盛濟(jì)川，周 慧

(南京信息工程大學(xué)，南京210044)

減少砍伐和退化所致排放量(REDD+)機(jī)制國(guó)內(nèi)外研究新進(jìn)展

盛濟(jì)川，周 慧

(南京信息工程大學(xué)，南京210044)

減少砍伐和退化所致排放量(簡(jiǎn)稱(chēng)REDD+)機(jī)制作為目前最可行的減排措施，可幫助中國(guó)以較低成本減少碳排放。對(duì)于REDD+的研究，學(xué)者們主要沿著四條線索展開(kāi):一是評(píng)估REDD+對(duì)于減緩氣候變化的影響，二是研究激勵(lì)機(jī)制對(duì)毀林行為的影響以及REDD+對(duì)毀林行為的影響機(jī)制，三是分別從環(huán)境服務(wù)付費(fèi)機(jī)制和原住民利益保護(hù)的視角研究REDD+實(shí)施過(guò)程中的權(quán)力平等性問(wèn)題，四是研究REDD+的政策效果評(píng)估和實(shí)施策略。未來(lái)，應(yīng)深化評(píng)估REDD+對(duì)中國(guó)減緩氣候變化影響的研究，分析REDD+實(shí)施后所產(chǎn)生的毀林行為減緩效應(yīng)背后的傳導(dǎo)路徑，研究定量評(píng)估方法，考察REDD+權(quán)利平等性和REDD+的政策實(shí)施效果。

REDD+;氣候變化;傳導(dǎo)路徑;權(quán)利平等性;政策效果

一、引 言

熱帶森林約占全球陸地面積的15%，［1］吸收了陸地生物圈約25%的碳。［2］然而，由于砍伐和森林退化而造成的溫室氣體排放已成為全球變暖的第二大主要原因，其總量已占到由人為因素導(dǎo)致的碳排放總量的12%—20%。［3］基于此，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》在2007年巴厘島世界氣候大會(huì)上引入了減少砍伐和退化所致排放量(簡(jiǎn)稱(chēng)REDD)機(jī)制，以幫助發(fā)展中國(guó)家減少森林砍伐，延緩森林退化。2008年9月，支持減少砍伐和退化所致排放量以及可持續(xù)森林經(jīng)營(yíng)增加碳匯(簡(jiǎn)稱(chēng)REDD+)的聯(lián)合國(guó)減少發(fā)展中國(guó)家毀林和森林退化所致排放量(簡(jiǎn)稱(chēng)UN-REDD)項(xiàng)目成立。REDD+是REDD機(jī)制的擴(kuò)展版本，“巴厘島路線圖”將其定義為:采取各種政策方法和積極的激勵(lì)措施，以幫助發(fā)展中國(guó)家減少森林的砍伐和退化，同時(shí)還包括森林保護(hù)、森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)和增加森林碳匯。

由于REDD+可以幫助愿意且能夠減少因砍伐造成碳排放的國(guó)家獲得財(cái)政補(bǔ)償，［4］越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家加入到REDD+框架中。截至2012年底，UN-REDD已有46個(gè)成員國(guó)，UN-REDD政策董事會(huì)已批準(zhǔn)了總額為67 300 000美元的REDD+國(guó)家方案。目前，中國(guó)的年溫室氣體排放總量已經(jīng)位居世界第一，面臨著巨大的減排壓力，如何通過(guò)國(guó)內(nèi)外的各種政策爭(zhēng)取更多發(fā)展空間對(duì)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。每公頃森林每年可吸收二氧化碳20—40噸，釋放氧氣15—20噸，［5］REDD+可通過(guò)發(fā)揮森林生態(tài)系統(tǒng)固碳的特殊作用，減少溫室氣體排放，幫助中國(guó)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

自REDD+誕生，國(guó)內(nèi)外就展開(kāi)了相關(guān)的研究和討論，且細(xì)分出多個(gè)領(lǐng)域，取得了一定的成果。目前的研究不管是在內(nèi)容上還是在方法上都呈現(xiàn)出不斷深入的特征:早期，學(xué)者們主要討論REDD+的制度設(shè)計(jì)與制度安排;之后，對(duì)于REDD+的有效性做了進(jìn)一步的;然后，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)除了研究有效性問(wèn)題，REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題同樣重要;最近，部分學(xué)者對(duì)REDD+的參考排放水平和減排效果測(cè)量做了進(jìn)一步的研究。

