張曙光

在沒有展開問題討論以前，首先需要界定一下本文討論的范圍。

本文所講的中國(guó)企業(yè)家，主要是指民營(yíng)企業(yè)家。國(guó)有企業(yè)的老總不是企業(yè)家，是官員。在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)企老總與官員互換有大量事例，中海油老總調(diào)任海南省省長(zhǎng)，中銀國(guó)際的老總當(dāng)了銀監(jiān)會(huì)主席，廣發(fā)證券的老總出任廣東順德市委書記和廣東省副省長(zhǎng)，中石油老總就任國(guó)資委主任，鐵道部長(zhǎng)也變成鐵路總公司總經(jīng)理等等，況且國(guó)有企業(yè)的設(shè)立、投資、合并、分立、撤銷等重大決策，也不完全由他們獨(dú)立決定。故不在本文討論之列。

企業(yè)家是中國(guó)最稀缺資源

在任何一個(gè)社會(huì)中，企業(yè)家和企業(yè)家才能都是稀缺資源，中國(guó)尤甚；企業(yè)家才能的涌現(xiàn)和發(fā)揮更需要一個(gè)自由寬松的社會(huì)環(huán)境，中國(guó)較為缺乏。

按照奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯、哈耶克、柯茲納等人的理論，企業(yè)家才能的特征可以概括為以下幾點(diǎn)。

首先，在本質(zhì)上，企業(yè)家才能是由發(fā)現(xiàn)和覺察（把握）機(jī)會(huì)來實(shí)現(xiàn)某個(gè)目的，或獲得收益和利潤(rùn)，以及利用環(huán)境中產(chǎn)生的這種機(jī)會(huì)開展行動(dòng)而構(gòu)成的。因此，企業(yè)家必須具有高度的警覺和持續(xù)的警惕性，以便能夠發(fā)現(xiàn)和把握周圍即將發(fā)生的事情。顧雛軍之所以先到國(guó)外創(chuàng)業(yè)，后到國(guó)內(nèi)發(fā)展，并且敢于大刀闊斧地進(jìn)行并購重組，就是這種發(fā)現(xiàn)和警覺才能的發(fā)揮和運(yùn)用。

其次，企業(yè)家擁有調(diào)整和改變自己行為的信息和知識(shí)。這種信息和知識(shí)的特征表現(xiàn)在：一是主觀的、實(shí)踐的、而非科學(xué)的知識(shí)；二是排他性的知識(shí)，且是分散在人們頭腦中的知識(shí)；三是隱含的、只可意會(huì)不可言傳的知識(shí)；四是通過實(shí)踐而無中生有的知識(shí)；五是無意識(shí)地通過復(fù)雜的社會(huì)過程才能傳遞的知識(shí)。由此可見，構(gòu)成企業(yè)家才能的知識(shí)大部分是通過基因遺傳和親身實(shí)踐體認(rèn)的，而不是通過讀書學(xué)習(xí)得到的。

再次，企業(yè)家才能具有根本的創(chuàng)造性特征。這種才能不需要什么手段，也不發(fā)生什么成本，它可以創(chuàng)造以前沒有的信息，無中生有地產(chǎn)生純收益，這種信息通過市場(chǎng)傳播出去，還可以協(xié)調(diào)和調(diào)整社會(huì)成員的個(gè)體行為。所以，企業(yè)家才能總是競(jìng)爭(zhēng)性的，不是給定目標(biāo)和給定如何分配的手段，而是積極地和創(chuàng)造性地尋求新的目標(biāo)和手段。顧雛軍發(fā)明無氟利昂制冷劑并將其應(yīng)用于實(shí)踐，就是最好的證明。

從以上分析可以看出，雖然每個(gè)人都有一點(diǎn)企業(yè)家的知識(shí)和才能，但總體來看，企業(yè)家才能在一個(gè)人身上的富集和整合還是稀缺的，特別是警覺性、實(shí)踐性和創(chuàng)造性才能，就更為稀缺。因此，企業(yè)家才能不僅有誰能夠具備和發(fā)揮出來的問題，更為關(guān)鍵的地方在于，企業(yè)家才能能否得到自由發(fā)揮，或者說是否存在一種對(duì)企業(yè)家才能的自由發(fā)揮沒有施加制度和法律限制的社會(huì)狀態(tài)和社會(huì)環(huán)境。正是后一點(diǎn)，決定了各個(gè)國(guó)家、各個(gè)民族在長(zhǎng)期發(fā)展中的興衰成敗。正如當(dāng)年嚴(yán)復(fù)在《原富》譯序中所說，“吾未見其民不自由者，其國(guó)可以自由也；其民之無權(quán)者，其國(guó)可以有權(quán)也。民權(quán)者不可毀者也。必欲毀之，其權(quán)將橫用而為禍甚烈者也。毀民權(quán)者，天下之至愚也”。

