吳 偉

對(duì)邊際效用遞減規(guī)律前提條件的科學(xué)辨析

吳 偉

對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)影響最為深遠(yuǎn)的學(xué)科莫過(guò)于物理學(xué)了。然而，這些影響主要表現(xiàn)在形式上的模仿：理論研究上使用大量高深數(shù)學(xué)知識(shí)、實(shí)證研究上傾向于采用豐富的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。然而，這些文獻(xiàn)都忽視了一個(gè)重要的因素：社會(huì)科學(xué)不同于自然科學(xué)的一個(gè)重要方面是找不到常量、常數(shù)。因此，在向物理學(xué)借鑒的過(guò)程中，不應(yīng)該拘泥于形式，而應(yīng)該側(cè)重于可驗(yàn)證性等科學(xué)理念的追求上。文章用邊際效用遞減規(guī)律為例進(jìn)行說(shuō)明。

效用；邊際效用遞減；物理學(xué)；可驗(yàn)證性

在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，幾乎隨處可以看到物理學(xué)的深遠(yuǎn)影響，或許是為顯得更加客觀，經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅像物理學(xué)那樣大量使用數(shù)學(xué)、采用數(shù)據(jù)，而且還直接引進(jìn)大量物理學(xué)概念：諸如彈性、均衡等。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該向物理學(xué)取經(jīng)嗎？從物理學(xué)的豐碩成果看，答案是肯定的。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該向物理學(xué)借鑒的是什么呢？現(xiàn)在的主流趨勢(shì)是恰當(dāng)?shù)膯幔?/p>

一、邊際效用遞減規(guī)律的提出

經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展歷史上，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家孔迪亞克被認(rèn)為是效用價(jià)值論的開(kāi)創(chuàng)者①劉勇、朱江麗等人認(rèn)為最早研究效用概念的學(xué)者是英國(guó)的尼古拉巴，《貿(mào)易概論》1690年。[1][2]。他早在1778年出版的《談商業(yè)與政府關(guān)系》一書(shū)中就認(rèn)為[3]：效用是人們消費(fèi)商品的過(guò)程中產(chǎn)生的滿(mǎn)足感，因此，效用只是人們賦予商品的一種主觀屬性而已。這種效用價(jià)值觀思想迅速傳播至法、德、英等歐洲國(guó)家。

在效用理論上，影響最大卻是比孔迪亞克晚幾年的邊沁[4]。邊沁是英國(guó)哲學(xué)家，他在1789至1802年期間提出的效用概念包含三個(gè)方面的含義：其一，是效用概念的基本內(nèi)涵幸福、實(shí)惠、好處、快樂(lè)、利益；其二，是每個(gè)人都爭(zhēng)取這指數(shù)愈高愈好。其三，是一個(gè)人的收入增加，收入帶來(lái)的效用增加速度減慢②這一點(diǎn)是后來(lái)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要思想源頭，然而，不同的人之間效用的不可比性使得福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的這個(gè)基礎(chǔ)假設(shè)很不可靠。。

邊沁概念的第三個(gè)含義就是邊際效用遞減規(guī)律。后來(lái)，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戈森(1810~1858)也提出了“戈森定理”[5]，在內(nèi)容上包含了邊沁的第三個(gè)含義，概述起來(lái)有三個(gè)方面：（1）欲望或效用遞減定理，消費(fèi)物品的過(guò)程中，人的欲望或物品的效用是遞減的；（2）邊際效用相等定理，即稀缺的約束下，要最大化滿(mǎn)足欲望，分配稀缺物品時(shí)，要能使人的各種欲望被滿(mǎn)足的程度相等；（3）原來(lái)的欲望被滿(mǎn)足后，只有發(fā)現(xiàn)新享樂(lè)或擴(kuò)充舊享樂(lè)，才能取得更多享樂(lè)。

19世紀(jì)70年代初的“邊際革命”由三個(gè)代表人物發(fā)起③然而，從可驗(yàn)證性來(lái)衡量，邊際革命的這三個(gè)發(fā)起者的貢獻(xiàn)并不大，因?yàn)橹皇且M(jìn)了數(shù)學(xué)的表達(dá)形式，這可能對(duì)后來(lái)的學(xué)者產(chǎn)生了不當(dāng)?shù)挠绊?。但是，他們的貢獻(xiàn)也不可忽略：邊際分析理念的引入為經(jīng)濟(jì)學(xué)的后續(xù)發(fā)展作用極大。[6]：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯、奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家門(mén)格爾、法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家L·瓦爾拉斯。他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)上的貢獻(xiàn)差不多就是戈森定理的進(jìn)一步發(fā)展，在形式上主要就是數(shù)學(xué)方法的引進(jìn)。