二、REDD+對(duì)減緩氣候變化的影響

在REDD+的實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)措施與溫室氣體減排量是相對(duì)應(yīng)的，因此需要明確REDD+造成的影響，以制定合理有效的激勵(lì)機(jī)制。隨著分析手段的不斷改進(jìn)，研究者根據(jù)需要采用多種方法來(lái)評(píng)估REDD+造成的影響。例如，續(xù)珊珊使用生物量轉(zhuǎn)換因子法對(duì)我國(guó)31個(gè)省市近30年來(lái)的森林碳儲(chǔ)量進(jìn)行推算，認(rèn)為我國(guó)森林碳儲(chǔ)量在波動(dòng)中呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。［6］Gumpenberger使用動(dòng)態(tài)全球植被模型(LPJDGVM)評(píng)估了氣候和土地改變對(duì)森林碳儲(chǔ)量造成的綜合影響，發(fā)現(xiàn)即使在后《京都議定書(shū)》時(shí)代完全停止砍伐，一些國(guó)家仍可能由于氣候變化減少碳儲(chǔ)量，尤其是拉美國(guó)家。［7］黃小榮介紹了 REDD+國(guó)家級(jí)監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查(MRV)系統(tǒng)的特征，探討了實(shí)現(xiàn)全球森林碳評(píng)估的途徑以及衛(wèi)星數(shù)據(jù)在森林碳評(píng)估中的應(yīng)用，提出了中國(guó)在參與REDD+活動(dòng)中面臨的挑戰(zhàn)和應(yīng)采取的對(duì)策。［8］Arcidiacono-Bársony對(duì)由森林砍伐導(dǎo)致的森林覆蓋率、碳強(qiáng)度和碳通量等指標(biāo)的變化進(jìn)行了研究，并對(duì)REDD的減排潛力進(jìn)行了估測(cè)。［9］Somorin通過(guò)研究剛果盆地減緩和適應(yīng)氣候變化的措施，發(fā)現(xiàn)REDD+在剛果盆地具有巨大的減排潛能。［10］盛濟(jì)川使用世界技術(shù)變化混合模型(WITCH)分析了REDD+對(duì)于世界和中國(guó)的減排成本以及二氧化碳排放量的影響，發(fā)現(xiàn)REDD+可以促使中國(guó)更多地購(gòu)買(mǎi)碳排放許可證替代國(guó)內(nèi)的工業(yè)減排，從而有效降低中國(guó)的減排成本。［11］

綜觀以上文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對(duì)REDD+的減排潛力進(jìn)行了估計(jì)與預(yù)測(cè)，并通過(guò)大量的案例研究證實(shí)，從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的角度而言，REDD+是當(dāng)前一種較為可行的溫室氣體減排措施?，F(xiàn)有的研究深入地探討了REDD+的減排潛力，取得了一系列成果，為今后REDD+的設(shè)計(jì)提供了數(shù)據(jù)支持。但是，針對(duì)REDD+經(jīng)濟(jì)收益的研究目前還較為少見(jiàn)，今后的研究可更多地關(guān)注于該領(lǐng)域。

三、REDD+對(duì)毀林行為的影響機(jī)制

關(guān)于REDD+對(duì)毀林行為影響機(jī)制的研究，目前主要從兩個(gè)方面展開(kāi):一是通過(guò)研究REDD +實(shí)施過(guò)程中的機(jī)會(huì)成本來(lái)分析激勵(lì)機(jī)制對(duì)毀林行為的影響，二是運(yùn)用計(jì)量模型來(lái)研究REDD+對(duì)毀林行為的影響機(jī)制。

