本書旨在對近代以來長江三角洲農(nóng)村的變遷圖式進行剖析，力圖在經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上與相關(guān)理論進行對話。從資料方面來看，本書采取了剖析麻雀式的個案研究，搜集了大量1931—1999年江蘇無錫峭岐地區(qū)的歷史演變資料，其中包括人口、土地、技術(shù)、制度變遷等多方面的經(jīng)驗材料與數(shù)據(jù)。

中國為什么發(fā)展： 一種探索性的理論闡釋

中國近60年來的發(fā)展過程表明，包括湯普遜在內(nèi)的許多學(xué)者在20世紀30年代前后所做的研究的結(jié)論，幾乎都錯了，這種錯誤，不只在于對前景的悲觀預(yù)測，也不在于其預(yù)言實現(xiàn)的程度差別，而更多地在于其預(yù)言所賴以成立的理論和方法論基礎(chǔ)。

應(yīng)當指出的是，湯普遜在分析中國社會經(jīng)濟發(fā)展可能性時所使用的理論框架是傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論，而這種經(jīng)濟增長理論是建立在西方工業(yè)化過程的實證分析基礎(chǔ)之上的。按照這種經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟發(fā)展取決于要素增長。對于農(nóng)業(yè)發(fā)展來說，就是土地資源、勞動力和資本的增長；對于工業(yè)發(fā)展來說，就是自然資源、勞動力和資本的增長。如果這些要素的存量或要素生產(chǎn)率增長，就意味著要素貢獻增長，因而，整個國家或地區(qū)的經(jīng)濟也就得到相應(yīng)的發(fā)展。

湯普遜正是按照這一理論框架來分析中國的工農(nóng)業(yè)發(fā)展前景的。在湯普遜看來，中國的農(nóng)業(yè)之所以難以得到大的發(fā)展，主要原因就在于諸生產(chǎn)要素的增長限制。他側(cè)重分析了對農(nóng)業(yè)發(fā)展來說至關(guān)重要的土地資源的擴大可能性，結(jié)論是，中國的土地資源尚有潛力可挖，耕地面積將得到擴大，只是這尚不足以滿足人口增長的需要。而資本要素，對于中國來說，無疑是短缺的。在他看來，不僅資本存量是短缺的，而且在資本的使用上也存在著很多問題。他側(cè)重分析了中國的短期和長期貸款制度，發(fā)現(xiàn)在中國，“就短期貸款而言，這些錢是用來渡過困難日子的。中國農(nóng)民付的利息簡直高得難以想象，月息率通常是3%—4%……結(jié)果是許多比較窮的農(nóng)民不得不給那些放高利貸的寄生階級當短工”。至于長期貸款，他說：“目前還沒有組織得很好的機構(gòu)來提供購買土地的長期貸款，而且看來也沒有任何發(fā)展這種機構(gòu)的前景，除非一個穩(wěn)定有力的政府執(zhí)掌了政權(quán)，通過合作土地銀行以相當?shù)偷睦拾l(fā)放購買土地的貸款?！彼裕瑴者d指出：“現(xiàn)在看來，在相當長的時間里，缺少購買土地和改良土地的長期貸款，可能是一個相當嚴重的妨礙中國農(nóng)業(yè)進展的因素?！保▎虇⒚鞯?，1984：139—140）至于勞動力要素，對于中國來說，當然不是稀缺要素。不僅不是稀缺要素，相反地，倒是影響中國發(fā)展的過剩要素。因而，要討論的不是增加勞動力的問題，而是如何減輕人口壓力的問題。湯普遜重點討論了通過移民減輕人口壓力的可能性，包括國內(nèi)遷移和向海外移民，但是，這種可能性幾乎不存在。這樣，綜合三個生產(chǎn)要素的發(fā)展前景，不難得出結(jié)論： 中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展前景是黯淡的。

