■鐘 鎮(zhèn)

1）河南工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，鄭州市高新區(qū)蓮花街100號(hào) 450001，E-mail：zhongzhen@haut.edu.cn

2）河南師范大學(xué)科技與社會(huì)研究所，河南省新鄉(xiāng)市建設(shè)東路46號(hào) 453007

以論文合著分析為基礎(chǔ)的科學(xué)技術(shù)合作問(wèn)題研究是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)選題之一。理論上，科學(xué)合作能夠通過(guò)科研人力與物力資源的優(yōu)化配置加強(qiáng)科學(xué)生產(chǎn)能力，進(jìn)而提高科研成果的數(shù)量和質(zhì)量。在實(shí)踐中，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域的許多學(xué)者也發(fā)現(xiàn)，在一些學(xué)科中，科學(xué)合作與高研究績(jī)效有著相對(duì)顯著的相關(guān)性［1-3］。因此，國(guó)內(nèi)外的一些學(xué)術(shù)期刊編委會(huì)都鼓勵(lì)投稿學(xué)者們進(jìn)行合作研究。但是，科學(xué)合作本身是一種相對(duì)復(fù)雜的社會(huì)學(xué)現(xiàn)象［4］，合著的規(guī)模、國(guó)際化程度、選題以及團(tuán)隊(duì)成員的科學(xué)生產(chǎn)能力等多種因素都可能會(huì)對(duì)合著成果的績(jī)效產(chǎn)生影響。基于此，本文以2004-2008年的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策期刊WoS源期刊為例，通過(guò)統(tǒng)計(jì)和比較不同合著規(guī)模論文的被引績(jī)效，嘗試發(fā)現(xiàn)合著規(guī)模因素對(duì)合著績(jī)效的影響。了解領(lǐng)域內(nèi)合著規(guī)模與合著績(jī)效之間的規(guī)律特征，不僅有利于科研團(tuán)隊(duì)的有序組織，同時(shí)也有助于期刊編委人員制定更為合理的評(píng)審規(guī)則以提升辦刊水平。值得說(shuō)明的是，以往的關(guān)于合著規(guī)模與合著績(jī)效的研究大多是從“量”的角度來(lái)看考察，而本文則以論文的被引頻次為依據(jù)，從“質(zhì)”的角度來(lái)審視合著成果的水平。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

因此，盡管不少研究都發(fā)現(xiàn)合著行為有利于研究績(jī)效的提升［5，6］，但在仍有不少涉及合著影響因素分析的成果指出兩者之間并不存在顯著的相關(guān)性。文獻(xiàn)［7］和［8］表明，國(guó)際合作對(duì)被引頻次并沒(méi)有顯著影響，學(xué)者將這種國(guó)際合著論文被引績(jī)效低于領(lǐng)域平均水平的現(xiàn)象稱(chēng)之為“冷鏈現(xiàn)象”（Cool link）［9］。在合著規(guī)模的相關(guān)研究中，盡管一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)合著人數(shù)與論文的被引頻次之間存在相關(guān)性［10］，但仍有不少研究成果指出合著規(guī)模與論文被引頻次之間并無(wú)明顯關(guān)聯(lián)［11］。文獻(xiàn)［12］則發(fā)現(xiàn)，在2004-2008年的Scientometrics期刊上，獨(dú)著論文的篇均被引頻次竟然高于合著論文。針對(duì)合著行為與合著績(jī)效的問(wèn)題，國(guó)際信息計(jì)量學(xué)與科學(xué)計(jì)量學(xué)的學(xué)會(huì)秘書(shū)Glanzel教授于2008年在學(xué)會(huì)通訊上（ISSInewsletter）撰文指出，所謂“合作總能確保成功”（Collaboration is always a guarantee for success）不過(guò)是一個(gè)“神話(huà)”（Myth）［13］。 從這些反例或反?，F(xiàn)象可以看到，合著行為對(duì)于合著績(jī)效的提升這一結(jié)論是有條件的。

另一方面，在合著行為研究中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)重“數(shù)量”而輕“質(zhì)量”的情況，相關(guān)的研究方法與指標(biāo)更多地基于論文數(shù)量［14］，而對(duì)被引指標(biāo)關(guān)有所忽略［15］。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)期刊的水平并非體現(xiàn)在論文的數(shù)量，而在于表征載文質(zhì)量的引用指標(biāo)。