(一)通過(guò)研究REDD+實(shí)施過(guò)程中的機(jī)會(huì)成本來(lái)分析激勵(lì)機(jī)制對(duì)毀林行為的影響

現(xiàn)有研究表明，機(jī)會(huì)成本的確定是制定REDD+激勵(lì)措施的重要基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)REDD+有效性目標(biāo)的關(guān)鍵。Bellassen運(yùn)用減排補(bǔ)償?shù)姆椒ㄓ?jì)算了喀麥隆實(shí)施REDD的機(jī)會(huì)成本，發(fā)現(xiàn)2.85美元/噸(二氧化碳當(dāng)量)是盈虧平衡點(diǎn)，因此現(xiàn)行的碳信用價(jià)格可以阻止對(duì)森林的砍伐。［12］Ghazoul認(rèn)為REDD機(jī)制下基于補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)成本估計(jì)值有可能失真，主張應(yīng)從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等方面全面估算REDD的凈成本并予以補(bǔ)償，從而減少毀林行為。［13］Karsenty認(rèn)為將傳統(tǒng)激勵(lì)理論應(yīng)用于REDD機(jī)制時(shí)忽視了一個(gè)國(guó)家、尤其是邊緣國(guó)家獨(dú)特的政治經(jīng)濟(jì)因素，應(yīng)根據(jù)預(yù)期收益進(jìn)行成本效益分析，通過(guò)實(shí)施和執(zhí)行這些政策措施減少毀林。［15］Plugge則另辟蹊徑，通過(guò)分析監(jiān)測(cè)成本與不確定性對(duì)于REDD收益的影響，發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)誤差對(duì)于REDD收益的影響最大，而對(duì)評(píng)估成本和碳信用價(jià)格的影響卻很小。［15］Knok進(jìn)一步將資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)引入到REDD+的機(jī)會(huì)成本計(jì)算中，提出了一種考慮價(jià)格數(shù)量效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)厭惡因素的成本效益補(bǔ)償方法，其研究結(jié)果表明，應(yīng)考慮適當(dāng)?shù)亩嘣瘧?zhàn)略，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)行為，以此制定成本效益補(bǔ)償政策，減少毀林行為。［16］朱臻分析了碳價(jià)格變化對(duì)林地期望值和碳供給的影響，發(fā)現(xiàn)碳匯經(jīng)營(yíng)模式下的杉木林地期望值會(huì)迅速增長(zhǎng)，從而對(duì)土地的利用產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。［17］于金娜通過(guò)建立碳匯效益函數(shù)分析了林木最優(yōu)輪伐期，得到使政府財(cái)政支出凈現(xiàn)值最小的退耕還林補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，她發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的退耕還林政策對(duì)于農(nóng)戶的激勵(lì)作用有限。［18］王楓采用成本利潤(rùn)法來(lái)測(cè)算碳匯的供給成本，發(fā)現(xiàn)碳匯供給的價(jià)格與林地的規(guī)模呈負(fù)相關(guān)，與預(yù)期的成本利潤(rùn)率呈正相關(guān)。［19］

近些年來(lái)眾多學(xué)者圍繞該問(wèn)題進(jìn)行了卓有成效的研究，產(chǎn)生了大量成果。這些研究通常是通過(guò)成本效益分析計(jì)算REDD+的機(jī)會(huì)成本，再與現(xiàn)有碳交易價(jià)格進(jìn)行比較，分析碳交易價(jià)格對(duì)于毀林行為的影響。尤其是將金融分析方法引入REDD+的機(jī)會(huì)成本計(jì)算之中，為學(xué)界從REDD+機(jī)會(huì)成本的角度研究激勵(lì)機(jī)制對(duì)毀林行為的影響提供了可行的研究路徑。然而，現(xiàn)有研究的缺陷在于，對(duì)于機(jī)會(huì)成本的分析沒(méi)有考慮到交易成本對(duì)REDD+收益的影響，由此帶來(lái)兩個(gè)問(wèn)題:其一，研究結(jié)論與現(xiàn)實(shí)情況存在出入;其二，研究結(jié)論的政策含義受到限制。

