周一帆， 仲盛來， 趙順龍

(南京工業(yè)大學(xué) a.材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室; b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江蘇 南京 210009)

0 引 言

高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立開放課題始終貫徹“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”的方針，以獲得原始創(chuàng)新成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、培育產(chǎn)業(yè)技術(shù)源為主要目的，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分[1-4]。開放課題憑借“吸引優(yōu)秀科研人員、聯(lián)合外部豐富資源、加強(qiáng)基礎(chǔ)課題研究、促進(jìn)高新技術(shù)探索”等諸多優(yōu)勢，在國家科技部大力倡導(dǎo)下正獲得很多高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的青睞，紛紛設(shè)立開放課題。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題為高校學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)以及全面提升學(xué)校的綜合實(shí)力、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步等方面起到了積極作用[5-6]。

材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是2007年10月經(jīng)國家科技部正式批準(zhǔn)建設(shè)。2009年通過了國家科技部組織的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估，2010年通過了驗(yàn)收。自批準(zhǔn)建立以來，實(shí)驗(yàn)室以《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》和《實(shí)驗(yàn)室五年發(fā)展規(guī)劃》為指引, 在重點(diǎn)研究領(lǐng)域設(shè)立一批開放課題，圍繞“用化學(xué)工程的理論與方法指導(dǎo)材料制備與加工過程”、“發(fā)展以新材料為基礎(chǔ)的化工單元技術(shù)與理論”的學(xué)術(shù)思路，強(qiáng)調(diào)將傳統(tǒng)化學(xué)工程與材料、生物等學(xué)科的交叉融合，以化學(xué)工程為基礎(chǔ)和手段，開展面向生物材料、高分子材料和無機(jī)材料制備及應(yīng)用等方面的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，以解決制約我國過程工業(yè)發(fā)展的若干重大問題。主要研究方向?yàn)椴牧辖Y(jié)構(gòu)與傳遞現(xiàn)象、材料制備的化學(xué)工程方法、材料的化學(xué)工程應(yīng)用。加強(qiáng)與國際國內(nèi)高水平的同行專家開展合作研究，以期取得一批高水平的自主創(chuàng)新成果，實(shí)驗(yàn)室特別鼓勵(lì)與實(shí)驗(yàn)室主要研究方向相符的學(xué)科交叉和創(chuàng)新研究，為在本實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行的科研課題提供資助。實(shí)驗(yàn)室設(shè)立和遴選開放課題的基本原則是：① 符合實(shí)驗(yàn)室的核心研究方向和本年度開放課題申請指南；② 提倡創(chuàng)新，鼓勵(lì)前瞻性探索；③ 以我為主、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)先支持具有國際合作背景的課題申請。為了更好地管理開放課題，實(shí)驗(yàn)室制定了“材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題管理辦法”，并根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況先后進(jìn)行了兩次修訂。

1 設(shè)立開放課題的概況

材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自2008年設(shè)立開放課題以來，共立項(xiàng)93項(xiàng)，資助研究經(jīng)費(fèi)290萬元。其中2008年立項(xiàng)8項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)60萬元；2009年立項(xiàng)13項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)53萬元；2010年立項(xiàng)15項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)76萬元；2011年立項(xiàng)11項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)44萬元；2012年立項(xiàng)12項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)57萬元。在所有立項(xiàng)的課題中，校外單位80項(xiàng)，南京工業(yè)大學(xué)其他學(xué)院13項(xiàng)。其中國外申請10項(xiàng)，英國謝菲爾德大學(xué)、德國弗萊堡大學(xué)、德國圖賓根大學(xué)自然與醫(yī)學(xué)科學(xué)研究所、美國阿拉巴馬大學(xué)、澳大利亞科廷大學(xué)、瑞典呂勒奧大學(xué)以及中國石化、揚(yáng)子石化、中科院上海有機(jī)化學(xué)所等國內(nèi)知名石化企業(yè)和研究院所的研究人員均較為踴躍參與我實(shí)驗(yàn)室的課題申請。

隨著開放課題逐年持續(xù)設(shè)立，越來越多的國內(nèi)外研究人員參與到實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)研討中，實(shí)驗(yàn)室成為了材料化學(xué)工程領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者開展應(yīng)用研究與合作交流的平臺(tái)。設(shè)立開放課題為實(shí)驗(yàn)室開展對外合作研究與學(xué)術(shù)交流起到了積極促進(jìn)作用。

2 開放課題的成效

開放課題作為實(shí)驗(yàn)室對外開放和合作交流的重要手段，是實(shí)驗(yàn)室日?？蒲泄ぷ骱腿瞬排囵B(yǎng)的重要補(bǔ)充。近幾年，實(shí)驗(yàn)室通過開放課題的設(shè)立取得了一些成效。

