◎ 文/徐奇淵

促成上合組織框架下的經(jīng)濟(jì)金融合作

◎ 文/徐奇淵

狹義的中亞，僅包括哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦和土庫曼斯坦五國。而廣義的中亞，根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的定義還包括以下地區(qū)：阿富汗、伊朗、蒙古、巴基斯坦，以及俄羅斯、中國、印度的一部分。就我國來說，新疆、西藏、青海、河西走廊、寧夏、內(nèi)蒙古等地都屬于中亞范圍。

中亞和東亞，是我國參與周邊經(jīng)濟(jì)、金融合作的兩個重點(diǎn)區(qū)域，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩翼。在東亞，我國參與的“10+1”、“10+3”以及中日韓三邊合作都取得了長足的發(fā)展。在中亞，上海合作組織（簡稱“上合組織）在框架內(nèi)的安全和反對恐怖主義等“三股勢力”方面取得了令人矚目的成績，但是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面的進(jìn)展卻相對滯后，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于俄羅斯在該地區(qū)主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)共同體、關(guān)稅同盟等一體化進(jìn)程。這與我國日益強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不夠相稱，同東亞一翼的密切聯(lián)系相比，中亞一翼亟待深度整合。

與東亞相比，中亞地區(qū)在自然資源方面具有更為重要的地位，其油氣資源探明儲量大、潛在儲量更大，而且已開采量很小。中亞油氣開發(fā)總體上仍處于起步階段，但豐富的資源儲藏、適宜的開采條件和較鄰近的地理位置，都使得中亞成為我國理想的油氣合作伙伴。此外，中亞還是亞歐大陸的腹地，處于中國與歐洲、西亞交匯處，是我國經(jīng)濟(jì)、金融影響力擴(kuò)展必然穿越的陸地通道；同時，由于中亞地區(qū)以伊斯蘭教為主要宗教信仰，因此該地區(qū)也是我國在文化層面邁向伊斯蘭世界的重要一步。目前，我國通過上海合作組織推動與中亞一翼的合作還存在兩個方面的滯后：一是整體合作、一體化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東亞一翼；二是與中亞合作的本身，經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于軍事安全、反恐等方面的合作。我國需要改變這種現(xiàn)狀，推動上合組織平臺在地區(qū)經(jīng)濟(jì)、金融一體化方面發(fā)揮更大作用。

需要考慮的國際背景

美國、俄羅斯以及中亞國家的不同態(tài)度、傾向?qū)ι虾辖M織平臺發(fā)揮作用的方向，以及程度產(chǎn)生深刻影響。

1.美國對上海合作組織的存在、發(fā)展較為敏感

由于上合組織影響力不斷擴(kuò)大，已經(jīng)在事實(shí)上成為一個重要的地區(qū)性國際組織，以美國為首的北約國家對其深具戒心。美國還曾經(jīng)申請作為上合組織的觀察員國家，但遭到拒絕，使其“接觸”政策難以實(shí)施。對于美國而言，上合組織在反對恐怖主義方面的努力，以及其在蘇聯(lián)解體后，為防止中亞地區(qū)失序起到的作用，是美國認(rèn)可的。但是，美國對于中、俄通過上合組織實(shí)現(xiàn)軍事、安全合作，經(jīng)濟(jì)、金融一體化，以及在亞太地區(qū)可能對美國主導(dǎo)的格局構(gòu)成挑戰(zhàn)，則感到不安。因此，作為一個多邊合作的平臺，上合組織的每一步重要進(jìn)展，都會受到美國的關(guān)注，并可能會牽動美國的政策反應(yīng)。

2.俄羅斯在上合組織中具有傳統(tǒng)主導(dǎo)地位

俄羅斯與上合組織其他成員國，在歷史上、地緣上都具有更為密切地聯(lián)系；在俄和其他成員國之間，已經(jīng)建立了雙邊或多邊的國際組織，俄在該地區(qū)一直以來具有傳統(tǒng)的主導(dǎo)地位。對于上合組織的作用，俄方更期待的是借重中國力量，通過較低層次的合作實(shí)現(xiàn)安全合作，達(dá)成軍事互信的周邊環(huán)境；在較高的層面上，期待形成能夠與美國乃至北約有制衡作用的地區(qū)力量。因此，俄羅斯在上合組織中的行為有兩方面的考慮：一是借助這一平臺，提升俄自身的國際影響力；二是繼續(xù)謀求俄在中亞的主導(dǎo)地位，至少保持現(xiàn)有的主導(dǎo)地位不受中國太大影響。