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)源于9種2004-2008年Web of Science（以下簡(jiǎn)稱(chēng)WoS）數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策期刊（Agricultural Economics&Policy），文獻(xiàn)類(lèi)型設(shè)定研究型論文（Article）。綜述型論文（Review）雖然具有較高被引頻次，但在通常情況下的獨(dú)著比例較高，被排除在樣本之外。9種期刊的名稱(chēng)、縮寫(xiě)名與研究型論文數(shù)列于表1，共計(jì)2002篇。

表1 9種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策的研究型論文數(shù)（2004-2008）

2.2 測(cè)度指標(biāo)

合著績(jī)效不僅要看“量”，更要看“質(zhì)”。除了論文數(shù)量外，本文將聚焦于不同合著規(guī)模論文的被引績(jī)效，希望該方法能引起領(lǐng)域?qū)W者一定的重視。其中，論文被引頻次來(lái)源于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)的三大引文索引（SCI/SSCI/A&HCI），并基于5年固定引文窗口進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。例如對(duì)于2004年的論文，僅統(tǒng)計(jì)其在2004-2008年收到的引用。其目的是保證不同年份的記錄具有相同的被引概率，同時(shí)確保大多數(shù)論文的影響力得到充分釋放。由于2013-2014年的WoS數(shù)據(jù)庫(kù)的被引信息尚處于波動(dòng)階段，為保證研究結(jié)果的可重復(fù)性，樣本的發(fā)文時(shí)段截止于2008年。文獻(xiàn)［16］的統(tǒng)計(jì)結(jié)果也顯示，5年引文窗口是一個(gè)統(tǒng)計(jì)零被引論文比例較為恰當(dāng)?shù)臅r(shí)長(zhǎng)。

除此之外，所有論文依據(jù)載文期刊的h指數(shù)（h）和篇均被引頻次（Cpp），根據(jù)其自身的被引頻次（C）分為極高引（most highly cited paper：C≥h）、高被引（highly cited paper：h＞C＞Cpp）、低被引（lowly cited paper：Cpp≥C＞0）和零被引（un-cited paper：C=0）四組。表2列出了9種期刊的h指數(shù)、篇均被引頻次及4個(gè)被引分組的論文數(shù)量及所占比例。各期刊被引分組依據(jù)各自實(shí)際被引水平分別確定，目的是確保各期刊都有一定數(shù)量的論文進(jìn)入不同的被引分組。

表2 9種期刊的h指數(shù)、篇均被引頻次及4個(gè)被引分組的論文數(shù)及所占比例

合著規(guī)模有多種表示方法，如合著作者數(shù)、合著單位數(shù)以及合著國(guó)家或地區(qū)數(shù)，本文借鑒大連理工大學(xué)WISE實(shí)驗(yàn)室劉則淵教授的方法，以合著作者數(shù)作為合著規(guī)模的測(cè)度指標(biāo)。

3 結(jié)果與分析

3.1 不同合著規(guī)模論文合著績(jī)效比較

合著論文的數(shù)量代表合著績(jī)效的“量”，通過(guò)比較不同合著規(guī)模論文所占比例可以從一個(gè)側(cè)面解學(xué)科內(nèi)部科研組織形態(tài)。從表3我們可以觀察到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策領(lǐng)域科學(xué)合作的一些特點(diǎn)：

第一，科學(xué)合作在該學(xué)科已經(jīng)成為一種十分普遍的現(xiàn)象。在所有2002篇論文中，獨(dú)著論文共計(jì)403篇，不到總數(shù)的20%，而其余論文均為合著論文。

第二，2-3人合著是該學(xué)科最常見(jiàn)的一種合作形式，兩種合著規(guī)模的論文比例超過(guò)總體的一半。在期刊層面，除AUST JAGRRESOUR EC和CAN JAGR ECON外，2人合著的比例最高，其次為3人合著。