顧雛軍的大喜大悲

顧雛軍，動(dòng)力工程碩士，格林柯爾集團(tuán)創(chuàng)辦人，顧氏制冷劑發(fā)明者。1988年在天津大學(xué)熱能研究所從事科研工作，發(fā)明了格林柯爾制冷劑。然后到國(guó)外創(chuàng)業(yè)，先在英國(guó)成立分銷公司，后又?jǐn)U展到美國(guó)，先后建立了9家格林柯爾公司，通過技術(shù)入股和資本市場(chǎng)運(yùn)作，賺得17億美元，隨之回到中國(guó)發(fā)展。

1995年，顧雛軍建立格林柯爾中國(guó)有限公司，并在天津建立制冷劑廠，然后整合了四家公司組建格林柯爾科技控股公司，2000年在香港創(chuàng)業(yè)板成功上市，融資5.5億港幣。上市后又出讓股權(quán)，套現(xiàn)3億多，又有1個(gè)億的分紅。再加上從國(guó)外帶回的17億美元，就成為顧雛軍在國(guó)內(nèi)收購和發(fā)展的資本。

2001-2004年，是顧雛軍事業(yè)大發(fā)展的時(shí)期。2001年10月收購控股科隆電器，第二年對(duì)其進(jìn)行了大刀闊斧的民營(yíng)化改造，當(dāng)年一舉扭虧為盈，并使科隆上交的稅收從1.7億元增加到5.6億元。2001年，顧雛軍成為《福布斯》中國(guó)富豪排行榜第20名?！陡２妓埂愤@樣描述：41歲的顧，早在20世紀(jì)80年代就開始投資開發(fā)環(huán)保節(jié)能的不含氟利昂的制冷劑。格林柯爾在英國(guó)和天津均建有生產(chǎn)基地，它已成為世界上最大的非氟利昂制冷劑的生產(chǎn)廠商之一。

接著，格林柯爾于2003年5月收購美菱電器20.03%的股份，2003年11 月收購亞星客車60.67%的股份，2004年4月收購襄軸股份29.84%的股份，標(biāo)志著格林柯爾進(jìn)入汽車制造和零配件行業(yè)。這樣一來，顧雛軍就控股了5 家上市公司。

就在他事業(yè)如日中天的時(shí)候，卻遭遇了一場(chǎng)巨大的災(zāi)難。從2004年12月開始，他莫名其妙地遭到了一系列刑事調(diào)查和司法審判。結(jié)果，顧雛軍被判處有期徒刑10年，并處罰金680萬元。一個(gè)年輕有為、叱咤風(fēng)云的企業(yè)家，就這樣倒在中國(guó)的大地上。

其實(shí)，改革開放以來，中國(guó)倒下的企業(yè)家又何止顧雛軍一人，而是成百、上千、累萬。從上世紀(jì)80年代初期溫州的“八大王”，90年代的李經(jīng)緯、褚時(shí)健，投資陜北油田的油老板，到本世紀(jì)初江蘇鐵本的戴國(guó)芳，東興航空的蘭世立，電子商務(wù)的唐慶南，重慶的吳尚澧，投資山西煤礦的煤老板，直至前年浙江的吳英，去年湖南的曾成杰，等等。與曾成杰比較起來，顧雛軍是不幸中的萬幸，居然保留了一條性命，今天還有平反昭雪、東山再起的機(jī)會(huì)。

總之，顧雛軍是中國(guó)一代企業(yè)家的代表，他們用自己的勞動(dòng)和智慧，創(chuàng)造了財(cái)富，安置了就業(yè)，建立了市場(chǎng)，發(fā)展了競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了改革，繁榮了社會(huì)，創(chuàng)造了不杇的業(yè)績(jī)，做出了巨大的貢獻(xiàn)，體現(xiàn)了中國(guó)人的創(chuàng)造精神。然而卻遭到了“莫須有”的陷害，身陷牢獄之災(zāi)，甚至丟掉性命。這不只是他們個(gè)人的不幸遭遇，而且是中國(guó)企業(yè)家群體的共同命運(yùn)，也是中國(guó)人的悲哀和大不幸。