19世紀(jì)90年代，邊際效用價(jià)值論發(fā)展為兩個(gè)流派[7]：一個(gè)是以?shī)W地利學(xué)派為代表的心理學(xué)派，另一個(gè)是以洛桑學(xué)派為代表的數(shù)理學(xué)派。前者以門(mén)格爾和他的繼承者龐巴維克為代表。

心理學(xué)派將心理分析引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，引申出邊際效用量決定商品價(jià)值的規(guī)律，認(rèn)為價(jià)值不取決于生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量，而取決于物品的效用和稀缺性，取決于消費(fèi)者主觀上感覺(jué)到的邊際效用。后者以杰文斯、瓦爾拉斯及其繼承者帕累托為代表。數(shù)理學(xué)派用數(shù)學(xué)方法論證自己的邊際效用學(xué)說(shuō)，包括基數(shù)效用論和序數(shù)效用論兩套原理和方法。

二、邊際效用遞減規(guī)律的適用前提辨析

邊際效用遞減規(guī)律：在一定時(shí)間內(nèi)，一個(gè)人消費(fèi)一種產(chǎn)品的邊際效用，隨其消費(fèi)量的增加而減少，又叫戈森（Gossen）第一法則[8]。

（一）產(chǎn)品概念的理解

首先，這一規(guī)律的分析對(duì)象是人們的消費(fèi)行為，哪些行為算消費(fèi)行為呢？穿衣吃飯一般都沒(méi)有異議地被認(rèn)為是消費(fèi)。但是讀書(shū)識(shí)字、旅游享受、身體鍛煉、尋醫(yī)問(wèn)藥甚至求神拜佛等諸多行為能否算到消費(fèi)行為的范圍呢？要怎樣界定這個(gè)理論的適用范圍才是恰當(dāng)?shù)哪兀?/p>

回到最基本的立場(chǎng)上：從實(shí)用主義的立場(chǎng)來(lái)看，邊際效用理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，其主要目的是什么呢？把問(wèn)題再提升一層：經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，是一門(mén)社會(huì)科學(xué)，但仍屬于科學(xué)的范疇，那么科學(xué)的目的是什么呢？認(rèn)識(shí)世界。衡量科學(xué)最重要的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？解釋力。解釋力就是一個(gè)理論能夠解釋的事實(shí)、現(xiàn)象的多少。解釋力越強(qiáng)是指能夠解釋的現(xiàn)象、事實(shí)越多。也就是說(shuō)，解釋力越強(qiáng)的理論，適用的范圍越廣泛①?gòu)埼宄Ｔ跁充N(xiāo)經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《科學(xué)說(shuō)需求》中論述到：科學(xué)的發(fā)展是解釋范圍更加廣闊的理論替代原來(lái)較為狹窄的理論。。所以，作為科研工作者，要做的是盡可能拓展理論的適用范圍。以邊際效用遞減規(guī)律為例，它用于人們對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)行為的分析。如果產(chǎn)品的含義越廣泛，那么能夠用以分析的行為就會(huì)越廣泛，就越有機(jī)會(huì)挖掘出更大的解釋力。

那么在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇內(nèi)，什么是產(chǎn)品呢？產(chǎn)品看得見(jiàn)嗎？有沒(méi)有非?？陀^、直觀的標(biāo)準(zhǔn)，一下子就可以判斷出哪些事物可以算，哪些不能算經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)品？這里需要注意的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會(huì)科學(xué)，其研究領(lǐng)域區(qū)別于自然科學(xué)的最重要一點(diǎn)就是涉及到對(duì)“人”的分析。而人作為社會(huì)動(dòng)物，在社會(huì)領(lǐng)域中的所有變量里，沒(méi)有哪個(gè)會(huì)是常數(shù)[9]。自然科學(xué)中，可以找到諸如阿弗加德羅常數(shù)等常數(shù)、常量，但是在社會(huì)科學(xué)中，沒(méi)有這個(gè)優(yōu)勢(shì)。也就是說(shuō)，不能找到一個(gè)這樣的準(zhǔn)則，根據(jù)這個(gè)準(zhǔn)則對(duì)事物性質(zhì)的判斷結(jié)論是一勞永逸的。因此，還需要從“人”自身來(lái)界定產(chǎn)品。