中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展前景黯淡，中國工業(yè)的發(fā)展前景更為黯淡。考慮決定經(jīng)濟增長的自然資源、資本和勞動力三個要素的變化趨勢，其結(jié)果幾乎都是令人沮喪的。自然資源要素對于中國來說是稀缺的，資本也是短缺的，而勞動力同樣是過剩的。不僅如此，考慮后來才提出的人力資本要素，即“現(xiàn)代工業(yè)需要的大量受過嚴格訓(xùn)練的和有經(jīng)驗的工程師、技術(shù)員、組織者、熟練的操縱機器的工人”，那么，中國過剩的是簡單勞動力，而發(fā)展所需的人力資本卻是短缺的。湯普遜還討論了經(jīng)濟增長理論后來才給予更多關(guān)注的市場因素和制度因素。但是，考慮了這種種經(jīng)濟因素和社會因素，依然無法改變湯普遜的悲觀結(jié)論。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論框架之下分析得出的結(jié)論和發(fā)展的現(xiàn)實相悖，部分原因在于分析者對諸要素的變化趨勢估計不足，而另外部分原因則是理論本身缺乏張力和解釋力。關(guān)于前者，一如前所分析，湯普遜對諸要素變化的估計確實有過低傾向，如對土地資源的利用上，他就遠遠低估了中國擴大耕地面積的潛力和能力；又如，對人口增長的估計也是用簡單外推的辦法，既沒能預(yù)計到新中國成立后前30年的快速增長，也沒能預(yù)計到后20年因開展計劃生育而出現(xiàn)的人口轉(zhuǎn)變。不過，饒有興味的是，湯普遜幾處連他自己都不敢相信的“除非”預(yù)設(shè)卻在后來變成了現(xiàn)實。譬如，在談到中國工業(yè)發(fā)展時，他說：“由于我認為，如果沒有半社會主義性質(zhì)的計劃的指導(dǎo)，現(xiàn)代的、復(fù)雜的工業(yè)體系不可能最大限度地為中國人民的福利作出貢獻，因此，除非隨著政治革命進行一場社會革命，我對中國廣大人民生活的改善是不抱多大希望的?！笔聦嵤?，1949年以后中國確實開始走上社會主義道路，并通過政治革命進行了一場社會革命，正是這種制度變革使中國的工業(yè)得到迅速的發(fā)展。又如，關(guān)于降低人口增長率，湯普遜指出，“要減輕土地的壓力，要使農(nóng)民生活得較好，要使從農(nóng)村到城市去的工人的實際工資有所增加，唯一可能的辦法是降低出生率，要使人口的自然增長低于新地區(qū)新工業(yè)吸收新的人口的能力。我們當然不能指望在三四代的時間里中國的出生率有明顯的下降，這只能是希望而已。即使是最樂觀的人也不能設(shè)想中國的牢固的家庭制度在幾十年里會有很大的放松”（喬啟明等，1984：168，170）。事實是，中國的出生率在兩代人的時間里就有了明顯的下降，而且下降的速度和幅度都是令人驚訝的，相應(yīng)地中國的家庭制度也有了明顯的變化。

關(guān)于后者，正如現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)所批評的那樣，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論在解釋發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展時用發(fā)達國家的經(jīng)驗來規(guī)范發(fā)展中國家的現(xiàn)實，存在著嚴重的缺陷。這一點，在20世紀80年代關(guān)于亞洲經(jīng)濟增長奇跡的討論中已多次被提及?，F(xiàn)在看來，在發(fā)展道路、發(fā)展方式乃至發(fā)展步驟等方面都需要重新加以研討。對中國來說，需要特別加以考慮的可能有以下幾個方面。

（1）人口的積極作用與人口大國的發(fā)展道路。中國是一個人口大國。人們常常注意到人口過多所引出的“人滿為患”問題，但對于人口眾多對經(jīng)濟發(fā)展的意義卻缺乏足夠的認識。中國的人口數(shù)量龐大，人口增長過快，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了諸多的負面影響，這已為許多研究所證實。但是，如此眾多的人口在發(fā)展中是否也有其積極的一面呢？西蒙（J.Simon）就曾系統(tǒng)分析過人口增長的積極作用。參見西蒙，1984。特別是對于中國這樣有著悠久歷史傳統(tǒng)的國家來說，這一點尤為重要。曾經(jīng)有許多學(xué)者注意到中國用全球7%的土地養(yǎng)活了世界1/4人口的事實，但是，卻很少有學(xué)者探究其中人口本身的作用。著名經(jīng)濟學(xué)家珀金斯（1984：1）在研究中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展時，也只是說：“中國農(nóng)民的干勁為世界的偉大文明奠定基礎(chǔ)作出了貢獻?！比绻荒苷暼丝诘倪@種積極作用，就很難解釋中國歷史上在龐大人口壓力下獲得的經(jīng)濟的任何發(fā)展；同樣，也難以解釋新中國成立后在更大的人口壓力下獲得的更大的經(jīng)濟發(fā)展。毫無疑問，中國的經(jīng)濟發(fā)展道路和方式都與西方國家的經(jīng)歷不同，而作為其形成的一個重要基礎(chǔ)就是，早在2 000年前就擁有世界近1/4的人口王國斌認為，在中國，人口的明顯變化，會改變工資、地租和地價之間的關(guān)系，并影響農(nóng)民按照勞動需要而選擇種植何種作物。見王國斌，1998：22。。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟條件下，龐大的人口以及由此而形成的始終處于緊張狀態(tài)的人地關(guān)系，是形成中國歷史上特殊的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展道路的重要因素（朱國宏，1996）。同樣，中國的人口國情也是20世紀70年代以來特殊的人口城鎮(zhèn)化道路形成的重要原因。中國的經(jīng)濟發(fā)展以高勞動投入為特征，這在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論中似乎處于較低層次的經(jīng)濟發(fā)展階段，但在中國特定經(jīng)濟發(fā)展條件下卻是不可逾越的，也是中國經(jīng)濟獲得發(fā)展的最重要途徑之一，新中國成立初期和20世紀70年代末以來的發(fā)展事實說明了這一點。那么，對于人口大國來說，高勞動投入、低資本投入的經(jīng)濟發(fā)展方式是否非被低勞動投入、高資本投入的經(jīng)濟發(fā)展方式所取代不可？甚至，這是否是人口大國在一定條件下一條可行的經(jīng)濟發(fā)展道路？美國經(jīng)濟學(xué)家克魯克曼（P.Krugman）在分析20世紀80年代以來的亞洲快速經(jīng)濟增長問題時曾指出，亞洲的經(jīng)濟增長不是“經(jīng)濟奇跡”，而是一種以增加要素投入為基礎(chǔ)的外延型增長。如，中國1978—1984年的經(jīng)濟增長波，是農(nóng)村普遍實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的結(jié)果，其實質(zhì)是提高農(nóng)民的積極性從而增加勞動投入；1992年以后的經(jīng)濟增長波，則源自大量的外資流入和農(nóng)村釋放出的大量流動勞動力。這似乎說明，要素投入的不斷增加也能夠使經(jīng)濟保持持續(xù)快速的增長。見Krugman，1994。