企業(yè)家為何身處險(xiǎn)境

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，在當(dāng)下的中國(guó)，企業(yè)家的生存環(huán)境還不如人意，還存在著種種遏制企業(yè)家才能發(fā)揮的規(guī)章制度和社會(huì)習(xí)慣。

首先，我們?nèi)狈σ徽妆Ｗo(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的制度安排。自從土改打土豪，斗地主，分田地，到后來的社會(huì)主義三大改造和公社化，我們都在公開地大張旗鼓地侵犯私人產(chǎn)權(quán)。直到現(xiàn)在，在中國(guó)，財(cái)產(chǎn)權(quán)仍然不是一項(xiàng)基本的制度安排，而是一個(gè)政策變量，政府可以用各種各樣的借口，包括實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策、保護(hù)環(huán)境等，隨意改變公民和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。很多官員憑借手中權(quán)力，冠冕堂皇而又明目張膽地侵犯私人產(chǎn)權(quán)，更是累見不鮮。顧雛軍等民營(yíng)企業(yè)家的財(cái)產(chǎn)被掠奪、被侵吞、被瓜分就是最好的證明。endprint

其次，我們的法律還不夠完善，有些法律在一定程度上成為侵犯私人產(chǎn)權(quán)的工具。應(yīng)當(dāng)肯定，保護(hù)人權(quán)和私人財(cái)產(chǎn)權(quán)入憲是一大進(jìn)步，但是，很多具體的法律、法規(guī)、規(guī)章、條例仍在明顯與中國(guó)憲法相沖突，憲法這個(gè)國(guó)家根本大法并沒有得到真正的尊重和實(shí)施。至于權(quán)大于法、選擇性執(zhí)法，更是司空見慣，成為很多侵權(quán)事件的直接原因。

再次，政府和官員的權(quán)力不受約束成為侵權(quán)案件高發(fā)的重要原因。十八屆三中全會(huì)決定提出要使市場(chǎng)在資源配置中起決定作用，中國(guó)的現(xiàn)實(shí)是政府在資源配置中起決定作用，各級(jí)政府不僅控制了大量資源，而且成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)決策的主角，企業(yè)家不過是一個(gè)跑龍?zhí)椎慕巧?。地方政府已?jīng)企業(yè)化了，實(shí)際上成為一個(gè)大的投資型企業(yè)，借助融資平臺(tái)進(jìn)行資本動(dòng)作，且組織得像一般性公司，政府官員的行為更像企業(yè)老總。在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)中，民營(yíng)企業(yè)不僅是競(jìng)爭(zhēng)的工具，也是競(jìng)爭(zhēng)砧板上的魚肉，地方政府既可以向中央轉(zhuǎn)嫁負(fù)擔(dān)，也可與民爭(zhēng)利，甚至可以隨意向企業(yè)索需。對(duì)官員的行為只有來自紀(jì)律檢察部門的監(jiān)督和約束，而無社會(huì)和法律的制衡，大量的貪贓枉法、胡作非為也就無法遏止。

企業(yè)家的命運(yùn)與選擇

在這樣的社會(huì)環(huán)境下，官員整治企業(yè)家易如反掌。從近幾年來發(fā)生的案件來看，整治企業(yè)家的主要罪名有：

一是非法經(jīng)營(yíng)罪；二是注冊(cè)資本不實(shí)罪；三是抽逃資本罪；四是非法集資罪；五是金融詐騙罪；……

在這樣的制度環(huán)境和法律管轄下，企業(yè)家為了保護(hù)自己的生命財(cái)產(chǎn)安全和正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，往往采取一系列適應(yīng)性行為，因而，其行為也發(fā)生了很大的扭曲和變形，其效果也頗有戲劇性。據(jù)此，可以將中國(guó)的企業(yè)家分為以下四類：

一部分人開始時(shí)靠自己打拚，賺得第一桶金，成為一個(gè)企業(yè)家。一旦企業(yè)做大，感受到各種行為限制和安全威脅，于是選擇了投靠政府和官員，尋求保護(hù)，而且投靠的官員地位越來越高，甚至官商勾結(jié)。有的請(qǐng)官員做自己的股東，有的向官員送干股，有的替官員支付各種開銷，有的通過各種途徑給官員好處，幫官員做其不能做的事，同時(shí)也通過官員尋租，獲得各種短缺資源、各種批文、各種壟斷市場(chǎng)的機(jī)會(huì)和權(quán)力。其中少數(shù)甚至借助官員權(quán)勢(shì)，狐假虎威，欺行霸市，橫行鄉(xiāng)里，互相傾軋，胡作非為，無法無天。官員在位時(shí)，他們的生意越做越大，令人側(cè)目，一旦官員倒臺(tái)，他們也就走到了盡頭，他們的企業(yè)也就到了清算的時(shí)候。這種情況不僅今天如此，歷史上也不乏其例。

