圖書館繞開版權(quán)人自行從事的文獻(xiàn)傳遞是不合法的。當(dāng)然圖書館不可能和每一篇有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)著作權(quán)人聯(lián)系取得許可，唯一可能的途徑就是同文獻(xiàn)傳遞服務(wù)商合作，由文獻(xiàn)傳遞服務(wù)商或組織與版權(quán)人協(xié)商版權(quán)問題。圖書館只有同文獻(xiàn)傳遞服務(wù)商簽訂許可協(xié)議，才能既使著作權(quán)人的合法權(quán)益得到有效保護(hù)，又使廣大用戶利用電子文獻(xiàn)傳遞服務(wù)成為可能。

著作權(quán)限制力度逐漸加大，這對圖書館的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)極其不利。因此，圖書館應(yīng)充分認(rèn)識到著作權(quán)對文獻(xiàn)傳遞工作的重大影響，嚴(yán)格按照著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，以規(guī)避文獻(xiàn)傳遞過程中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。首先，圖書館開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)應(yīng)提醒用戶遵守相關(guān)版權(quán)保護(hù)規(guī)定，必要時可以與用戶簽訂版權(quán)協(xié)議；其次，圖書館開展傳遞文獻(xiàn)服務(wù)應(yīng)將傳遞文獻(xiàn)數(shù)量嚴(yán)格控制在一定范圍內(nèi)，對不允許傳遞的文獻(xiàn)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定；再次，圖書館開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)應(yīng)堅持公益服務(wù)的目的，即以公益服務(wù)為基礎(chǔ)而不能以此營利。圖書館在文獻(xiàn)傳遞數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和利用過程中一定要遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)方面的法律、法規(guī)、條例，不能超越法律底線，以保護(hù)著作權(quán)人的利益，同時要盡力保障文獻(xiàn)傳遞數(shù)據(jù)庫不被非法利用，充分保護(hù)數(shù)據(jù)庫商的利益。只有在合法的前提下，通過相關(guān)的舉措規(guī)避法律風(fēng)險，圖書館文獻(xiàn)傳遞服務(wù)才能得以長期延續(xù)。

3 圖書館協(xié)作模式的法律風(fēng)險

圖書館協(xié)作網(wǎng)絡(luò)是指一定區(qū)域內(nèi)各圖書館在合作或聯(lián)合的基礎(chǔ)上，通過利用現(xiàn)代通信技術(shù)和計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，有計劃地將分散在本地區(qū)各系統(tǒng)、各種類型的圖書館組織起來，形成一個既有分工又有合作的圖書館聯(lián)合體，以實現(xiàn)整體資源優(yōu)勢和文獻(xiàn)資源共建共享。由于這種協(xié)作擴(kuò)大了單個圖書館文獻(xiàn)信息資源的傳播范圍，影響到這些信息資源權(quán)利主體的利益。因此，圖書館協(xié)作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)應(yīng)重視相關(guān)的法律風(fēng)險，不能以協(xié)作之名行侵權(quán)之實，而應(yīng)依據(jù)版權(quán)制度跟出版商及數(shù)據(jù)庫商建立互惠互利、協(xié)同發(fā)展的合作關(guān)系。

3.1 協(xié)作共建中的法律風(fēng)險

圖書館協(xié)作要求建立統(tǒng)一的區(qū)域協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)各圖書館信息資源的共建共享。協(xié)作網(wǎng)內(nèi)有各具特色的書目數(shù)據(jù)庫或全文數(shù)據(jù)庫，甚至聯(lián)合開發(fā)不同類型的重要數(shù)據(jù)庫，建立通暢網(wǎng)絡(luò)信息流通渠道。在協(xié)作共建的過程中，最容易造成侵權(quán)的仍然是圖書館相關(guān)信息資源共建中的著作權(quán)問題。如很多數(shù)據(jù)庫商在與圖書館簽訂采購協(xié)議時明確規(guī)定使用范圍限本館服務(wù)對象，但要將這些數(shù)據(jù)庫資源放在協(xié)作網(wǎng)上供其他成員館共享勢必影響到數(shù)據(jù)庫商的利益。因此，協(xié)作圖書館建立全文數(shù)據(jù)庫時應(yīng)獲得數(shù)據(jù)庫商的授權(quán)許可。