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為基礎(chǔ)的概念之一——產(chǎn)品，只能從行為上判斷：

“‘物品’是從英語(yǔ)‘goods’這個(gè)字翻譯過(guò)來(lái)的。因此，‘物品’這一詞有很廣泛的含義。它不僅可釋義為產(chǎn)品（product）或商品（commodity），也包括服務(wù)（service）、友情、聲望、空氣、清潔、幽靜、愛(ài)人、愛(ài)，等等。凡是有勝于無(wú)的東西，不管是有形或無(wú)形，都是‘物品’——‘有勝于無(wú)’是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的‘物品’定義。從個(gè)人的角度看，親生的孩子、江上的清風(fēng)、山間的明月，都是有勝于無(wú)；美麗的相貌、可信的聲譽(yù)、動(dòng)聽(tīng)的聲音、溫馨的回憶、思考的能力，等等，都是物品?！盵10]因此，物品、商品、服務(wù)等都是產(chǎn)品的近義詞或替代詞。并且，產(chǎn)品可以是有形的，也可以是無(wú)形的。

對(duì)產(chǎn)品概念的這樣廣泛理解，立刻就大大拓展了邊際效用遞減規(guī)律的適用范圍。從這樣的界定，可以立刻判斷，如果某產(chǎn)品由多個(gè)部分組成，其中單一部分對(duì)人們而言就沒(méi)有什么意義，因此不能算一個(gè)完整的產(chǎn)品。

最常見(jiàn)到的一個(gè)所謂“反例”是對(duì)于一輛四輪車(chē)而言，輪胎從一個(gè)逐漸增加到四個(gè)，邊際效用是增加了的。這樣的理解就誤解了產(chǎn)品的含義。在這里，因?yàn)橐０l(fā)揮車(chē)輪的作用，需要四個(gè)輪子同時(shí)到位，那么四個(gè)輪胎放到一起才能算一個(gè)產(chǎn)品。可見(jiàn)，產(chǎn)品的概念與人們?nèi)粘５睦斫馐遣淮笠恢碌蘑谶@樣的理解很可能會(huì)遭致唯心主義的批評(píng)，這是不恰當(dāng)?shù)模罕热鐐ゴ蟮奈锢韺W(xué)家牛頓就是個(gè)信仰上帝的唯心主義者，但這并不影響他在物理學(xué)上的研究。衡量科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該是是否唯心，而應(yīng)當(dāng)是是否有助于我們認(rèn)識(shí)這個(gè)世界。。

（二）“一定時(shí)間”是多長(zhǎng)呢？

先來(lái)看一個(gè)現(xiàn)象：在日常生活里，我們會(huì)時(shí)不時(shí)地遇到有商場(chǎng)、快餐、電影院等商家派發(fā)優(yōu)惠券。在這些派發(fā)優(yōu)惠券的活動(dòng)中，有一個(gè)容易獲得眾所認(rèn)同的現(xiàn)象（規(guī)律）：商家派發(fā)出來(lái)的優(yōu)惠券上主要內(nèi)容無(wú)非就是告訴人們：做回頭客，繼續(xù)來(lái)消費(fèi)，有優(yōu)惠、有好處，一個(gè)較為突出的表現(xiàn)就是價(jià)格上會(huì)有一個(gè)折扣，而且這個(gè)折扣在時(shí)間上的規(guī)律表現(xiàn)往往是，越是在較短的時(shí)間內(nèi)回來(lái)消費(fèi)，享受到的價(jià)格折扣幅度會(huì)越大。因此，折扣券上的有效時(shí)間越是迫在眉睫，其優(yōu)惠幅度越大。這是為什么呢？