一部分企業(yè)家對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不滿意，但無力改變；對(duì)于一些官員的非法侵權(quán)和牟利行為，他們恨之入骨，又得笑臉相迎，不能與之對(duì)抗，且在一定范圍內(nèi)和一定程度上適當(dāng)滿足。他們不僅不敢得罪政府和官員，而且還要與政府和官員搞好關(guān)系。一方面千方百計(jì)地進(jìn)入體制內(nèi)，戴一頂紅帽子，弄個(gè)人大代表或者政協(xié)委員當(dāng)當(dāng)，借以尋求政治上的保護(hù)和經(jīng)濟(jì)上的好處。另一方面，也以履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任為由，為政府和官員的一些活動(dòng)提供捐助，借以博得官方的理解和支持?？傊麄円环矫嬖谑袌?chǎng)上打拚，一方面在官場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)，以便保護(hù)自己企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和財(cái)產(chǎn)安全。這些企業(yè)家也許能夠做大企業(yè)，表面上很風(fēng)光，其實(shí)，內(nèi)心也很苦悶?！霸谏萄陨獭币彩瞧炔坏靡押蜔o奈之舉。

一部分企業(yè)家對(duì)中國(guó)的體制狀況和社會(huì)環(huán)境了解不夠，認(rèn)識(shí)不透，以為靠著自己的知識(shí)和才能，能夠做出一番事業(yè)，打出自己的一片天下，不懂得與政府搞好關(guān)系，也不愿給官員好處。一旦企業(yè)做大，不僅同行中有人覬覦，也會(huì)被一些官員盯上，再加上企業(yè)經(jīng)營(yíng)中總會(huì)出現(xiàn)一些問題，如創(chuàng)業(yè)初期的所謂原罪，某些不當(dāng)避稅，甚至偷稅漏稅行為。官員要整倒這些企業(yè)易如反掌。這些企業(yè)家也往往會(huì)遭殃。

一部分企業(yè)家已經(jīng)完全認(rèn)識(shí)了中國(guó)的問題，決心為改變現(xiàn)狀而努力。他們深知這樣做的困難和風(fēng)險(xiǎn)，既然已經(jīng)下定決心，就要安排好子女和家人，甚至安排好身后的一切。這是一些制度企業(yè)家。

有鑒于中國(guó)企業(yè)家的生存環(huán)境，有不少企業(yè)家千方百計(jì)地把資產(chǎn)放到國(guó)外，把家人送到國(guó)外，很多人也都持有外國(guó)護(hù)照，甚至綠卡。一旦有事，拍屁股走人。

對(duì)顧案的五點(diǎn)建議

從以上討論可以看出，中國(guó)的問題不是人的問題，而是制度的問題。我們的官員素質(zhì)都還不錯(cuò)，其文化水平也在一般人之上，很大一部分還是學(xué)士、碩士，甚至博士，不少人還曾留學(xué)國(guó)外。而我們的制度是政府一家獨(dú)大，對(duì)權(quán)力的制衡和約束還不夠，官員腐敗嚴(yán)重。因此，要真正解決問題，非得從根上治理不可。為保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和繁榮，為使中國(guó)改革獲得最終的成功，為了真正實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，中國(guó)必須創(chuàng)造一個(gè)能夠讓企業(yè)家才能自由發(fā)揮的制度條件和法律環(huán)境。因此，借助于顧雛軍案，筆者提出以下五點(diǎn)建議。

一是公開審理顧雛軍案；

二是對(duì)顧案中涉案不法官員，公開追究其法律責(zé)任；

三是對(duì)顧案中知法違法法官，公開追究其法律責(zé)任；

四是修改刑法，廢除非法經(jīng)營(yíng)、非法集資等不當(dāng)罪名；

五是對(duì)改革開放以來整倒判刑的企業(yè)家案件，重新復(fù)查審理。

由此整頓吏治，推動(dòng)司法獨(dú)立。

（作者為北京天則經(jīng)濟(jì)研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)主席）endprint