3.中、俄之外的成員國期待美國參與上合組織

其一是因?yàn)槊绹谫Y金、技術(shù)方面的既有優(yōu)勢；其二是出于地區(qū)政治平衡的考慮。這種意愿表明，中亞國家一方面希望發(fā)展本國的經(jīng)濟(jì)，擺脫落后狀態(tài)；另一方面也希望在大國政治的角力中獲取更加平衡的位置，以謀求本國利益的最大化。

主要障礙和戰(zhàn)略定位

1.美國的態(tài)度和立場

這是不利于上合組織發(fā)展的外部因素，容易導(dǎo)致美國把上合組織，尤其是中、俄作為挑戰(zhàn)現(xiàn)有秩序的假想敵。例如，在上海合作組織舉行反恐演習(xí)時，美國及北約經(jīng)常同時在亞太地區(qū)舉行軍事演習(xí)，以示對抗。鑒于中亞地區(qū)豐富的油、氣資源，以及其重要戰(zhàn)略位置，上合組織在資源開發(fā)、貿(mào)易、金融領(lǐng)域的多邊合作，將引起美國的關(guān)注，觸動美國敏感的神經(jīng)。

2.俄羅斯的現(xiàn)有立場

俄羅斯的現(xiàn)有立場不利于上合組織從軍事、安全合作為主導(dǎo)，提升到經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作為主導(dǎo)，而且俄的這種立場在中短期內(nèi)難以改變。上合組織成立的初衷就是為了軍事、安全方面的合作，由于其在這方面的固有優(yōu)勢，俄羅斯的參與一直較為積極主動，因此相關(guān)領(lǐng)域的多邊合作也得到了較快推進(jìn)。而在經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域方面，因?yàn)槲覈哂薪^對的優(yōu)勢，因此，俄在推動經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作方面，表現(xiàn)消極，甚至形成障礙。

2012年6月初在北京舉行的上合組織峰會中，中方提議成立上合組織開發(fā)銀行；打造上合組織框架內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)，成員國通過降低關(guān)稅逐漸與世界標(biāo)準(zhǔn)接軌。但是俄羅斯的掣肘使得上述提議未能通過：俄方表示不反對建立上合組織開發(fā)銀行，但希望在俄、哈已建成的、而且俄方處于控股地位的歐亞開發(fā)銀行基礎(chǔ)上成立上合開發(fā)銀行；對于自貿(mào)區(qū)的提議，俄也認(rèn)為時機(jī)尚未成熟。

可見，雖然我國提出并得到上合組織成員國政府總理會議批準(zhǔn)了《上合組織成員國多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，即計(jì)劃到2020年實(shí)現(xiàn)貨物、資本、服務(wù)和技術(shù)的自由流動的目標(biāo)。但是，由于其他國家的掣肘，上合組織在經(jīng)濟(jì)一體化方面的進(jìn)展可能會較為緩慢。

3.其他成員國本身也存在一些問題

這對我國推進(jìn)周邊金融秩序的戰(zhàn)略有阻礙作用。

（1）這些國家的金融市場發(fā)展很不成熟，過度依賴于少數(shù)幾家商業(yè)銀行，缺乏有效監(jiān)管，金融機(jī)構(gòu)的信用評級都較低。

（2）隨著伊斯蘭教在中亞地區(qū)的復(fù)興，這些國家在宗教、文化方面更接近于伊斯蘭世界，而且近些年來伊斯蘭世界向該地區(qū)有逐步滲透的趨勢。缺乏秩序的市場環(huán)境，差別迥異的文化環(huán)境，都是我國企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)面臨的進(jìn)入中亞國家的主要障礙。

4.中國的戰(zhàn)略定位

中亞國家對我國之所以重要，最主要還是出于以下考慮：地緣戰(zhàn)略、周邊安全、反對恐怖和分裂主義，以及自然資源供應(yīng)方面的價值。從更長期的視角來看，以上合組織平臺推動我國與中亞國家的經(jīng)濟(jì)金融合作，對我國推進(jìn)與伊斯蘭世界的經(jīng)濟(jì)金融合作，以及對地處中亞、西亞的“伊斯蘭弧”的影響力擴(kuò)展也具有重要意義。因此，我國通過上合組織推動中亞國家的經(jīng)濟(jì)、金融合作，應(yīng)服務(wù)于上述戰(zhàn)略考慮。在戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)層面，我國應(yīng)努力化解來自美國、俄羅斯的阻力，并通過國家層面的努力克服我國企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入中亞國家的風(fēng)險(xiǎn)和障礙。

