馬 濤 王仲梅

(黃河水利科學(xué)研究院，河南 鄭州 450003)

科研項(xiàng)目全過(guò)程質(zhì)量管理探討

馬 濤 王仲梅

(黃河水利科學(xué)研究院，河南 鄭州 450003)

加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目全過(guò)程質(zhì)量管理是取得優(yōu)秀可信科研成果的保證。文章分析了科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的定義和特點(diǎn)，重點(diǎn)論述了科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中任務(wù)書(shū)、數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制、科技資源和經(jīng)費(fèi)管理、協(xié)作單位管理及科技成果報(bào)告的質(zhì)量控制。

科研項(xiàng)目；質(zhì)量管理；全過(guò)程

1 科研項(xiàng)目與質(zhì)量管理

科研項(xiàng)目是指為探索自然界事物內(nèi)在本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律，組織一定的人力、物力、財(cái)力，利用科研手段和裝備，進(jìn)行調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)、試制等一系列的活動(dòng)?？茖W(xué)研究的基本任務(wù)就是探索、認(rèn)識(shí)未知?？蒲许?xiàng)目作為項(xiàng)目的一種具體表現(xiàn)，它具有項(xiàng)目的眾多典型特點(diǎn)，但它又不同于其他項(xiàng)目如投資項(xiàng)目或工程建設(shè)項(xiàng)目。與一般的項(xiàng)目相比相比較，科研項(xiàng)目具有探索性、創(chuàng)造性、不確定性、表述困難與隱性等特點(diǎn)。

全面質(zhì)量管理是以質(zhì)量為中心，全員參與為基礎(chǔ)，目的在于通過(guò)讓顧客滿意和本組織所有成員及社會(huì)受益而達(dá)到長(zhǎng)期成功的管理途徑。全面質(zhì)量管理的一個(gè)重要特點(diǎn)就是管理的全面性，即它是全面質(zhì)量的管理、全過(guò)程的質(zhì)量管理、全員的質(zhì)量管理、綜合性的質(zhì)量管理。

全面質(zhì)量的管理，即全面質(zhì)量管理的對(duì)象——“質(zhì)量”的含義是全面的，不僅要管理產(chǎn)品質(zhì)量，還要管理產(chǎn)品質(zhì)量賴以形成的工作質(zhì)量和工程質(zhì)量。全過(guò)程的質(zhì)量管理即全面質(zhì)量管理的范圍是全面的。全面質(zhì)量管理用以管理質(zhì)量和方法是全面的、多種多樣的，它是由多種管理技術(shù)與科學(xué)方法組成的綜合性的方法體系。

2 科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的概述

科研項(xiàng)目質(zhì)量管理指對(duì)科研活動(dòng)或過(guò)程所進(jìn)行的質(zhì)量管理。其全面質(zhì)量管理主要體現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目研究和管理過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)（如研究方案制訂、實(shí)驗(yàn)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)處理、成果匯總等）的質(zhì)量控制，對(duì)項(xiàng)目各動(dòng)態(tài)要求（如研究與管理信息人員配備、經(jīng)費(fèi)使用、儀器設(shè)備等）的質(zhì)量控制，即對(duì)研究與管理全系統(tǒng)、全過(guò)程的動(dòng)態(tài)質(zhì)量控制過(guò)程。

科研過(guò)程質(zhì)量管理與企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量管理（后者已較成熟）有許多共性問(wèn)題，但由于科研工作的特點(diǎn)，必然還有一些特殊問(wèn)題，與企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量管理不同，科研質(zhì)量管理主要有以下特點(diǎn)：質(zhì)量特性不直觀性，人的因素更為重要，科研精確的條件保證，科研的探索性，需建立更完善的信息系統(tǒng)，質(zhì)量把關(guān)形式的多樣性，科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)的復(fù)雜性。

3 科研項(xiàng)目實(shí)施階段的質(zhì)量控制

科研項(xiàng)目實(shí)施階段是指科研項(xiàng)目立項(xiàng)后組織科學(xué)研究至科研項(xiàng)目完成驗(yàn)收階段?？蒲许?xiàng)目實(shí)施的管理，應(yīng)以科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組管理為主，科研管理部門(mén)的管理監(jiān)督為輔?？蒲泄芾聿块T(mén)主要制定有關(guān)管理辦法、制度，保證項(xiàng)目有效實(shí)施。

