(上海電力學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海 200090)

1 國際民間規(guī)制的涵義

國際民間規(guī)制通常包括非官方或市場基準的規(guī)制框架，民間規(guī)制從側(cè)面為政府治理提供輔助支持，其通常建立在軟約束基礎(chǔ)之上，而不是官方的硬約束與強制方式。違規(guī)者主要將面臨來自社會與市場的懲罰而不是法律制裁。民間規(guī)制典型特征是其制定準則及治理與執(zhí)行不是來自于政府主導(dǎo)的公權(quán)力。民間規(guī)制在政府管制的缺位處填補空白，發(fā)揮社會守望者的角色。近期國際民間規(guī)制的發(fā)展集中表現(xiàn)為民間機構(gòu)的公共角色在不斷拓展與強化，以及民間規(guī)制在全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展治理中的重要性也在不斷提升。民間規(guī)制根植于全球可持續(xù)治理中更廣闊的社會治理體系，其成長與壯大反映全球可持續(xù)發(fā)展治理的復(fù)雜性，表明政府已不再是全球可持續(xù)發(fā)展規(guī)制領(lǐng)域中的唯一權(quán)威。

現(xiàn)代民間規(guī)制與傳統(tǒng)的行業(yè)自律在以下三個方面顯著不同：其一，傳統(tǒng)行業(yè)自律開發(fā)的技術(shù)標準主要目的在于降低市場中的交易費用，而現(xiàn)代民間規(guī)制則明確要求公司列出預(yù)算，以便執(zhí)行其關(guān)于可持續(xù)發(fā)展及企業(yè)社會責任的承諾，從而滿足公眾的社會責任預(yù)期。其二，相對于傳統(tǒng)企業(yè)自我規(guī)制模式，現(xiàn)代民間規(guī)制似乎更傾向于政治化，它們的出臺主要是為了應(yīng)對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的政治與社會壓力。通常是由那些被公開曝光過環(huán)境及社會丑聞的公司，為了應(yīng)對尷尬的企業(yè)公關(guān)危機而主動發(fā)起的。其三，傳統(tǒng)企業(yè)自我規(guī)制基本上是由企業(yè)自身單獨掌控的，常常缺乏必要的公信力；而現(xiàn)代民間規(guī)制的運作，無論是面向公司之外的正式與非正式利益相關(guān)方，都采取公開透明的競爭性運作方式，杜絕暗箱操作。

2 全球治理失敗與國際民間規(guī)制的成長

國際民間規(guī)制主要表現(xiàn)為對近年來經(jīng)濟全球化與可持續(xù)發(fā)展，以及企業(yè)推動經(jīng)濟全球化與可持續(xù)發(fā)展并從中受益的一種政治反映。在過去二十年中，經(jīng)濟全球化與可持續(xù)發(fā)展的動力在以下兩個方面極大地改變了國際經(jīng)濟藍圖。首先，經(jīng)濟全球化的動力使制造業(yè)的中心從發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。其次，跨國公司的生產(chǎn)與供應(yīng)鏈不斷超越國家邊界。全球民間規(guī)制的急切性根植于以下觀念，該觀念認為經(jīng)濟全球化與可持續(xù)發(fā)展使跨國公司及全球市場的規(guī)模與實力，超越了政府規(guī)制它們的意愿與能力，造成了結(jié)構(gòu)不平衡。

經(jīng)濟全球化及伴隨其中的新自由主義價值觀的影響力及其合法性，不斷侵蝕著政府促使跨國公司接受政治治理的意愿與能力。相應(yīng)地，跨國公司被稱為“不負責任的國際支配權(quán)力”，它們經(jīng)常富可敵國，然而卻沒有承擔其應(yīng)該承擔的國際責任，企業(yè)從來沒有像今天這樣力量巨大而缺少有效監(jiān)管與規(guī)制。