(1) 有利于加強(qiáng)交流與合作。材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題要求申請者必須與本實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的固定人員聯(lián)合申報(bào)，這樣不僅能起到加強(qiáng)課題管理的功效，而且開放課題作為一個(gè)對外交流平臺(tái)，為實(shí)驗(yàn)室研究人員提供更多對外合作的機(jī)會(huì)[7]。開放課題平臺(tái)營造了一種良好的學(xué)術(shù)研究環(huán)境，為科研工作者之間的學(xué)術(shù)研究、討論和交流、團(tuán)結(jié)協(xié)作、共同進(jìn)取創(chuàng)造條件。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題負(fù)責(zé)人作為客座研究人員也是實(shí)驗(yàn)室科研力量的重要組成部分之一，不僅使重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究方向與研究深度得到拓展和延伸，而且匯聚了學(xué)科精英、壯大了研究隊(duì)伍、拓寬了研究視野、豐富了研究內(nèi)容、活躍了學(xué)術(shù)氛圍，不斷為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究注入著新的活力[8-9]。

(2) 提高知名度，為開展社會(huì)化合作研究奠定基礎(chǔ)。材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為目前國內(nèi)定位于化學(xué)類的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室剛開始還不被社會(huì)和企業(yè)廣為知曉，隨著一批批開放課題的設(shè)立，越來越多國內(nèi)外專家和同行關(guān)注國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，每年申請開放課題的校外或國外研究人員越來越多，這些年與常熟新材料產(chǎn)業(yè)園、蘇州納米科技園、江蘇中丹集團(tuán)、揚(yáng)子石化有機(jī)化工所等企事業(yè)單位開展長期定向社會(huì)化合作，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的步伐也隨著開放課題的設(shè)立逐步邁開。

(3) 推動(dòng)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)的發(fā)展。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立開放課題不僅是為了加強(qiáng)對外交流與合作，促進(jìn)本實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研究，也是為了通過這種開放合作的形式，促進(jìn)本領(lǐng)域?qū)W科建設(shè)的發(fā)展。開放課題作為對外開放的一種形式，是一種“互益共贏”的舉措。依托材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)了化學(xué)工程與技術(shù)國家一級重點(diǎn)學(xué)科。

(4) 促進(jìn)“先進(jìn)生物與化學(xué)制造協(xié)同創(chuàng)新中心”成功申報(bào)。為建設(shè)創(chuàng)新型國家，教育部、財(cái)政部自2012年起實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃(簡稱“2011計(jì)劃”)，鼓勵(lì)各類高校組織開展多種形式的協(xié)同創(chuàng)新，充分發(fā)揮高等教育作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源結(jié)合點(diǎn)的獨(dú)特作用，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的科教支撐。由江蘇省經(jīng)信委、南京市政府主導(dǎo)，南京工業(yè)大學(xué)牽頭聯(lián)合清華大學(xué)、浙江大學(xué)、中科院過程所和微電子所等單位組建了“先進(jìn)生物與化學(xué)制造協(xié)同創(chuàng)新中心”(以下簡稱中心)。

中心面向江蘇化學(xué)工業(yè)高端化重大需求，圍繞產(chǎn)品高端和技術(shù)先進(jìn)兩個(gè)方面，聚焦生物基化學(xué)品高效制造、膜材料與膜過程、有機(jī)光電材料與器件、高性能膠凝材料制造與應(yīng)用等創(chuàng)新方向，大力推進(jìn)體制機(jī)制改革，積極開展協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐，著力建設(shè)江蘇新材料戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和化學(xué)工業(yè)節(jié)能減排核心創(chuàng)新載體。材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為中心平臺(tái)基地，在新材料產(chǎn)品研發(fā)、過程節(jié)能減排的重大技術(shù)突破并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，對新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和化工節(jié)能減排起到引領(lǐng)、示范和支撐作用，并取得顯著的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

3 開放課題工作中的問題

在材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題的建設(shè)與實(shí)際運(yùn)行過程中,存在不少難點(diǎn)和問題, 這些問題主要集中在立項(xiàng)課題的選擇、客座人員的管理以及課題研究過程的監(jiān)督等[10]。

(1) 立項(xiàng)課題難以達(dá)到最優(yōu)選擇。開放課題的申請者首先會(huì)閱讀重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室公開發(fā)布的“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題申請指南”, 依據(jù)指南明確支持的研究方向選擇合適的課題, 提出申請。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室收到課題申請后將提交實(shí)驗(yàn)室教授委員會(huì)討論，最終由學(xué)術(shù)委員會(huì)和對申請進(jìn)行論證和分析,討論選擇決定同意立項(xiàng)的課題。然而,學(xué)術(shù)委員會(huì)通常是由本單位以外的知名學(xué)者擔(dān)任, 很多專家都不在一個(gè)城市, 評審和討論組織周期長、困難大, 因而加長了開放課題從申請到確定立項(xiàng)的評審周期。