3.1 任務(wù)書(shū)階段的質(zhì)量控制

項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的簽訂是立項(xiàng)后管理的第一個(gè)環(huán)節(jié)，既是項(xiàng)目建議評(píng)審和項(xiàng)目可行性論證結(jié)果的總結(jié)，又為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理和驗(yàn)收管理提供依據(jù)。項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，應(yīng)包括研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線、考核指標(biāo)、承擔(dān)及協(xié)作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等方面內(nèi)容。

任務(wù)書(shū)質(zhì)量控制的關(guān)鍵點(diǎn)是對(duì)研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)的審核。科研項(xiàng)目立項(xiàng)存在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，目標(biāo)和內(nèi)容大而空，而任務(wù)書(shū)填報(bào)時(shí)減少研究?jī)?nèi)容、降低考核指標(biāo)情況。因此，考核指標(biāo)要明確，盡可能具體和量化。任務(wù)書(shū)形式上的手續(xù)要完備，科技主管部門(mén)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位法人，協(xié)作單位負(fù)責(zé)人和法人必須簽字確認(rèn)。對(duì)于重大科研項(xiàng)目，基于學(xué)科交叉、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原因，參加單位比較多。在簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的時(shí)候，必須明確協(xié)作單位、協(xié)作內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)及撥付方式。

3.2 合理制定項(xiàng)目計(jì)劃

科研項(xiàng)目啟動(dòng)后，應(yīng)該立即編制項(xiàng)目工作大綱或者實(shí)施方案，時(shí)間跨度長(zhǎng)、項(xiàng)目參加單位、人員眾多的重大項(xiàng)目應(yīng)組織會(huì)議或會(huì)簽評(píng)審咨詢。

編制工作大綱旨在確定整個(gè)項(xiàng)目在時(shí)間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證研究項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中的效率、質(zhì)量和效益。項(xiàng)目實(shí)施方案不明確、不合理，容易影響科研項(xiàng)目進(jìn)度，導(dǎo)致科研項(xiàng)目滯后延期。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須根據(jù)科研項(xiàng)目的總體安排，統(tǒng)一安排各個(gè)小組科研內(nèi)容，各個(gè)科研活動(dòng)的時(shí)間次序和科研經(jīng)費(fèi)。尤其是科學(xué)試驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)，受自然條件、時(shí)間跨度、計(jì)算效率、資料收集等方面的影響，具有一定的周期性，必須合理安排時(shí)間。

3.3 數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制

科研成果屬知識(shí)性產(chǎn)品，其質(zhì)量特征一般不易直觀，有的需要較長(zhǎng)時(shí)間甚至要等成果物化后才能顯示和反映出來(lái)?？蒲袛?shù)據(jù)資料的質(zhì)量管理就顯得尤為重要。數(shù)據(jù)資料主要來(lái)源于科學(xué)考察、原型觀測(cè)、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、模型計(jì)算等，必須保證其完整性、規(guī)范性、一致性、權(quán)威性等。

以水科學(xué)模型試驗(yàn)數(shù)據(jù)采集為例。首先，試驗(yàn)開(kāi)始前應(yīng)制定詳細(xì)的試驗(yàn)計(jì)劃，明確試驗(yàn)的初始條件、試驗(yàn)操作方法或遵循的規(guī)范、試驗(yàn)量測(cè)參數(shù)或指標(biāo)；其次，每組次試驗(yàn)開(kāi)始，詳細(xì)記錄試驗(yàn)時(shí)間、測(cè)量人員姓名、記錄人員姓名、溫度等初始信息；試驗(yàn)進(jìn)行過(guò)程中，按試驗(yàn)規(guī)范詳細(xì)記錄需要采集的各試驗(yàn)參數(shù)，單位明確；試驗(yàn)結(jié)束后，應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)試驗(yàn)資料進(jìn)行整理保存，輸入至計(jì)算機(jī)進(jìn)行電子化保存。再如水文、氣象、地質(zhì)資料，必須使用國(guó)家有關(guān)部門(mén)權(quán)威發(fā)布的數(shù)據(jù)，才能保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。

3.4 科學(xué)調(diào)配科技資源和經(jīng)費(fèi)