第三，4人以及5人及以上高合著規(guī)模論文比例很低，一般不超過(guò)10%。4人合著論文比例略高于5人及5人以上合著論文的比例。

盡管2-3的人合著分組在數(shù)量與比例上占有明顯優(yōu)勢(shì)，但從表4可以看到，4人和5人及以上的高合著規(guī)模的論文卻具有更高的篇均被引頻次。此外，多數(shù)期刊的論文作者數(shù)與篇均被引頻次兩項(xiàng)指標(biāo)還顯示出一定的正相關(guān)性——合著規(guī)模越高，分組的篇均被引頻次越高。

表3 9種期刊論文不同合著規(guī)模的論文數(shù)及所占比例

表4 9種期刊不同合著規(guī)模論文的篇均被引頻次

3.2 不同被引分組的合著規(guī)模的比較

從表3可以看到，9種期刊高合著規(guī)模論文的數(shù)量并不多，部分期刊只有不到20篇。理論上只需出現(xiàn)1-2篇極高引論文，就可以明顯提升高合著規(guī)模論文分組的被引水平，從而掩蓋高合著規(guī)模論文中的低被引和零被引現(xiàn)象。為避免統(tǒng)計(jì)偏差，我們根據(jù)期刊h指數(shù)與篇均被引頻次，將論文分為極高引、高被引、低被引和零被引4個(gè)被引分組，并統(tǒng)計(jì)了各分組的合著規(guī)模分布，相關(guān)數(shù)據(jù)列于表5。

表5 9種期刊4個(gè)被引分組的不同合著規(guī)模的論文數(shù)及比例

對(duì)比表5中9種期刊4個(gè)被引分組的合著規(guī)模分布，我們可以觀察到3個(gè)重要特征：

第一，在學(xué)科層面，不同被引分組的論文都有著相近的合著規(guī)模分布。2-3人的合著比例最高，其次為獨(dú)著論文，4人和5人以上的高合著規(guī)模比例最少（見(jiàn)圖1）。由此可見(jiàn)，由科學(xué)共同體成員自發(fā)組織而形成的以2人合著為中心并向兩側(cè)遞減的合著規(guī)模分布，廣泛存在于該學(xué)科各種不同研究水平的成果集合之中，而差別則體現(xiàn)在“中心峰值”的高低與兩側(cè)遞減的程度。但另一方面，低被引和零被引論文的獨(dú)著比例要高于極高引和高被引論文，而極高引與高被引論文的高合著規(guī)模（4作者、5作者及以上合著）比例要高于低被引與零被引，這是為何出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上合著規(guī)模與合著績(jī)效的正相關(guān)性的重要原因。

圖1 9種期刊不同被引分組的合著規(guī)模分布

第二，在代表各期刊最高水平的極高引論文中，合著規(guī)模與合著績(jī)效并無(wú)明顯關(guān)聯(lián)。9種期刊中，有5種期刊的2-3人合著比例最高，3種期刊4人合著比例最高，另有1種期刊的獨(dú)著比例最高。在一般高被引論中，獨(dú)著論文的比例在大多數(shù)期刊上要高于4人和5人及以上合著規(guī)模的論文。

第三，高合著規(guī)模未必能保證論文獲得更多的引用，而獨(dú)著論文也未必不會(huì)被廣泛關(guān)注。在低/零被引分組中，4人與5人及以上合著論文雖然數(shù)量較少，但仍占有一定比例。此外，當(dāng)我們進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)高合著規(guī)模的“零（低）被引”論文時(shí)，發(fā)現(xiàn)一小部分論文在發(fā)表的5年之后開(kāi)始被引用，雖然頻次大多在3以下，但大多為“他引”。這些在發(fā)表幾年之后才被低頻引用的論文，雖然并非“睡美人”［17］，但可以歸類(lèi)為“遲滯承認(rèn)”論文［18］。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

本文以9種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策期刊WoS源期刊為樣本，從不同合著規(guī)模的合著績(jī)效比較與不同被引水平合著規(guī)模分布兩個(gè)視角考分析了合著規(guī)模與合著績(jī)效之間的關(guān)系，部分結(jié)論如下：

首先，通過(guò)統(tǒng)計(jì)不同合著規(guī)模論文的篇均被引頻次，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策學(xué)科研究型論文中的合著規(guī)模與合著績(jī)效之間存在著一定的正相關(guān)性——合著規(guī)模越大，合著績(jī)效越高。盡管高合著規(guī)模論文的數(shù)量相對(duì)稀少，但獨(dú)著論文相對(duì)較低的篇均被引頻次仍然說(shuō)明合著行為有利于研究成果影響力的提升。