國際民間規(guī)制一方面彌補了跨國公司及國際市場的規(guī)制缺陷；另一方面，為各國政府在跨國公司管制方面力不從心助上一臂之力。國際化使領(lǐng)土邊界成了政府規(guī)制的天然屏障，而這個屏障已經(jīng)影響了政府對跨國公司進行管制的能力，民間規(guī)制正是嘗試彌補政府在公共產(chǎn)品與公共政策提供方面的能力不足。政府在規(guī)制中的退卻，伴隨著經(jīng)濟活動的國際化及國家范圍的不斷擴大而顯現(xiàn)出來。全球化經(jīng)濟表現(xiàn)為系統(tǒng)性規(guī)制缺失及結(jié)構(gòu)性治理失敗。全球產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與范圍開始挑戰(zhàn)與考驗各國政府在規(guī)制越來越多的跨越國界經(jīng)濟活動中的能力。全球及國家規(guī)制治理失敗的蔓延，在很大程度上是因為無論是跨國公司還是各國政府都沒有開發(fā)出有效機制以期應(yīng)對企業(yè)許多負面的社會與生態(tài)環(huán)境丑聞。

國際民間規(guī)制的成長壯大代表著一種國際政治努力，該努力致力于擴大民間規(guī)制在全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展實踐中的作用范圍，以期彌補當今全球政府與官方資源在該領(lǐng)域的力不從心乃至權(quán)力真空的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展治理規(guī)制缺失現(xiàn)狀。民間規(guī)制作為全球經(jīng)濟治理規(guī)制的重要工具，其重要的優(yōu)勢在于其提供的規(guī)制目前不受WTO的約束，WTO采納的約束準則主要是官方規(guī)則，而民間規(guī)制關(guān)于生態(tài)環(huán)境、社會、人權(quán)方面的內(nèi)容則不受到其約束。例如，盡管政府生態(tài)標簽被WTO認為是潛在的貿(mào)易壁壘，但是民間規(guī)制的產(chǎn)品標簽與證書則不是。企業(yè)能夠要求其全球供應(yīng)商提供其遵守的勞動與生態(tài)環(huán)境民間準則作為與其交易的條件，而WTO規(guī)則限制政府把上述準則作為市場準入的附加條件。

3 提升國際民間規(guī)制效能的策略

采取什么策略才能夠使民間規(guī)制在全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展治理中更加有效，發(fā)揮更大的作用呢？以下兩方面因素十分關(guān)鍵：其一，全球遵守民間規(guī)制的企業(yè)群體與經(jīng)濟活動需要更加強大且有說服力。由于許多廣為傳頌的企業(yè)社會責任雙贏商業(yè)理念有浮夸之嫌，許多發(fā)展中國家認為國際民間規(guī)制是發(fā)達國家企業(yè)強加給它們的額外負擔，滿足西方標準的要求會增加其成本而在價格方面卻不會水漲船高。許多發(fā)展中國家的生產(chǎn)商，尤其是一些小公司，接受國際民間規(guī)制與認證對于它們來說是一筆不小的支出負擔。西方制造商要求其遵守的民間規(guī)制標準，增加了發(fā)展中國家出口商維持并增加向發(fā)達國家出口的困難。許多發(fā)展中國家的公司已經(jīng)結(jié)成了抵制與反對國際民間規(guī)制的聯(lián)盟，經(jīng)常會通過故意欺騙的方式來對付國際民間規(guī)制的第三方審核。