科研項(xiàng)目的開(kāi)展必須依賴先進(jìn)的技術(shù)手段和儀器設(shè)備、已有的原始資料和科技成果、必備的試驗(yàn)場(chǎng)地等。國(guó)家通過(guò)基本建設(shè)投資和修繕購(gòu)置計(jì)劃對(duì)科研機(jī)構(gòu)投資了大量的基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備，科研單位多年來(lái)也積累了大量原始資料和科技成果。在科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)單位內(nèi)部資源，提高儀器設(shè)備的利用率，達(dá)到節(jié)約項(xiàng)目成本的目的。

科研經(jīng)費(fèi)是確?？蒲腥蝿?wù)正常開(kāi)展的重要保證條件，其科學(xué)管理直接關(guān)系到科研項(xiàng)目的成果質(zhì)量和科研水平的提高，關(guān)系到科研人員積極性的提高、人才培養(yǎng)和學(xué)科建設(shè)工作。項(xiàng)目立項(xiàng)后，根據(jù)任務(wù)書(shū)計(jì)劃和國(guó)家資金的撥付進(jìn)度，管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)下達(dá)科研經(jīng)費(fèi)。目前，國(guó)家財(cái)政實(shí)行預(yù)算管理，所有的科研項(xiàng)目都必須編制預(yù)算，實(shí)施過(guò)程中要嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，規(guī)范經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。

3.5 加強(qiáng)協(xié)作單位管理

為了更好的促進(jìn)科研順利實(shí)施，科研管理部門(mén)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)和必要的檢查評(píng)估，加強(qiáng)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的重大事件和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的控制。此階段應(yīng)編制中期執(zhí)行情況報(bào)告，包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、投入產(chǎn)出分析、下年度實(shí)施計(jì)劃等，主管部門(mén)出具評(píng)審報(bào)告，以促進(jìn)科研質(zhì)量改進(jìn)。

近年來(lái)，迫于國(guó)家財(cái)政政策對(duì)經(jīng)費(fèi)支付工作的要求，科研經(jīng)費(fèi)支付壓力重大，委托科研經(jīng)費(fèi)存在提前撥付的問(wèn)題。鑒于提前撥付經(jīng)費(fèi)，部分協(xié)作單位存在失控，委托內(nèi)容無(wú)法保質(zhì)保量完成。應(yīng)該按照合同約定和項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度撥付科研經(jīng)費(fèi)，確保項(xiàng)目研究進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)撥付進(jìn)度協(xié)調(diào)一致。

3.6 科技成果報(bào)告的質(zhì)量控制

單位科研管理部門(mén)應(yīng)對(duì)科研成果報(bào)告編寫(xiě)格式作統(tǒng)一規(guī)定。成果報(bào)告整體上要論點(diǎn)明確，論據(jù)充實(shí)，方法科學(xué)合理；數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤，專業(yè)術(shù)語(yǔ)規(guī)范統(tǒng)一，計(jì)量單位符合有關(guān)規(guī)定；文句要通順，敘述要清晰，語(yǔ)法要正確，切忌文理不通、文句冗長(zhǎng)、標(biāo)點(diǎn)混亂。

為了保證科技成果報(bào)告的質(zhì)量，報(bào)告第一編寫(xiě)人應(yīng)由項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人指定。報(bào)告第一編寫(xiě)人對(duì)所編成果報(bào)告的真實(shí)性、完整性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)直接責(zé)任。科研成果報(bào)告可實(shí)行初審、復(fù)審、審定分級(jí)審查制度，從不同層面確?？蒲谐晒麍?bào)告的質(zhì)量。初審人員對(duì)報(bào)告主要數(shù)據(jù)、圖表和文字的正確性，引用數(shù)據(jù)的權(quán)威性、合法性，編寫(xiě)格式是否符合規(guī)范要求等作出審查，對(duì)所使用計(jì)算研究方法的正確性及合理性進(jìn)行審查，并提出初審意見(jiàn)及提交復(fù)審。

復(fù)審人員重點(diǎn)對(duì)報(bào)告采用的技術(shù)路線、基本理論的正確性，試驗(yàn)、計(jì)算和分析方法等的合理性和可靠性作出審查，對(duì)所得結(jié)論的合理性及是否正確進(jìn)行審查，并提出復(fù)審意見(jiàn)以及是否可提交審定。審定人員對(duì)報(bào)告內(nèi)容的基本觀點(diǎn)和結(jié)論等作出評(píng)價(jià)，并提出審定意見(jiàn)。

