劉可迅 李姍姍 趙 洪

中日韓對外專利申請政策比較研究

劉可迅 李姍姍 趙 洪

以PCT（專利合作條約）途徑向國外申請專利是目前各國企業(yè)進(jìn)行海外專利布局的主要途徑，各國為了鼓勵本國申請人積極開拓國外市場紛紛出臺鼓勵政策，以降低本國企業(yè)走出去的成本。財政部自2009年頒布了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》，有效激發(fā)了國內(nèi)企業(yè)走出去的熱情。他山之石可以攻玉，了解其他國家對本國企業(yè)對外申請專利的政策、法規(guī)，有助于我們進(jìn)一步完善政策，提高政策的針對性和適用性。

中日韓 專利合作條約 資助 政策

引 言

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度迅猛，取得的成就舉世矚目，但總體上沒有擺脫“高投入、高消耗、高污染、低收益”，以比拼廉價勞動力和資源為特征的、生產(chǎn)低附加值產(chǎn)品的發(fā)展道路。要堅持走中國特色新型工業(yè)化道路，堅持?jǐn)U大內(nèi)需，特別是消費需求的方針，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協(xié)調(diào)拉動轉(zhuǎn)變，由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動轉(zhuǎn)變，由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。其中依靠科技進(jìn)步無疑是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的必然選擇，那么我國企業(yè)勢必要參與國際競爭，走出國門，一旦我國制造走出國門也必然會經(jīng)受國際化經(jīng)濟(jì)浪潮的洗禮，首先就會面臨知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。

2008年國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《綱要》）中，把“到2020年，把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平較高的國家”作為戰(zhàn)略目標(biāo)，并且，針對我國企業(yè)在海外發(fā)展所面臨的嚴(yán)峻形勢，《綱要》還著重強(qiáng)調(diào)了對外專利申請的重要性，把“對外專利申請大幅度增加”作為近五年戰(zhàn)略目標(biāo)之一；把“支持企業(yè)等市場主體在境外取得知識產(chǎn)權(quán)”作為戰(zhàn)略舉措之一。

一、中日韓PCT申請情況比較

我國申請人近年來走出去的步伐在不斷加大，2004年我國的PCT國際專利申請量為1706件，2005年為2503件，首次躋身國際申請的前10名。隨著《綱要》的頒布，尤其是2009年財政部出臺《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局大力推動下，我國的PCT國際專利申請的數(shù)量在不斷增大。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)局組織（WIPO）的統(tǒng)計，中國申請人在2008年以6120件躍居世界第6位，2009年以7900件居世界第5位，2010年、2011年、2012年分別以12, 296件、16, 402件和18, 617件a為當(dāng)年國內(nèi)申請人的數(shù)量。居世界第4位，2013年更是以21, 516件，躍居世界第三位。以1994年中國正式加入PCT之后的中日韓三國PCT申請量的比較為例，參見表1。

表1 1994 年～ 2013 年中日韓三國 PCT 申請量統(tǒng)計

自1994年中國正式加入PCT后的最初幾年，中國的申請量低于韓國，更遠(yuǎn)低于日本，1994年僅為韓國的53.65%、日本的4.47%。經(jīng)過十幾年的穩(wěn)步發(fā)展，終于在2010年，也就是財政部的資助政策發(fā)布第二年迎來了中國PCT申請的跨越式發(fā)展，中國在這一年第一次超過了韓國并以較大幅度領(lǐng)先。隨后的幾年領(lǐng)先的優(yōu)勢越來越大。中國的起點低基礎(chǔ)差但發(fā)展速度快，可是我們?nèi)孕枨逍训乜吹?，與創(chuàng)新強(qiáng)國日本相比，中國在2013年的PCT申請量尚不足日本的一半，僅為48.99%，我們依舊任重而道遠(yuǎn)。