(2) 課題管理水平有待提高。開放課題從課題的申報(bào)、立項(xiàng)、研究進(jìn)展的檢查監(jiān)督以及結(jié)題的整個(gè)過程都由國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室辦公室進(jìn)行管理。由于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每年都要設(shè)立開放課題，每個(gè)課題的研究期限一般為2年，因此經(jīng)過幾年累計(jì)下來，實(shí)驗(yàn)室需要管理的開放課題近百項(xiàng)，而且很多課題負(fù)責(zé)人都屬于外單位，他們僅僅是通過提交年度總結(jié)報(bào)告作為依據(jù)來決定是否繼續(xù)支持該課題，這通常會(huì)導(dǎo)致開放課題研究人員不重視課題的階段性檢查工作，即使提交的階段性檢查報(bào)告沒有達(dá)到預(yù)期成效，也較難實(shí)施激勵(lì)或懲罰措施。如何進(jìn)行科學(xué)合理的分工，對開放課題進(jìn)行良好地過程管理，這就需要我們不斷探索，引入一些新理念、新方式來提高管理水平。

(3) 與課題負(fù)責(zé)人的溝通協(xié)調(diào)不充分。開放課題平臺(tái)可以吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科研人才來重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)開放課題，同時(shí)他們也成為了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室客座研究人員。他們給實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研究引入了新的思維模式、新的研究方法，通過實(shí)驗(yàn)室科研人員和客座研究人員的合作必然對實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新和發(fā)展起到促進(jìn)作用。但是在管理上也存在很多困難，① 他們只是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的客座研究人員，因此在課題的過程管理中存在一些較難操作的狀況。比如他們不能及時(shí)結(jié)題或者他們結(jié)題的成果達(dá)不到實(shí)驗(yàn)室簽訂的合同要求等，尚沒有有效制約措施。② 他們具體參加科研活動(dòng)，享有實(shí)驗(yàn)室固定研究人員的研究權(quán)利和義務(wù)，既要充分發(fā)揮客座科研人員的科研能力，同時(shí)又要注意技術(shù)保密，避免實(shí)驗(yàn)室的科研成果外泄，產(chǎn)生成果歸屬糾紛。因此，對客座研究人員的管理有一定的難度。

(4) 結(jié)題驗(yàn)收方式有待改進(jìn)。根據(jù)“材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題管理辦法”，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題結(jié)題時(shí)，需提交開放課題結(jié)題報(bào)告、所取得的研究成果復(fù)印件以及所在單位蓋章的同意結(jié)題證明。實(shí)驗(yàn)室將對該課題的成果進(jìn)行驗(yàn)收。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2008年，2009年設(shè)立的開放課題已屆研究期限。在結(jié)題進(jìn)行成果驗(yàn)收時(shí)卻遇到一些困難，比如結(jié)題的成果雖有，但是并沒有課題負(fù)責(zé)人署名的文章，要么是其學(xué)生署名的文章，要么是課題組其他成員署名的文章。明確成果歸屬問題給結(jié)題驗(yàn)收帶來了一些難度。

4 解決開放課題運(yùn)行中存在問題的策略

通過對材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題平臺(tái)的建設(shè)與摸索, 結(jié)合其他實(shí)驗(yàn)室開放課題平臺(tái)建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn), 我們逐漸找到一些方法和措施來緩解上述問題,現(xiàn)在供大家共同討論[11-13]。

(1) 成立教授委員會(huì)評審組, 加強(qiáng)審查力度。為了能夠使開放課題能夠和實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展方向保持一致, 對開放課題申請書進(jìn)行較為透徹的可行性論證,重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成立了由15名專家組成的教授委員會(huì)評審組。① 專家們審查立項(xiàng)申請書申報(bào)的研究方向與實(shí)驗(yàn)室支持的研究方向是否一致；② 對該課題的研究計(jì)劃進(jìn)行可行性論證, 從中選擇研究條件好、研究方向?qū)诘膬?yōu)秀項(xiàng)目作為備選；③ 依據(jù)申報(bào)書的經(jīng)費(fèi)預(yù)算制定合理的支持力度；④ 將評審出來的優(yōu)秀課題會(huì)同評審意見一同送學(xué)術(shù)委員會(huì)審批。通過成立教授委員會(huì), 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室能將開放課題的評審做的更加精細(xì), 論證更加充分。由學(xué)術(shù)委員會(huì)委員做最終決定, 專家組意見為重要參考, 這樣即能對專家組進(jìn)行監(jiān)督, 又能縮短開放課題論證的周期, 提高效率。