以單邊、雙邊努力漸近促成多邊合作

在當(dāng)前形勢下，上合組織在中短期內(nèi)仍將是軍事、安全合作為主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)、金融合作仍顯滯后。在上合組織的外部，美國將采取遏制或?qū)α⒌牧?；而在上合組織的內(nèi)部，俄羅斯不愿將地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)導(dǎo)權(quán)拱手相讓，同時單靠俄羅斯又難以支撐中亞國家對金融資源的需求。對于俄羅斯來說，最好的情況就是在維持現(xiàn)有主導(dǎo)權(quán)的同時，能夠?qū)⒅袊氖袌?、金融資源納入進(jìn)來，但這又是我國難以接受的。所以多方博弈的結(jié)果，使上合組織的合作較有可能在經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域陷入緩慢發(fā)展的狀態(tài)。但是，這并不意味著我國將無所作為，相反，我國可以通過單邊、雙邊的途徑對中亞區(qū)域施加影響力。

1.依靠單邊、雙邊渠道先行推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、金融合作

單邊措施包括：

（1）貿(mào)易領(lǐng)域。在對上合組織成員國的出口貿(mào)易中，我國商業(yè)銀行要積極提供出口買方信貸，為對方國家的進(jìn)口商提供融資便利（目前已經(jīng)采取該措施）。

（2）人員流動。在確保國家安全的前提下，為符合條件的成員國居民提供簽證便利。

（3）提供融資渠道。對能源、環(huán)保，以及區(qū)域內(nèi)鐵路、公路、橋梁、跨國油氣管道等各種跨國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提供人民幣融資。一是擴(kuò)大對上合銀聯(lián)體成員國的授信額度，提供項(xiàng)目貸款、人民幣貸款、人員培訓(xùn)等。同時，也可開放俄羅斯參與融資的渠道，以緩解與俄羅斯在該地區(qū)的競爭。二是為中亞地區(qū)在香港發(fā)行人民幣債券提供政策便利。三是在未來上海國際板開設(shè)之后，也可以為中亞成員國提供股票融資渠道。

雙邊措施包括：

（1）貿(mào)易、投資領(lǐng)域。在雙邊協(xié)商的基礎(chǔ)上降低關(guān)稅，實(shí)行關(guān)稅互惠。發(fā)展出口信用保險(xiǎn)，簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)定，為企業(yè)對外貿(mào)易、投資和工程承包等活動的合法權(quán)益提供風(fēng)險(xiǎn)保障。

（2）貨幣政策、金融監(jiān)管的協(xié)調(diào)。繼續(xù)積極推進(jìn)雙邊本幣互換，并推動建立雙邊金融信息交換、金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和危機(jī)援助機(jī)制，建立區(qū)域性信用評估機(jī)制和投資擔(dān)保機(jī)制等。

2.通過可替代的多邊機(jī)制施加影響力

例如，正在籌建的金磚銀行，我國將居于主導(dǎo)地位。因此，金磚銀行的設(shè)計(jì)可擴(kuò)大參與國家的范圍，以便將中亞國家也納入其中。在其他可替代的多邊機(jī)制的競爭性作用下，俄羅斯或?qū)ι虾辖M織的經(jīng)濟(jì)、金融功能更為重視。

3.主動參與目前俄羅斯主導(dǎo)的歐亞銀行

我國的參與策略應(yīng)定位于“態(tài)度方面積極，實(shí)施環(huán)節(jié)宜有所保留”。通過多渠道地接觸，了解現(xiàn)有多邊金融合作機(jī)制存在的不足，以及相關(guān)成員國的發(fā)展訴求。此外，還可深度參與歐亞銀行的業(yè)務(wù)活動，考慮在歐亞銀行基礎(chǔ)上建立上合開發(fā)銀行，并謀求我國在其中的主導(dǎo)權(quán)，從而為我國推動上合組織框架下的金融合作提供一個額外的備選方案。

（作者單位：中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所）

編輯：王慧