中日韓三國自1994 年以來PCT 申請比較圖

總體而言，不但中國PCT申請的數(shù)量在逐年上漲，日本、韓國和世界其他國家的PCT申請數(shù)量也在不斷攀升（見表1及wipo網(wǎng)站）。究其原因，普遍認(rèn)為有三種主要因素，首先是國家政策激勵，世界各國針對知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)競爭的現(xiàn)狀，紛紛探索建立了各具特色的PCT國際專利申請激勵機(jī)制，制定了一系列激勵創(chuàng)新的政策，有效促進(jìn)了企業(yè)、科研院所和科研人員的創(chuàng)新熱情；其次是較為穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境；其次是來自經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的壓力與動力。許多國家都在世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢日漸明顯、國際競爭日益加強(qiáng)的新形勢下更加清醒地認(rèn)識到，只有依托知識產(chǎn)權(quán)，主動參與國際競爭，才能贏得更好的經(jīng)濟(jì)利益和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。市場驅(qū)動是PCT國際專利申請快速增長的主要力量，有自主創(chuàng)新，才有PCT國際專利申請的基礎(chǔ)。有國際市場，才有PCT國際專利申請的要求。有專利國際保護(hù)，才有國際競爭力保障。因此，越來越多的國家鼓勵企業(yè)積極提交PCT國際專利申請，從而也形成了PCT國際專利申請數(shù)量逐年快速增長的趨勢。

二、中日韓資助向國外申請專利政策比較

（一）中國資助向國外申請專利的政策

財政部在2009年頒布的《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》（財建［2009］567號），有效地激發(fā)了國內(nèi)申請人向國外申請專利的熱情，財政部根據(jù)2009年～2011年三年來的執(zhí)行情況，為了更好地發(fā)揮財政資金效益，加強(qiáng)財政資金管理，對《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》做了修改，并于2012年4月14日繼續(xù)出臺了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》（財建［2012］147號），進(jìn)一步規(guī)范并擴(kuò)大了資助向國外申請專利的范圍和途徑，從原先只資助通過PCT途徑申請國外專利一種途徑，擴(kuò)大到包括了《巴黎公約》在內(nèi)的更多的方式。

1.2009 年～ 201111 年階段

在《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的大背景下，2009年設(shè)立的向國外申請專利專項資助資金（以下簡稱專項資金），財政部印發(fā)了《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》（以下簡稱《資助暫行辦法》），對企事業(yè)單位向國外申請專利進(jìn)行補(bǔ)助，以支持國內(nèi)申請人積極向國外申請專利。專項資金的預(yù)期總目標(biāo)是：“我國申請人發(fā)明專利年度授權(quán)量進(jìn)入世界前列；我國對外專利申請大幅度增加；市場主體創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力顯著增強(qiáng)，自主知識產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)?！?/p>

專項資金的階段性目標(biāo)是：“五年內(nèi)使我國對外專利申請量翻兩番，爭取達(dá)到美國等世界發(fā)達(dá)國家對外專利申請量的1/2。專項資金重點資助國外專利申請中保護(hù)類型與我國發(fā)明專利相同的專利申請。每件專利項目最多支持向5個國家/地區(qū)申請，資助金額為每個國家/地區(qū)不超過10萬元，有重大創(chuàng)新的項目除外。”

《資助暫行辦法》所稱的“向國外申請專利”，是指通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請，簡稱PCT申請。

專項資金主要用于資助國內(nèi)申請人向國外申請專利時向有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的在申請階段和授予專利權(quán)當(dāng)年起三年內(nèi)的官方規(guī)定費用、向?qū)＠麢z索機(jī)構(gòu)支付的檢索費用，以及向代理機(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費等。符合條件的國內(nèi)申請人在上年7月1日至當(dāng)年6月30向國外申請專利所發(fā)生的費用，可申報當(dāng)年的專項資助資金。

2.2012 年以來的政策

為加強(qiáng)財政資金管理，更好地發(fā)揮財政資金作用，財政部對《資助暫行辦法》進(jìn)行修訂，在2012年4月14日印發(fā)了《資助向國外申請專利專項資金管理辦法》。相對于《資助暫行辦法》，《資助管理辦法》有如下改進(jìn)：

對資助的向外國專利申請的種類進(jìn)行了拓寬，不僅資助PCT申請，還資助通過《巴黎公約》途徑提出的向國外申請專利。

《資助管理辦法》改變了符合條件的申請人向中央財政申領(lǐng)資助資金的時機(jī)，由“凡上年7月1日至當(dāng)年6月30向國外申請專利所發(fā)生的費用，可申報當(dāng)年的專項資助資金”修改為“專項資金實行事后資助。向國外申請專利項目在外國國家（地區(qū)）完成國家公布階段和正式獲得授權(quán)后分兩次給予資助”。