毋庸質(zhì)疑，這是消費(fèi)領(lǐng)域中的問(wèn)題，當(dāng)然可以用邊際效用遞減規(guī)律來(lái)解釋。但要怎么進(jìn)行解釋呢？邊際效用遞減規(guī)律有時(shí)間上的約束，優(yōu)惠券的現(xiàn)象滿(mǎn)足嗎？要怎么判斷呢？“在一定時(shí)間內(nèi)”，這個(gè)時(shí)間是多久呢？一年？一個(gè)月？一周？一天？還是一個(gè)小時(shí)呢？對(duì)于優(yōu)惠券這個(gè)問(wèn)題，時(shí)間長(zhǎng)短要怎么界定呢？如果像自然科學(xué)那樣，有明確而固定的常量標(biāo)準(zhǔn)，那就太簡(jiǎn)單不過(guò)了。然而，按照前文的說(shuō)明，人類(lèi)世界里，是沒(méi)有常數(shù)的。也就是說(shuō)，我們肯定無(wú)法為邊際效用遞減規(guī)律找到一個(gè)明確的時(shí)間范圍。既然如此，那這個(gè)“在一定時(shí)間內(nèi)”的前提是否多余呢？

這里用一個(gè)經(jīng)典物理學(xué)定律來(lái)解釋一個(gè)重要的理念：

好些物理學(xué)規(guī)律，比如自由落體運(yùn)動(dòng)規(guī)律中的重力加速度數(shù)值為9.8米每秒、庫(kù)侖定律等理論的前提條件都需要真空狀態(tài)。而何為真空呢？真空是一種不存在任何物質(zhì)的空間狀態(tài)。在驗(yàn)證這些物理定律時(shí)，物理學(xué)家們找到的是“不存在任何物質(zhì)的空間狀態(tài)”嗎？物理學(xué)家們的實(shí)驗(yàn)室基本上都是人造的，也就是說(shuō)真空的狀態(tài)也是人造的。那么他們?nèi)绾文茏龅玫皆斐鰜?lái)的確是真空狀態(tài)呢？要把實(shí)驗(yàn)儀器中的所有氣體全部抽走是真空的必要條件，但是這一點(diǎn)就無(wú)法絕對(duì)完成。要構(gòu)造真空的實(shí)驗(yàn)環(huán)境，科學(xué)家們能做的就是不斷地努力把儀器中的氣體抽出來(lái)，但是他們永遠(yuǎn)不可能達(dá)到一個(gè)所謂的絕對(duì)真空狀態(tài)。既然不可能達(dá)到絕對(duì)真空狀態(tài)，豈不是這些物理學(xué)定律就沒(méi)有機(jī)會(huì)得到檢驗(yàn)了？

物理學(xué)研究得到的豐碩成果，以及帶給我們的巨大價(jià)值意味著：我們想錯(cuò)了。錯(cuò)在誤解了科學(xué)①高小勇對(duì)科學(xué)分析與道德判斷的區(qū)別有較為深入的分析。[10]。首先，實(shí)驗(yàn)條件越苛刻，難度就越高，相應(yīng)的成本就越高。而科學(xué)本身就含包著效率、簡(jiǎn)單之意，也就是說(shuō)絕對(duì)不是不顧成本進(jìn)行科學(xué)研究；其次，更重要的是，所有的檢驗(yàn)都只是模擬、只是逼近。即對(duì)于需要真空狀態(tài)的物理學(xué)定律而言，真空的程度越高，那么實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論推推測(cè)的結(jié)果之間的誤差就會(huì)越小。所有的驗(yàn)證都是有誤差的，人們能做的是，不斷努力（或改進(jìn)實(shí)驗(yàn)條件、或者改進(jìn)理論）從而縮小實(shí)驗(yàn)結(jié)論與理論結(jié)論的誤差。

經(jīng)濟(jì)學(xué)作為科學(xué)，其驗(yàn)證過(guò)程與物理學(xué)沒(méi)有差異?；氐竭呺H效用遞減規(guī)律的前提條件之一——“一定時(shí)間”中，其含義的時(shí)間有多長(zhǎng)呢？理論上，這個(gè)時(shí)間應(yīng)為零:即消費(fèi)一個(gè)產(chǎn)品與下一個(gè)產(chǎn)品之間的時(shí)間間隔為零。顯然，這樣的條件怎么可能達(dá)到呢？當(dāng)然達(dá)不到。作為發(fā)展最為成熟的物理學(xué)所需要的絕對(duì)真空狀態(tài)又何時(shí)實(shí)現(xiàn)過(guò)呢？如同物理學(xué)中，越是接近真空狀態(tài)，理論推測(cè)結(jié)論就會(huì)越準(zhǔn)確（即實(shí)驗(yàn)結(jié)論與理論結(jié)論誤差越?。谶呺H效用遞減規(guī)律里，消費(fèi)同種產(chǎn)品時(shí)，相鄰兩次消費(fèi)活動(dòng)之間的時(shí)間間隔越短，邊際效用遞減的效果就越明顯。消費(fèi)者對(duì)所消費(fèi)商品的愿意付出的價(jià)格高低取決于消費(fèi)所得的效用大小，消費(fèi)所得的效用越大，愿意付出的價(jià)格也就會(huì)越大。在優(yōu)惠券的例子中，如果消費(fèi)者在更短的時(shí)間內(nèi)做“回頭客”，則能獲得的效用就會(huì)下降得更多，那么商家就得給予更多的價(jià)格優(yōu)惠。這就是前述問(wèn)題的解釋。