(二)運(yùn)用計(jì)量模型來(lái)研究REDD+對(duì)毀林行為的影響機(jī)制

Koop以及Culas的研究證實(shí)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于毀林行為的影響:發(fā)展中國(guó)家為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高收入水平，將大量林地轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)用地，增加森林砍伐量以獲得林木產(chǎn)品;而發(fā)達(dá)國(guó)家由于具有較高的收入水平，對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)的需求發(fā)生了改變，對(duì)環(huán)境服務(wù)有更多的需求。［20］這種趨勢(shì)可以用倒U型的毀林EKC曲線①庫(kù)茲涅茨曲線(簡(jiǎn)稱(chēng)EKC曲線)是20世紀(jì)50年代諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞挠脕?lái)分析人均收入水平與分配公平程度之間關(guān)系的一種學(xué)說(shuō)，即收入不均現(xiàn)象隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先升后降，呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系。當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)候，毀林的程度較輕;但是隨著人均收入的增加，毀林的程度由低趨高，隨經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而加劇;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平后，也就是說(shuō)，到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn)或稱(chēng)“拐點(diǎn)”以后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，其毀林的程度又由高趨低，逐漸減緩，森林逐漸得到恢復(fù)，這種現(xiàn)象被稱(chēng)為毀林環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(簡(jiǎn)稱(chēng)毀林EKC曲線)。來(lái)描述:在初始階段，收入的增加導(dǎo)致毀林率的增加，當(dāng)收入超過(guò)一定水平(即拐點(diǎn))時(shí)，毀林率將隨之減少。同時(shí)，其他變量，如制度和管理也會(huì)對(duì)毀林行為產(chǎn)生顯著的影響。［21］Barbier的研究證實(shí)了各個(gè)區(qū)域不同的收入水平對(duì)于毀林變量的影響存在差異，并且毀林EKC曲線也有可能不存在。［22］Antle對(duì)全球的毀林問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)存在U型的毀林EKC曲線，［23］而B(niǎo)urgess和Ehrhardt-Martinez的研究結(jié)果卻與此相反，他們發(fā)現(xiàn)毀林EKC曲線呈倒U型。［24］另一些學(xué)者分地區(qū)地研究了拉丁美洲、非洲以及亞洲國(guó)家的毀林EKC曲線的形狀，例如Koop以及Culas的研究發(fā)現(xiàn)拉美的毀林EKC曲線呈倒U型，Bhattarai和Cropper發(fā)現(xiàn)非洲的毀林EKC曲線也呈倒U型。［25］Purnomo使用基于Agent模型方法對(duì)REDD+的影響機(jī)理進(jìn)行了仿真處理，證實(shí)了REDD+有助于減少毀林行為。［26］類(lèi)似的，Ollivier通過(guò)建立農(nóng)業(yè)制造業(yè)兩部門(mén)的經(jīng)濟(jì)模型評(píng)估了REDD機(jī)制對(duì)毀林行為的長(zhǎng)期影響，發(fā)現(xiàn)REDD機(jī)制對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)的福利具有非單調(diào)效應(yīng)，認(rèn)為REDD機(jī)制的資金分配效率低于社會(huì)最優(yōu)水平。［27］

計(jì)量模型方法的引入，為進(jìn)一步研究REDD +對(duì)毀林行為的影響機(jī)制提供了新的思路，尤其是在利用 EKC曲線討論毀林行為的拐點(diǎn)對(duì)于REDD+機(jī)制的設(shè)計(jì)時(shí)具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。但是，其缺陷也是顯而易見(jiàn)的，即沒(méi)有對(duì)REDD+影響毀林行為的傳導(dǎo)機(jī)制做更深入的理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)，這使得學(xué)者們?cè)谂袛郣EDD+影響毀林行為的績(jī)效時(shí)，僅僅停留在觀察毀林EKC曲線的層面上。

四、REDD+的權(quán)利平等性

關(guān)于REDD+的權(quán)利平等性研究主要是從兩個(gè)方面展開(kāi)的:一是從環(huán)境服務(wù)付費(fèi)機(jī)制的視角研究REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題，二是從保護(hù)原住民利益的視角來(lái)研究REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題。

(一)從環(huán)境服務(wù)付費(fèi)機(jī)制的視角研究REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題