另外，合作共建特色數(shù)據(jù)庫也是圖書館協(xié)作的發(fā)展趨勢，尤其是一些地方特色數(shù)據(jù)庫，其數(shù)據(jù)來源主要有紙本文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)資源。這些資源中的大部分都是受到著作權(quán)法保護(hù)的作品，圖書館擅自進(jìn)行二次開發(fā)必將導(dǎo)致侵權(quán)行為的發(fā)生。因此，圖書館協(xié)作組織在自建特色數(shù)據(jù)庫時，要認(rèn)真分析潛在的法律風(fēng)險，高度重視著作權(quán)問題。數(shù)據(jù)庫制作者也必須嚴(yán)格審核所收錄作品，同時關(guān)注有關(guān)著作權(quán)法律法規(guī)的變化，采取相應(yīng)措施避免侵權(quán)。

3.2 協(xié)作共享中的法律風(fēng)險

基層圖書館協(xié)作網(wǎng)旨在讓社會公眾共享網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源，其共享內(nèi)容包括傳統(tǒng)借閱、數(shù)據(jù)庫服務(wù)、參考咨詢等。圖書館應(yīng)提醒讀者在獲取信息資源特別是使用數(shù)據(jù)庫時必須遵守法律規(guī)定與合同約定，不得將數(shù)據(jù)庫中的資源進(jìn)行非法復(fù)制、解密、修改，不得刪除、隱藏或修改數(shù)據(jù)庫開發(fā)商在數(shù)據(jù)內(nèi)容中加入的版權(quán)聲明、權(quán)利管理信息，不得利用數(shù)據(jù)庫對非授權(quán)單位提供系統(tǒng)的服務(wù)等。圖書館作為信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)該定期向讀者介紹最新數(shù)據(jù)庫、正確的數(shù)據(jù)庫使用方法、數(shù)據(jù)庫檢索技術(shù)等；同時對讀者進(jìn)行數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)等方面的教育，使讀者在使用數(shù)據(jù)庫時，自覺遵守和維護(hù)數(shù)據(jù)庫使用規(guī)則。通過讀者培訓(xùn)，既保證讀者對數(shù)據(jù)庫的充分利用，又使讀者對數(shù)據(jù)庫的利用控制在合理使用范圍之內(nèi)，以避免因數(shù)據(jù)庫濫用而遭數(shù)據(jù)庫提供商的懲罰。

為了敦促讀者維護(hù)電子資源的知識產(chǎn)權(quán)，圖書館有義務(wù)在數(shù)據(jù)庫主頁中發(fā)布版權(quán)公告，提醒讀者合法使用數(shù)據(jù)庫資源，告知讀者不能侵犯數(shù)據(jù)商權(quán)益。一般來說，連續(xù)、系統(tǒng)、集中、批量地下載全文數(shù)據(jù)庫；利用網(wǎng)絡(luò)下載工具對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行自動檢索和下載；把存儲于個人計算機(jī)的用于個人研究或?qū)W習(xí)的資料以公共方式提供給非授權(quán)用戶使用；設(shè)置代理服務(wù)器為非授權(quán)用戶提供服務(wù)等都被視為超出合理使用范圍。

數(shù)據(jù)庫商利用先進(jìn)的技術(shù)手段也會對讀者的使用行為進(jìn)行實時監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)有違規(guī)使用行為，圖書館將受到數(shù)據(jù)庫商的警告，甚至被凍結(jié)有關(guān)IP對數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)限，嚴(yán)重的將被數(shù)據(jù)庫商訴諸法律。對于已經(jīng)發(fā)生的侵權(quán)行為，圖書館有義務(wù)對侵權(quán)人的有關(guān)侵權(quán)事實進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行相應(yīng)處理，同時，及時將侵權(quán)人姓名和其他信息以及處理決定向數(shù)據(jù)庫商匯報，以防止侵權(quán)行為的再次發(fā)生。

［1］傅文齊，馬小芳.公共借閱權(quán)：概念、特點和立法模式［J］.圖書館學(xué)研究，2010（6）：2－5.

［2］郝淑東.我國圖書館館際互借規(guī)則研究［J］.圖書館學(xué)刊，2011（5）：41－43.

［3］中華人民共和國國務(wù)院令第634號.國務(wù)院關(guān)于修改《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的決定［EB/OL］.［2013－07－26］.http://www.gov.cn/zwgk/2013-02/08/content_2330133.htm.

［4］陳清文，曹艷.德國版權(quán)法中有關(guān)圖書館文獻(xiàn)傳遞的新變化及其啟示［J］.圖書與情報，2011（3）：57－60.