《資助管理辦法》還明確規(guī)定了“向國外申請專利項目已經(jīng)完成國家（地區(qū)）公布的，應(yīng)當(dāng)具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性等條件；已經(jīng)正式獲得授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)具有相對穩(wěn)定的法律狀態(tài)”，以提高受資助申請的質(zhì)量，提升資助效果。

（二）日本對中小企業(yè)向外申請專利的政策

日本通過制定和實施國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立海外知識產(chǎn)權(quán)信息平臺來為本國中小企業(yè)走出國門而提供幫助，通過各種服務(wù)來為本國企業(yè)拓展海外市場。

日本在眾多舉措中最重要的一個步驟就是幫助和扶持中小企業(yè)在海外獲得專利。對海外申請專利的中小企業(yè)提供資金支持，向國外提出專利申請的企業(yè)可以補(bǔ)助申請專利費用的一半，發(fā)明專利的補(bǔ)助上限為150萬日元（約為9.2萬人民幣），外觀設(shè)計和商標(biāo)可獲得的補(bǔ)助金額上限為60萬日元（合3.7萬人民幣）。根據(jù)統(tǒng)計，2008年共有4個地區(qū)的11家企業(yè)獲得了申請補(bǔ)助，2011年則有26個地區(qū)的102家企業(yè)獲得了補(bǔ)助，日本政府的海外申請資金補(bǔ)助達(dá)到8000萬日元（約合490萬人民幣），2012年再次“大幅”增加補(bǔ)助資金到1.5億日元（約合920萬人民幣）。

除資金補(bǔ)助支持外，日本知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)還設(shè)立了六位“知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者”，他們擁有豐富的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗和駐外知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗，可為企業(yè)提供免費服務(wù)，幫助企業(yè)更有效地在海外申請和獲得有用的專利，促使這些專利產(chǎn)生效益、發(fā)揮作用，以及降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

（三）韓國對中小企業(yè)向外申請專利的政策

韓國政府針對中小企業(yè)開展專門的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力，韓國政府在幫助中小企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)方面出臺一系列措施，專門針對中小企業(yè)開展專利服務(wù)。第一，大力開展中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)普及運動，引導(dǎo)其利用知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行創(chuàng)新。第二，對中小企業(yè)利用專利信息進(jìn)行指導(dǎo)。近年來，韓國特許廳專利審查員積極與韓國中小型企業(yè)之間建立姊妹關(guān)系，以提供關(guān)于獲取和管理知識產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)確信息。第三，為鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)造和申報專利，對中小企業(yè)申請專利減收費用。

韓國中小企業(yè)在政府援助下積極開展知識產(chǎn)權(quán)的海外維權(quán)。韓國特許廳為了鼓勵中小企業(yè)在海外發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，積極主動地進(jìn)行維權(quán)，曾經(jīng)于2006年公布了有關(guān)海外訴訟補(bǔ)貼的有關(guān)規(guī)定。目前，韓國的海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)已經(jīng)形成以企業(yè)為主，政府、行業(yè)中介等非政府組織和駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)共同參與的聯(lián)動機(jī)制。

隨著韓國整體經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，韓國政府在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展中做出了許多有益的嘗試，特別是創(chuàng)立了開發(fā)及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金。該基金主要針對擁有發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠夹g(shù)的中小企業(yè)擁有的優(yōu)秀專利技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化過程中所需的資金予以支持，額度為500億韓元（每家企業(yè)最多5億韓元），利息4.4%，寬限期2年，分五年還清。