從分配合理性的角度，對(duì)REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題的研究已有不少成果，特別是REDD+的環(huán)境服務(wù)付費(fèi)(簡(jiǎn)稱(chēng)PES)機(jī)制受到了越來(lái)越多的重視，為學(xué)界研究分析REDD+的權(quán)利平等性提供了具有參考價(jià)值的成果。B?rner研究了巴西亞馬遜流域?qū)h(huán)境服務(wù)付費(fèi)作為REDD的實(shí)施機(jī)制所導(dǎo)致的權(quán)益變化，發(fā)現(xiàn)目前的碳價(jià)格可在未來(lái)十年內(nèi)在全球減少近一半的森林砍伐量，但是對(duì)土地的爭(zhēng)奪、產(chǎn)權(quán)界定的不明晰、私有財(cái)產(chǎn)信息的缺乏都將成為實(shí)施PES機(jī)制的障礙，因此PES機(jī)制不能替代行政控制措施。［28］類(lèi)似的，王靜分析了中國(guó)公眾對(duì)森林碳匯服務(wù)的認(rèn)知與支付意愿，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)公眾對(duì)購(gòu)買(mǎi)森林碳匯服務(wù)的思想基礎(chǔ)較好。［29］此外，Skutsch使用公共政策Polis模型的參考標(biāo)準(zhǔn)比較了三種PES模式，發(fā)現(xiàn)基于產(chǎn)出的PES模式在國(guó)家REDD+項(xiàng)目中對(duì)于由社區(qū)森林管理產(chǎn)生的減排而言并非最優(yōu)。［30］馬薔分析了森林產(chǎn)權(quán)在執(zhí)行減緩氣候變化政策特別是REDD +政策中的重要作用，認(rèn)為在應(yīng)對(duì)氣候變化的過(guò)程中，安全的權(quán)利、明晰的產(chǎn)權(quán)和在減緩氣候變化各階段的社區(qū)參與，是減緩氣候變化政策(包括REDD+)能夠成功的關(guān)鍵。［31］林權(quán)制度改革，需要有利的政策環(huán)境，而關(guān)鍵利益相關(guān)者，應(yīng)被授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理森林以改善他們的生計(jì)。Brockhaus的研究證實(shí)了這一點(diǎn)，通過(guò)分析印度尼西亞的林地分配政策，發(fā)現(xiàn)何處以及何種類(lèi)型的林地、在多大規(guī)模上、通過(guò)何種渠道進(jìn)行分配仍然是REDD+的關(guān)鍵所在。［32］而Jaung則采用快速平等性評(píng)估矩陣(REAM)的方法研究了印度尼西亞六個(gè)REDD+項(xiàng)目中的權(quán)利平等性，發(fā)現(xiàn)印度尼西亞目前仍然缺少實(shí)現(xiàn)平等性REDD+項(xiàng)目的能力。［33］

現(xiàn)有研究表明，權(quán)利平等性是實(shí)現(xiàn)REDD+合理性目標(biāo)的關(guān)鍵所在，而現(xiàn)有的PES機(jī)制可以為REDD+的設(shè)計(jì)提供參考，有助于國(guó)際社會(huì)在未來(lái)將PES機(jī)制納入REDD+設(shè)計(jì)中，有利于為各國(guó)政府提出切實(shí)可行的森林保護(hù)措施。

(二)從保護(hù)原住民利益的視角研究REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題

REDD+在實(shí)施過(guò)程中對(duì)于森林的保護(hù)可能導(dǎo)致原住民面臨收入水平降低的風(fēng)險(xiǎn)，并且可能導(dǎo)致原住民遷移而產(chǎn)生移民問(wèn)題。Thompson將REDD+視為一個(gè)環(huán)境治理項(xiàng)目，通過(guò)對(duì)原住民參與REDD+項(xiàng)目的案例研究，提出對(duì)廣泛的利益相關(guān)者進(jìn)行利益調(diào)整會(huì)帶來(lái)理想的環(huán)境成果，這是REDD+項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。［34］類(lèi)似的，Ezzinede-Blas通過(guò)對(duì)巴西亞馬遜流域四個(gè)土地改革安置案例進(jìn)行機(jī)會(huì)成本分析，證實(shí)限制土地用途導(dǎo)致只有一小半的貧困移民能獲得經(jīng)濟(jì)收益。［35］Lyster提出，應(yīng)保護(hù)原住民和當(dāng)?shù)厣缛旱臋?quán)利，這些權(quán)利包括:分享REDD+的收益，參與REDD+項(xiàng)目的決策制定，尊重當(dāng)?shù)卦械牧謽I(yè)資源知識(shí)。［36］Rosendal通過(guò)研究全球環(huán)境基金會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，提出REDD機(jī)制應(yīng)更加關(guān)注原住民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的福利。［37］而在由此導(dǎo)致的原住民遷移的問(wèn)題上，de Sherbinin認(rèn)為由氣候變化所導(dǎo)致的減緩與適應(yīng)項(xiàng)目將不斷增加人口遷移的數(shù)量，因此氣候變化導(dǎo)致的移民在目的地、風(fēng)險(xiǎn)等方面與過(guò)去的移民有本質(zhì)的不同。［38］