(2) 制定聯(lián)合申報(bào)機(jī)制。為了更好地對開放課題進(jìn)行管理, 引入了聯(lián)合申報(bào)機(jī)制, 即外校申請者申報(bào)開放課題時(shí)一定要有一個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定人員作為作為課題研究合作者, 既加強(qiáng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對開放課題的管理；又縮短實(shí)驗(yàn)室成果產(chǎn)業(yè)化的周期, 使之成為高校和企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的有機(jī)媒介。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在引入了該項(xiàng)機(jī)制后, 借助開放課題平臺(tái), 本校教師和地方企業(yè)通過課題的合作研究不斷加深相互了解,企業(yè)對學(xué)校也漸漸形成了良好的信任關(guān)系, 其中有一些高新企業(yè)和學(xué)校的合作不斷深入, 在多重研究領(lǐng)域開展實(shí)質(zhì)性合作, 去年我校有多項(xiàng)合作項(xiàng)目入選“江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目”, 學(xué)校與這些企業(yè)所在的政府也簽訂了長期產(chǎn)學(xué)研合作意向。企校合作產(chǎn)生如此大的經(jīng)濟(jì)效益, 這與聯(lián)合申報(bào)的激勵(lì)機(jī)制是密切相關(guān)的。

(3) 加強(qiáng)客座科研人員管理。通過與一些知名高校、科研院所重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室交流經(jīng)驗(yàn)后, 發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室與客座科研人員及其原所在單位簽訂合作合同或契約, 是加強(qiáng)客座科研人員管理的一種有效手段?？妥蒲腥藛T的立項(xiàng)申請獲得批準(zhǔn)后, 實(shí)驗(yàn)室就通過合同和契約的形式規(guī)定甲、乙雙方在課題研究中的職責(zé)、要求、權(quán)力和義務(wù), 同時(shí)在合同或契約中明確課題成果的歸屬、客座科研人員的考核措施以及雙方的技術(shù)保密要求, 合同或契約需實(shí)驗(yàn)室依托單位和客座研究人員原單位共同蓋章生效。明確了實(shí)驗(yàn)室和客座科研人員的職責(zé)和權(quán)力, 從而在具體的科研過程中形成相互制約、相互促進(jìn)、相互監(jiān)督的良好合作氛圍。

(4) 建立開放課題管理信息系統(tǒng)。隨著開放課題逐年申報(bào)數(shù)量的增加，關(guān)于課題申報(bào)，中期匯報(bào)及結(jié)題管理的工作日漸繁瑣，因此利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，構(gòu)建開放課題管理信息系統(tǒng)，利用海量快捷的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸、共享技術(shù)來實(shí)現(xiàn)開放課題從申報(bào)到結(jié)題的全過程管理。開放課題系統(tǒng)通過微型機(jī)使每一個(gè)課題申請者都能得到一個(gè)用戶名和密碼來登錄開放課題管理系統(tǒng)上報(bào)材料，立項(xiàng)評審專家用各自的用戶名和密碼登錄服務(wù)器進(jìn)行在線評審，并在線錄入評審意見，系統(tǒng)管理會(huì)將評審入選的開放課題會(huì)同評審意見一并發(fā)給學(xué)術(shù)委員會(huì)審批。課題的過程監(jiān)控以及課題結(jié)題審查都可以在線完成，結(jié)題的整體資料還會(huì)被完整地存入數(shù)據(jù)庫存檔。通過該開放課題管理系統(tǒng)，大大提升了開放課題的管理效率和管理水平[14]。

5 結(jié) 語

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題平臺(tái)的建設(shè)促進(jìn)了學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)，充分發(fā)揮了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的科技支撐作用。開放課題平臺(tái)建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，有效地利用這個(gè)平臺(tái)能夠使實(shí)驗(yàn)室在基礎(chǔ)科學(xué)研究和高層次人才培養(yǎng)方面取得巨大的成效，使實(shí)驗(yàn)室得到長足發(fā)展。目前正值學(xué)?！?011計(jì)劃”實(shí)施，材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室將結(jié)合自身建設(shè)任務(wù)不斷開拓創(chuàng)新，認(rèn)真總結(jié)歷年設(shè)立開放課題工作中的做法，積極吸取借鑒其他兄弟單位的成功經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮開放課題平臺(tái)的優(yōu)勢，將實(shí)驗(yàn)室建設(shè)成為國內(nèi)一流、在國際上具有較大影響和競爭力的材料化學(xué)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、高素質(zhì)科技人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、學(xué)術(shù)交流基地，為國家的科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)自己的力量。

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