其次，不同被引水平分組具有與學(xué)科總體相近的合著規(guī)模分布——2-3人的合著比例最高，其次為獨(dú)著論文，4人和5人及以上的高合著規(guī)模論文的比例較低。大連理工大學(xué)的劉則淵教授及團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)不同合著規(guī)模下的合著論文數(shù)量定義過(guò)“最佳合作規(guī)?！保l(fā)現(xiàn)了一些學(xué)科中業(yè)已存在的合著規(guī)模的威布爾和核密度分布現(xiàn)象［19］。但本文研究結(jié)果顯示，最佳合作規(guī)模并不能保證取得最優(yōu)績(jī)效。

第三，在代表期刊最高水平的極高引論文中，合著規(guī)模與合著績(jī)效的相關(guān)性并不明顯。雖然在學(xué)科總體上2-3人的合著論文數(shù)量占有一定優(yōu)勢(shì)，但具體到期刊層面，獨(dú)著論文與高合著規(guī)模論文均占有一定的數(shù)量和比例。換言之，部分獨(dú)著論文同樣具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

第四，合著論文乃至高合著規(guī)模論文中仍含有一定數(shù)量的零被引論文，說(shuō)明合著行為以及高合著規(guī)模并不是保證合著績(jī)效的充分條件。

4.2 討論與建議

本文雖然研究的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策WOS的情況，但相關(guān)結(jié)論仍值得其它領(lǐng)域的期刊編委會(huì)引起重視。

首先，結(jié)論可以看到，一方面合著論文與獨(dú)著論文相比有著獨(dú)著論文的更高的被引概率，但另一方面獨(dú)著論文同樣為期刊貢獻(xiàn)了很多經(jīng)典篇章。歷史上，創(chuàng)建相對(duì)論理論基礎(chǔ)的幾篇論文均為愛(ài)因斯坦獨(dú)著。在數(shù)學(xué)等領(lǐng)域，合作研究也并非是一種常見(jiàn)的現(xiàn)象?？茖W(xué)發(fā)展是一種繼承與創(chuàng)新相伴的復(fù)雜過(guò)程，雖然較多的合作者能地保證研究?jī)?nèi)容具有相對(duì)高的科學(xué)性，但也有可能造成合作各方在技術(shù)路線(xiàn)相互妥協(xié)，降低了創(chuàng)新性。因此，對(duì)于期刊編委會(huì)而言，應(yīng)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)與論文內(nèi)容確定是否鼓勵(lì)作者進(jìn)行合作研究，以便于期刊在選題的科學(xué)性與創(chuàng)新性之間保持必要的張力。

其次，期刊編委會(huì)在鼓勵(lì)科學(xué)合作同時(shí)也要注意科學(xué)合作中的失范行為。美國(guó)學(xué)者Cronin指出，一些領(lǐng)域欺騙性或名譽(yù)性的論文署名已經(jīng)成為一種非常普遍的現(xiàn)象［20］。針對(duì)這種現(xiàn)象，有學(xué)者建議合著論文應(yīng)標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任［21］。此外，有研究發(fā)現(xiàn)多作者論文之所以獲得更多被引頻次，重要原因之一是多個(gè)作者的自引［22］，而這種現(xiàn)象長(zhǎng)期發(fā)展下去不利于期刊水平的提高，應(yīng)引起期刊編委會(huì)以及有關(guān)科技管理部門(mén)的注意。

最后，在部分基于5年固定引文窗口所定義的高合著規(guī)?！傲惚灰闭撐闹?，我們發(fā)現(xiàn)部分論文存在遲滯承認(rèn)的現(xiàn)象。在表5中，有31篇4人及4人以上合著規(guī)模且基于5年固定引文窗口統(tǒng)計(jì)的“零被引”論文中，部分論文發(fā)表5年之后開(kāi)始被少量引用，并且絕大多數(shù)屬于非“自引”性引用，這是否意味著高合著規(guī)模論文有著較高被引潛力，有待進(jìn)一步觀察。

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