韓國政府尤為重視中小企業(yè)的研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)申請以及保護(hù)工作。韓國中小企業(yè)廳開展了兩項主要針對中小企業(yè)科技創(chuàng)新、有利于產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的項目：一是產(chǎn)學(xué)研共同技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟，主要用于支援中小企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀人才在技術(shù)開發(fā)政策的支援下研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)用以解決實際生產(chǎn)中的難點問題，中央和地方政府共同出資構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研共同技術(shù)研發(fā)體系。二是支持沒有附屬研究所的中小企業(yè)以及與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)共同設(shè)立企業(yè)附屬研究所進(jìn)行研發(fā)活動的中小企業(yè)設(shè)立運營產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合企業(yè)附屬研究所。同時設(shè)立大學(xué)合作科學(xué)園區(qū)，用以加快大學(xué)科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓和支持新建企業(yè)發(fā)展。

韓國特許廳（KIPO）出臺了一種類似于我國的向國外申請專利的資助政策，它的“海外申請費用資助”指的是對韓國本地人申請國外專利時提供的一種資助，資助對象為個人及中小型企業(yè)。根據(jù)2011年的數(shù)據(jù)，韓國受理PCT申請10447件，為世界第五位，比2010年增長8%。

在專利海外申請資助及補(bǔ)償金發(fā)放方面，2011年韓國有164件海外專利得到了國家的申請費用補(bǔ)助金，資助比例為16.5%。其中，個人與中小型企業(yè)獲資助數(shù)量分別為42件、123件，資助金額總計878.9萬元b人民幣，按1元人民幣=180韓元折算。（人民幣，下同），平均每件專利資助5.3萬元。此外，2011年韓國發(fā)放公務(wù)員職務(wù)發(fā)明補(bǔ)償金313.9萬元，其中授權(quán)補(bǔ)償金c授權(quán)補(bǔ)償金指的是對以國家名義授權(quán)的專利權(quán)進(jìn)行補(bǔ)償，每個權(quán)利只提供一次補(bǔ)償。66.7萬元，處置補(bǔ)償金d處置補(bǔ)償金指的是將國家專利權(quán)或是申請中的職務(wù)發(fā)明以有償方式處理的情況下，收入的50%補(bǔ)償給發(fā)明者。235.6萬元，單位補(bǔ)償金e單位補(bǔ)償金指的是將國家專利權(quán)或是申請中的職務(wù)發(fā)明以有償方式處理的情況下，收入超過一定額度的時候，將收入的部分給予發(fā)明單位。11.7萬元。

根據(jù)2011年8月韓國知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計報告變更情況，處置補(bǔ)償金基準(zhǔn)變更為國有專利或?qū)＠暾堉新殑?wù)發(fā)明給予有償獎勵時，將獎金的50%給予發(fā)明者。

三、中日韓比較對我國的啟示

（一）我國資助政策的有益效果

我國的向國外申請專利資助政策實施只有短短數(shù)年，在借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從無到有，從艱難起步到快速發(fā)展，從潛移默化到成果顯著，走過了一條極不平凡的道路，也為知識產(chǎn)權(quán)各項激勵政策的制定和實施提供了非常好的經(jīng)驗借鑒。資助政策的豐碩成果主要表現(xiàn)在宣傳引導(dǎo)、激勵促進(jìn)、速度加快、數(shù)量增加等幾個方面。

與韓國相比，我國在實施資助政策以來的幾年中，無論申請數(shù)量還是增長率都比韓國有了較大幅度的增長f韓國數(shù)據(jù)來自韓國特許廳2012年報。。

表2 2008 年～ 2012 年中韓 PCT 申請對比

首先資助政策應(yīng)有的典型示范、宣傳引導(dǎo)作用，引起更多地方的重視，喚醒了更多市場主體的海外專利申請意識，更多企事業(yè)單位和科研機(jī)構(gòu)開始積極學(xué)習(xí)海外知識產(chǎn)權(quán)知識，深入挖掘?qū)＠夹g(shù)，萌發(fā)向國外申請專利的激情。

其次專利資助政策的有效實施解決了市場主體，尤其是中小企業(yè)，因經(jīng)濟(jì)困難而無法申請專利或維持專利權(quán)有效的問題，從而激發(fā)了市場主體進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和申請專利的積極性和主動性，使在我國完成的發(fā)明創(chuàng)造能夠及時向海外申請專利，客觀上加快了我國企業(yè)海外專利布局的步伐。