3.7 制定并落實(shí)科技成果獎(jiǎng)懲措施，加強(qiáng)科技人才培養(yǎng)

科研單位是知識(shí)高度密集的部門(mén)，科研成果是知識(shí)高度凝聚的產(chǎn)物，人是科研工作最主要的因素?？蒲谐晒胶唾|(zhì)量高低，是否具有推廣使用價(jià)值，主要靠科技人員學(xué)術(shù)水平?？蒲袉挝粦?yīng)將提高科研人員和技術(shù)服務(wù)人員的科研能力和工作質(zhì)量為重點(diǎn)。更加注重科技人才建設(shè)，建成人才結(jié)構(gòu)合理、創(chuàng)新能力強(qiáng)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、運(yùn)行高效的創(chuàng)新梯隊(duì)。制定高層次復(fù)合型人才選拔培養(yǎng)辦法，重點(diǎn)培養(yǎng)造就優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，加大科研經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，營(yíng)造有利于學(xué)術(shù)帶頭人成長(zhǎng)的良好環(huán)境和氛圍，發(fā)揮他們?cè)谥匾I(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的帶頭作用。大力培養(yǎng)青年科技人才，改革科技項(xiàng)目管理體制，破除項(xiàng)目課題管理和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任中的論資排輩現(xiàn)象，努力形成優(yōu)秀青年科學(xué)家群體和科技專家群體。做好人才管理和技術(shù)培訓(xùn)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)的對(duì)科研人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鼓勵(lì)繼續(xù)深造學(xué)習(xí)。鼓勵(lì)科研人員積極參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流。

制定科技成果獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰的具體措施，對(duì)于基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目，鼓勵(lì)申報(bào)高層次的科技獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)表高水平科技論文；對(duì)于應(yīng)用推廣類項(xiàng)目注重成果在國(guó)家重大工程和社會(huì)公眾中應(yīng)用。對(duì)取得優(yōu)秀成果的科研人員應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，在職稱評(píng)定、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目資助等方面給予傾斜；對(duì)成果質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的科研人員給予一定的處罰。

4 結(jié) 論

優(yōu)秀科研成果是提高科研人員學(xué)術(shù)地位，促進(jìn)科研單位可持續(xù)發(fā)展的保證，科研單位必須重視和加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目全過(guò)程質(zhì)量管理?？蒲许?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中任務(wù)書(shū)階段、數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制、科技資源和經(jīng)費(fèi)管理、協(xié)作單位管理及科技成果報(bào)告幾個(gè)方面是質(zhì)量管理與控制的關(guān)鍵點(diǎn)。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與培養(yǎng)，制定關(guān)于科研成果質(zhì)量的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰措施，切實(shí)增強(qiáng)科研人員的責(zé)任心和使命感，以促進(jìn)成果質(zhì)量逐步提升的良性循環(huán)。

[1] 李新榮.高等院?？蒲泄芾硌芯縖M].北京∶中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2008∶100-105.

[2] 孔剛.科研質(zhì)量管理及其特點(diǎn)[J].軟科學(xué),2001(4).

[3] 和瑞勇.科研成果報(bào)告質(zhì)量控制的探討[J].科技成果管理與研究,2008(25)11∶25-57.

水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告

（水文測(cè)量規(guī)范）

中華人民共和國(guó)水利部公告

(2014年第48號(hào))

中華人民共和國(guó)水利部批準(zhǔn)《水文測(cè)量規(guī)范》（SL58-2014）為水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)予以公布。

序號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)名稱 標(biāo)準(zhǔn)編號(hào) 替代標(biāo)準(zhǔn)號(hào) 發(fā)布日期 實(shí)施日期1 水文測(cè)量規(guī)范 S L 5 8 -2 0 1 4 S L 5 8 -9 3 2 0 1 4 . 9 . 1 0 2 0 1 4 . 1 2 . 1 0

10.3969/j.issn.1008-1305.2014.06.010

F273

C

1008-1305（2014）06-0030-03

馬濤（1983年-），男，工程師。

中央公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（編號(hào)：HKY-JBYW-2013-09）。