三、結(jié) 論

經(jīng)濟(jì)學(xué)受到物理學(xué)的影響絕不能被低估。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的大宗師馬歇爾[11]是一個(gè)極佳的例子，他本人首先是個(gè)數(shù)學(xué)家、哲學(xué)家，然后才是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。非常容易觀察到的情況是：不僅表現(xiàn)在大量物理學(xué)概念不斷被引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，還表現(xiàn)在對(duì)數(shù)學(xué)知識(shí)的大量應(yīng)用?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有物理學(xué)就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)。但是，不幸的是這些方面的影響對(duì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性的進(jìn)一步發(fā)展可能是弊大于利的。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)更應(yīng)該受到物理學(xué)在追求科學(xué)性的理念上的影響，其中最為重要的理念就是追尋可驗(yàn)證性，即可以用現(xiàn)實(shí)中事實(shí)、規(guī)律來(lái)證實(shí)這個(gè)理論的對(duì)錯(cuò)。這是科學(xué)最重要、最不可或缺的要求。物理學(xué)作為一門(mén)發(fā)展得最為成熟的自然科學(xué)，在追求可驗(yàn)證性方面積累了大量難得的“經(jīng)驗(yàn)”、“教訓(xùn)”。經(jīng)濟(jì)學(xué)要獲得進(jìn)一步的發(fā)展，應(yīng)該停下腳步，反思現(xiàn)在所做的工作是否是恰當(dāng)?shù)?，反思向物理學(xué)所學(xué)到的是精華還是表象、形式。我們應(yīng)該以理論大師馬歇爾為榜樣，他雖然具備深厚的數(shù)學(xué)功底，但是在其代表作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中卻見(jiàn)不到數(shù)學(xué)知識(shí)的大量應(yīng)用，顯然，他認(rèn)為數(shù)學(xué)只是形式，代表不了經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，即數(shù)學(xué)的采用與經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性無(wú)關(guān)。同時(shí)，也有人指出，上世紀(jì)60年代末經(jīng)濟(jì)學(xué)頒發(fā)諾貝爾獎(jiǎng)的原因并非是數(shù)學(xué)的應(yīng)用[12]，而是可驗(yàn)證性的富有成效的追求。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)者，只有隨時(shí)牢記經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)社會(huì)科學(xué)，必須按照科學(xué)的要求來(lái)進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究，才能無(wú)愧于社會(huì)科學(xué)皇后的美譽(yù)。

［1］劉勇，李鵬.邊際效用論價(jià)值述評(píng)［J］.價(jià)值工程，2005，（1）.

［2］孔欣.邊際效用理論述評(píng)［J］.遼寧商務(wù)職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2002，（4）.

［3］于新.勞動(dòng)價(jià)值論與效用價(jià)值論發(fā)展歷程的比較研究［J］.經(jīng)濟(jì)縱橫，2010，（3）.

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［8］［美］薩繆爾森，諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.蕭琛，譯.北京：人民郵電出版社，2008.

［9］帕斯卡·薩蘭著，李子旸譯.奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派：學(xué)智之旅的頂級(jí)成就［EB/OL］http://www.impencil.org/Portal/pencilwork/20110518014127.aspx，原文見(jiàn)“在線雜志”“自由意志學(xué)派論文”（Libertatian Papers）.

［10］高小勇.經(jīng)濟(jì)學(xué)家：無(wú)知無(wú)畏的瘋狂［M］.北京：朝華出版社.2005.

［11］［英］馬歇爾..經(jīng)濟(jì)學(xué)原理［M］.劉生龍，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008.

［12］張樹(shù)民.固定成本的陷阱［N］.經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)，2003-01-10.

吳偉，重慶城市管理職業(yè)學(xué)院講師，研究方向：價(jià)格理論及其應(yīng)用，重慶，401331

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1007-7723（2014）05-0014-0003