已有研究主要采用定性的分析方法研究原住民保護(hù)中的權(quán)利平等性，尤其是大量運(yùn)用案例分析的方法深入探討了REDD+實(shí)施過(guò)程中原住民的權(quán)利及其保護(hù)等問(wèn)題，但是，定量分析該問(wèn)題的文獻(xiàn)較為少見(jiàn)。

五、REDD+政策效果評(píng)估與實(shí)施策略

由于REDD+的激勵(lì)措施與實(shí)施效果是相對(duì)應(yīng)的，因而需要對(duì)REDD+的政策效果進(jìn)行合理的評(píng)估，據(jù)此分配收益。隨著技術(shù)的進(jìn)步，對(duì)實(shí)際排放水平的測(cè)量變得更加切實(shí)可行，因而對(duì)于REDD+政策效果的研究也日益增多。根據(jù)研究方法的不同，大致可以分為兩類(lèi)。

(一)采用定量方法分析REDD+的政策效果

Motel提出，研究森林砍伐的觀測(cè)值與虛擬值之間的誤差，用于評(píng)估因REDD政策而導(dǎo)致的減排量，他還使用了1970年—2005年48個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。［39］類(lèi)似的，盛濟(jì)川和吳優(yōu)提出了結(jié)構(gòu)變量的REDD+政策評(píng)估方法，并對(duì)1990年—2009年巴西、中國(guó)、印度、印度尼西亞和墨西哥等五個(gè)發(fā)展中國(guó)家的森林減排政策進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)森林增長(zhǎng)率與初始森林面積、人口密度負(fù)相關(guān)，與人均GDP、農(nóng)產(chǎn)品出口價(jià)格和林木產(chǎn)品出口價(jià)格正相關(guān)。［40］與此不同，Dudley采用情景分析方法建立了REDD政策情景分析模型，通過(guò)設(shè)定預(yù)期碳價(jià)格來(lái)測(cè)算不同REDD政策的減排量。［41］Huettner調(diào)查研究了REDD+實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，定量計(jì)算了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，分析了各種降低風(fēng)險(xiǎn)的政策選項(xiàng)的有效性，他發(fā)現(xiàn)，利益相關(guān)者普遍認(rèn)為治理上的挑戰(zhàn)是REDD+實(shí)施過(guò)程中的最大風(fēng)險(xiǎn)，并傾向于采用強(qiáng)制性的激勵(lì)和調(diào)控政策以降低風(fēng)險(xiǎn)。［42］Delacote等人的研究也得出了類(lèi)似的結(jié)論，并且進(jìn)一步指出，政策目標(biāo)的效果與代理人機(jī)會(huì)成本信息的完全程度密切相關(guān)。［43］定量方法的采用使得對(duì)REDD+的政策效果評(píng)價(jià)成為可能，為設(shè)計(jì)和實(shí)施REDD+機(jī)制提供了參考。

(二)采用定性方法分析REDD+的實(shí)施策略

夏少敏從環(huán)境和資源保護(hù)的法律視角研究了REDD+對(duì)于中國(guó)制定相關(guān)政策法律的影響，認(rèn)為中國(guó)應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度制定與之相關(guān)的政策法律。［44］Caplow通過(guò)對(duì)五個(gè)前REDD項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)收集和分析方法往往缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性。［49］黃穎利通過(guò)研究菲律賓的案例，提出了REDD+在中國(guó)的發(fā)展途徑，并構(gòu)建了中國(guó)REDD+的多元化框架。［46］上述研究主要針對(duì)REDD+的實(shí)施策略，為今后REDD+的實(shí)施指明了方向。

以上研究分別采用定量和定性的方法考察了REDD+的政策效果，可以為今后REDD+的設(shè)計(jì)提供參考，為各國(guó)實(shí)施REDD+的效果提供評(píng)估的依據(jù)，也有利于敦促各國(guó)將更多的注意力投向政策的實(shí)施效果。