（2） 中國的文化背景對于中國經(jīng)濟發(fā)展的意義。中國的傳統(tǒng)文化被概括為儒家文化。這種文化傳統(tǒng)顯然與西方國家不同。韋伯十分關(guān)注文化對經(jīng)濟發(fā)展的作用。但是，根據(jù)他的研究結(jié)論，西方文化中的新教倫理是西方資本主義興起的一個原因；而儒家文化則恰恰相反，不僅沒能促進中國的經(jīng)濟發(fā)展，反而阻礙了中國的經(jīng)濟發(fā)展，這是中國為什么沒有出現(xiàn)資本主義的一個原因（韋伯，1986，1995）。20世紀80年代以來，亞洲國家的經(jīng)濟普遍快速發(fā)展，使很多學(xué)者開始反思儒家文化對經(jīng)濟發(fā)展的作用，從而也形成了諸多對韋伯理論的批評。不管這些批評正確與否，有一點是可以肯定的，那就是，如果承認文化對于經(jīng)濟發(fā)展有著重要的作用，那么，不同的文化對經(jīng)濟發(fā)展將起到不同的作用，正如韋伯比較社會學(xué)研究所揭示的那樣，“一種文化背景下的現(xiàn)代化政策措施和制度，如果移植到另一種文化背景的社會中去，也許會適得其反，成為現(xiàn)代化的阻力”（何夢筆，1996：25）。因此，對于中國傳統(tǒng)文化在中國歷史上乃至現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的作用，應(yīng)當加以深入的探討。

（3）制度變革與經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟學(xué)中新制度學(xué)派的崛起，既說明傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論的局限，更說明制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用日益引起關(guān)注。在解釋近20年的中國經(jīng)濟發(fā)展時已有很多研究對制度因素的作用給以特別的關(guān)注。人們注意到社會制度、經(jīng)濟體制、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、權(quán)利結(jié)構(gòu)等因素對中國的經(jīng)濟發(fā)展有著重要的作用，有時甚至是特別重要的作用，而西方社會制度變遷的基本原則并不適合于一個具有強烈家族觀念、尊重權(quán)威、重視意見的一致性、個人利益服從于集體利益的中國。譬如，劉廣京通過對舊中國正統(tǒng)觀念的研究發(fā)現(xiàn)，舊中國政府長期以來不是用法律而是用文化來實現(xiàn)對社會與人的控制。漢密爾頓（G.Hamilton）曾在此基礎(chǔ)上對中國這種用來控制社會與人民的文化進行了詳細的分析，并通過與西方的比較發(fā)現(xiàn)，這一文化的中心在于自我管理；實行自我管理的組織有兩種：一種是建立在地方主義基礎(chǔ)上的社團，另一種是具有各種不同結(jié)構(gòu)的家庭，前者在中國法制缺乏的條件下具有類似于西方社會法的作用，后者則發(fā)揮著類似于西方社會中的個人主義精神的作用。費孝通在分析中國農(nóng)村社會時，則提出了“差序格局”的概念，指出中國人重視社會關(guān)系的特征，即每個人都生活于一個巨大的社會網(wǎng)絡(luò)之中，中國人的行為也因在這個關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的相對地位不同而表現(xiàn)出很大的差異（參見胡必亮，1996： 3）。也就是說，由于社會結(jié)構(gòu)的不同，中國的經(jīng)濟組織和經(jīng)濟行為與西方有很多不同。因此，如果不對此進行深入的研究，就不能很好地解釋難以用西方的經(jīng)驗?zāi)Ｊ絹砝斫獾闹袊目焖俳?jīng)濟增長，特別是近30年來持續(xù)高速的經(jīng)濟增長。