同樣的邏輯也存在于發(fā)達國家企業(yè)，它們接受國際民間規(guī)制出于形形色色的考量，包括社會公眾與同行的壓力、商業(yè)規(guī)范的變化。在有些情況下，是由于社會對企業(yè)盈利活動的懷疑與不信任。但是由于企業(yè)社會責任的財務(wù)收益表現(xiàn)平平或是微不足道，很少有企業(yè)將民間規(guī)制的準則真正整合到企業(yè)日?？沙掷m(xù)發(fā)展運營實踐中來。許多全球企業(yè)社會責任承諾與可持續(xù)發(fā)展政策仍然類似于企業(yè)慈善或公共關(guān)系，許多企業(yè)也僅僅把其當做企業(yè)戰(zhàn)略的外生變量來考慮。它們更多地被企業(yè)當做對付公共丑聞的保險閥與護身符，而不是作為企業(yè)競爭優(yōu)勢的要素之一來考量。這部分是因為很少有企業(yè)愿意把社會責任與可持續(xù)發(fā)展的成本轉(zhuǎn)嫁給消費者，抑或是因為企業(yè)還沒有親身體味到良好的企業(yè)社會責任與可持續(xù)發(fā)展聲譽對于提高其銷售業(yè)績與品牌忠誠度有所助益。

其二，關(guān)于國際民間規(guī)制作用的決定因素還來自于它們與政府之間的關(guān)系。許多發(fā)展中國家政府認同民間規(guī)制的合法性及重要性，積極推動企業(yè)遵守這些軟約束；在許多情況下，民間規(guī)制有助于推動并增強發(fā)展中國家國內(nèi)法律與規(guī)制的完善。誠然，也有許多發(fā)展中國家對民間規(guī)制要么漠不關(guān)心，要么積極反對與抵制這些它們所謂西方國家公司強加給它們國內(nèi)生產(chǎn)商的西方標準。

從長遠的角度看，國際民間規(guī)制要想發(fā)揮更大的作用，其必須與發(fā)展中國家政府制定的國內(nèi)管制政策及其可持續(xù)競爭戰(zhàn)略更加緊密地整合一體化。

國際民間規(guī)制未來的成就也同樣取決于發(fā)達國家政府。正如前文提到的，許多西方國家政府積極支持國際民間規(guī)制的發(fā)展，但它們?nèi)匀挥懈蟮目臻g來提升全球企業(yè)可持續(xù)發(fā)展行為。舉例來說，它們可以通過一系列國際政府間關(guān)于生態(tài)環(huán)境及勞工與人權(quán)的公約促進發(fā)展中國家更好地承擔履約責任，以及通過支持民間規(guī)制法定化，從而“硬化”民間規(guī)制的約束力。它們也可以通過強制要求企業(yè)定期發(fā)布企業(yè)社會責任與可持續(xù)發(fā)展報告，為承擔社會責任與可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)提供政策優(yōu)惠，構(gòu)建自愿且有法定效力的證書標準，為發(fā)展中國家政府提供經(jīng)濟援助，幫助它們增強規(guī)制方面的綜合能力。它們還可以支持WTO把自愿的企業(yè)社會責任與可持續(xù)發(fā)展準則整合到其全球貿(mào)易規(guī)則中去。除非全球發(fā)達國家愿意更加緊密地，整合其民間規(guī)制到其國內(nèi)法律與國際關(guān)系中去，全球民間規(guī)制的低效與缺失就會在國際社會一定范圍長期存在。

總之，全球民間規(guī)制是作為應(yīng)對現(xiàn)存全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展官方治理機制的缺陷的積極反應(yīng)而出現(xiàn)的。全球民間規(guī)制在凸顯政府規(guī)制的局限性，以及說服許多企業(yè)采取負責任與可持續(xù)行為方面發(fā)揮了舉足輕重的作用。但是，國際民間規(guī)制的辦法對于全球可持續(xù)治理的作用并不是代替政府的公共政策，毋寧說是一個亟待完善的有益補充。只有企業(yè)與政府都認識到民間規(guī)制與政府規(guī)制的局限性，全球經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展才會得到更加有效的聯(lián)合治理。未來全球經(jīng)濟規(guī)制的有效性取決于政府與民間社會、政府規(guī)制與民間規(guī)制、硬約束與軟約束在多大程度上相互促進與良性互動。