六、對(duì)未來(lái)研究的展望

REDD+具有工業(yè)減排不可比擬的成本優(yōu)勢(shì)，且經(jīng)濟(jì)方面的可行性和現(xiàn)實(shí)操作性均比較強(qiáng)，能夠幫助我國(guó)以較低成本減少碳排放。然而，由于REDD+的產(chǎn)生時(shí)間較短且仍處于發(fā)展之中，目前國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究尚處于起步階段，因而有必要對(duì)該機(jī)制進(jìn)行深入研究。首先，需要進(jìn)一步思考的問(wèn)題是，REDD+對(duì)毀林行為會(huì)產(chǎn)生何種影響?影響有多大?目前對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的研究相對(duì)還較少，由此造成國(guó)內(nèi)對(duì)于REDD+的影響了解不深，決策時(shí)缺乏實(shí)證依據(jù)。其次，如果REDD+對(duì)我國(guó)的減排是有利的，那么REDD+減少毀林行為的作用是如何產(chǎn)生的?如果REDD+對(duì)毀林行為的影響機(jī)制不明，其實(shí)施就會(huì)變得非常棘手。目前國(guó)內(nèi)對(duì)于這些問(wèn)題的研究還相當(dāng)少，而這又是REDD+實(shí)施過(guò)程中無(wú)法回避的問(wèn)題。同時(shí)，REDD+在實(shí)施過(guò)程中的權(quán)利平等性問(wèn)題如何解決?怎樣才能保證REDD+既有效又公平?權(quán)利平等性問(wèn)題同樣也是REDD+能夠成功實(shí)施的關(guān)鍵。最后，REDD+實(shí)施后如何評(píng)價(jià)其效果?現(xiàn)有研究至今尚未找到有效的辦法，導(dǎo)致相關(guān)的宏觀政策在制定時(shí)缺乏理論基礎(chǔ)。

目前的研究不管是在內(nèi)容上還是在方法上都呈現(xiàn)出不斷深入和遞進(jìn)的特征。早期，學(xué)者們主要討論REDD+的制度設(shè)計(jì)與制度安排，探索REDD+項(xiàng)目中的機(jī)會(huì)成本估算方法;隨后，研究REDD+的有效性問(wèn)題，分析REDD+對(duì)于減緩溫室氣體排放以及減少毀林行為的影響及其傳導(dǎo)路徑;進(jìn)而，學(xué)者們又研究了REDD+的權(quán)利平等性問(wèn)題，探索REDD+實(shí)施過(guò)程中對(duì)于相關(guān)方合理利益的分配方案;最近，部分學(xué)者又以參考排放水平作為切入點(diǎn)，研究REDD+的參考排放水平，測(cè)量林業(yè)行動(dòng)的減排效果?？傮w來(lái)說(shuō)，學(xué)者們關(guān)于REDD+對(duì)毀林行為影響的傳導(dǎo)路徑、政策評(píng)估方法的研究才剛剛起步，特別對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者而言，這是一個(gè)較為新穎的研究課題?，F(xiàn)有研究至少存在以下四個(gè)方面的拓展空間。

第一，關(guān)于REDD+對(duì)中國(guó)減緩氣候變化影響的研究?，F(xiàn)有研究對(duì)REDD+的減排潛力進(jìn)行了估計(jì)與預(yù)測(cè)，但就REDD+對(duì)經(jīng)濟(jì)可行性的研究還非常少。關(guān)于REDD+對(duì)減排成本的影響研究不足，特別是關(guān)于REDD+對(duì)中國(guó)減排成本影響的研究不多。因此，有必要研究和改進(jìn)REDD +對(duì)減緩氣候變化影響的評(píng)估方法，用于分析REDD+對(duì)中國(guó)減緩氣候變化的影響。

第二，關(guān)于實(shí)施REDD+導(dǎo)致的毀林行為減緩效應(yīng)背后的傳導(dǎo)路徑的研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在考察REDD+對(duì)毀林行為的減緩效應(yīng)時(shí)，通常是采用成本效益分析，計(jì)算REDD+的機(jī)會(huì)成本，以此為基礎(chǔ)估算出能彌補(bǔ)成本的碳交易價(jià)格，但較少進(jìn)一步檢驗(yàn)REDD+通過(guò)何種傳導(dǎo)路徑減少毀林行為，并缺乏與此相關(guān)的仿真研究。因此，有必要通過(guò)實(shí)證分析，考察REDD+對(duì)毀林行為產(chǎn)生影響的路徑，并通過(guò)仿真模擬來(lái)研究其中的傳導(dǎo)路徑。