隨著資助政策在全國的廣泛宣傳和有效實施，我國市場主體申請海外專利的積極性和主動性得以極大提升，申請的PCT件數(shù)不斷創(chuàng)出新高，增長勢頭十分喜人。相信隨著資助政策的進(jìn)一步完善，我國企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，昂首走出國門、走向世界的步伐會越邁越快，越邁越堅定。

（二）我國資助政策尚需完善之處

1.資助結(jié)構(gòu)較為單一

從國家層面的整體對外申請扶助政策上看，我國目前的資助政策結(jié)構(gòu)還顯得比較單一，各省市對本地申請人有類似向國外申請專利的資助政策，形式與國家層面的類似，而且僅限于個別經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，以“現(xiàn)金報銷”的形式為主，尚不能形成立體的資助模式。

2.資助門檻偏低

國家及地方省市層面對于資助的門檻偏低且不夠靈活，韓國的資助策略就非常靈活，而我國往往僅對于提出的PCT專利申請國際階段就可以提供資助，雖然也對進(jìn)入國家階段的資助有相關(guān)規(guī)定，但門檻偏低的現(xiàn)象從某種程度上會造成企業(yè)申請國外專利的虛火過旺。

3.資助門類偏少

我國的資助直接針對企業(yè)的，而對于發(fā)明人個人則沒有政策上的獎勵。韓國不但對企業(yè)，而且對職務(wù)發(fā)明人的激勵力度是很大的，從政策層面保障了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的熱情。

4.政策的持續(xù)性有待加強(qiáng)

韓國實施了長期的激勵或輔助政策，支持力度均衡連貫。例如韓國政府對個人、小企業(yè)申請國外專利和實用新型專利資助申請費額度為每人3件，每件不超過200萬韓元，被認(rèn)可為的優(yōu)秀發(fā)明專利，政府還將資助自其申請國外專利日起前兩年的國內(nèi)申請費用。而我國國家層面的資助目前基本是以財政部的《資助暫行辦法》為基礎(chǔ)的，且每年均有調(diào)整，屬一年一議的性質(zhì)，不能形成持續(xù)有效的政策或法律支撐。地方的配套政策也是以此文件為依據(jù)，每年修訂下發(fā)新的“辦法”。企業(yè)對于來自這兩方面的支持具有較強(qiáng)的觀望態(tài)度，如果能形成持續(xù)、有力的法律保障，則會讓企業(yè)吃下定心丸，心無旁騖投入研發(fā)和海外市場布局中去。

5.政策配套優(yōu)勢需要加強(qiáng)

日本、韓國除了對中小企業(yè)海外申請專利給予資金支持之外，還有一系列配套的服務(wù)和有針對性的支持，例如日本的“知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者”咨詢服務(wù)，韓國的“海外維權(quán)”服務(wù)等，與之相比中國的政策還缺少“組合拳”的威力。除了資金支持，中國對中小企業(yè)還應(yīng)通過提供海外維權(quán)法律援助、海外參展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估、專利預(yù)警分析等服務(wù)，來提供政策的配套支持。這無疑需要中國培養(yǎng)更多的具有法律、技術(shù)、專利訴訟、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、外語等多方面才能的復(fù)合型人才以滿足需要。

結(jié) 語

國家出臺的向外申請專利資助政策實施5年來，我國企業(yè)基本建立了進(jìn)軍海外市場專利先行的意識，一定程度上解決了企業(yè)開展國外專利布局的后顧之憂。他山之石可以攻玉，了解國外主要國家的類似政策對及時調(diào)整我們的政策有較強(qiáng)的參考價值，為我國企業(yè)“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長”從專利角度保駕護(hù)航。

PCT is the main route which used by enterprises in different countries for applying for foreign patent and many countries have policies to encourage their applicant to apply for foreign patent for reducing the cost of becoming international. The Administrative Measures of the Special Funds for Aiding Foreign Patent Application, issued by the Ministry of Finance of the People's Republic of China in 2009, greatly encouraged the passion of domestic enterprises to go out of China. It is helpful to know other countries' policies and laws of foreign patent application in improving the applicability and pertinence of China's policies.

Korea, Japan and China; PCT; aid; policy

劉可迅，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心檢索處副處長

李姍姍，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心檢索處實習(xí)研究員

趙洪，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心主任