第三，關(guān)于REDD+權(quán)利平等性的定量評(píng)估方法研究，并從微觀角度就中國(guó)在REDD+實(shí)施中的權(quán)利平等性問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究。在REDD+的利益分享模式研究方面，現(xiàn)有的研究成果較多，涉及REDD+權(quán)利平等性的研究已成為當(dāng)前的熱點(diǎn)。但是，目前對(duì)此問(wèn)題的定量研究相對(duì)較少，缺乏對(duì)REDD+權(quán)利平等性進(jìn)行定量評(píng)估的有效方法，使得對(duì)不同REDD+項(xiàng)目的權(quán)利平等性進(jìn)行比較變得非常困難。同時(shí)，由于目前對(duì)評(píng)價(jià)權(quán)利平等性的方法研究不足，并缺少公認(rèn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致無(wú)法解決最優(yōu)利益分享模式的問(wèn)題。因此，有必要研究REDD+權(quán)利平等性的評(píng)估方法，采用中國(guó)的REDD+項(xiàng)目數(shù)據(jù)實(shí)證研究該方法的有效性。

第四，運(yùn)用計(jì)量模型考察REDD+的政策實(shí)施效果。目前學(xué)界對(duì)REDD+的政策效果進(jìn)行了較多的研究，為今后REDD+的設(shè)計(jì)提供了不少經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。但是現(xiàn)有研究主要集中于分析因減少砍伐而產(chǎn)生的溫室氣體減排量，而不能判定該減排量確實(shí)由于REDD+政策所導(dǎo)致。同時(shí)，由于缺少有效的分析方法，使現(xiàn)有研究在REDD+的政策效果方面存在較為明顯的分歧，所以有必要對(duì)REDD+政策效果評(píng)價(jià)方法展開(kāi)研究，為今后我國(guó)審慎實(shí)施REDD+提供理論依據(jù)和政策評(píng)價(jià)工具。

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〔責(zé)任編輯:沈 丹〕

New Progress of Research on Reducing Em issions from Deforestation and Degradation Plus at Home and Abroad

SHENG Ji-chuan，ZHOU Hui
(Nanjing University of Information Science and Technology，Nanjing 210044，China)

Reducing Emissions from Deforestation and Forest Degradation-plus(REDD+)mechanism as themost feasible emission reductionmeasure can help China reduce carbon emission ata lower cost.The scholars have launched the research of REDD+according to four aspects:one is to assess impacts of REDD+on the mitigation of climate change;the second one is the research on the impact of incentives and the effectmechanism of REDD+on deforestation;the third one is the right equality study of REDD+from the perspectives of payment for environmental services and protection for indigenous interests;the last one is research on the effect assessment of REDD+policies and implementation strategies.In the future，study on the assessment of REDD +effects on climate change mitigation for China should be deepened，In addition，the conduction path of REDD+effects on deforestation mitigation should be analyzed.The quantitative assessmentmethods are established to investigate REDD+rights equality and the effects of REDD+policies.

REDD+;climate change;conduction path;rights equality;policy effects

X3;F205

A文章分類(lèi)號(hào):1674-7089(2014)01-0025-08

2013-10-28

國(guó)家自然科學(xué)基金“減少砍伐和退化造成的排放機(jī)制(REDD+)影響毀林行為的傳導(dǎo)路徑及權(quán)利平等性研究”(71303123);國(guó)家自然科學(xué)基金“中國(guó)溫室氣體減排技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究”(U0970165);國(guó)家社科基金“我國(guó)新能源設(shè)備制造業(yè)補(bǔ)貼的適度規(guī)模及模式選擇研究”(13CGL094);教育部人文社科基金“全球森林減排背景下中國(guó)REDD+影響毀林行為減緩的傳導(dǎo)路徑及政策評(píng)估方法研究”(13YJCZH148);教育部人文社科基金“居民家庭節(jié)能投資中‘市場(chǎng)失靈’的形成機(jī)理與應(yīng)對(duì)政策研究”(13YJC790225);江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“制造業(yè)聚集對(duì)區(qū)域環(huán)境的影響及其治理研究”(2012JDXM012)

盛濟(jì)川，男，江蘇南京人，博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，主要從事環(huán)境管理研究;周慧，女，湖北武漢人，博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。