◇郭詠植

當(dāng)前，更多的企業(yè)希望借助供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)獲得競爭優(yōu)勢，對(duì)供應(yīng)商來說，他們迫切希望能夠在采購項(xiàng)目的招標(biāo)中獲得認(rèn)可。因此，不可避免地（即便在完全的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中），只要采購人員設(shè)租，供應(yīng)商就會(huì)主動(dòng)或者被動(dòng)采取尋租行為。而在實(shí)踐當(dāng)中，即使是競爭性招標(biāo)，也有可能因人的唯利是圖的“性質(zhì)”使供應(yīng)商與采購人員建立起“聯(lián)盟”，通過暗箱操作的形式，將公共資源切換給個(gè)人。這樣一來，不但違背了市場經(jīng)濟(jì)的公平、公開、公正原則，還降低了資源配置的效率[1]。尤其在政府采購中，采購人員對(duì)選擇供應(yīng)商、供應(yīng)商的產(chǎn)品以及以何種價(jià)格進(jìn)行采購，往往擁有一定的“特權(quán)”，而當(dāng)這一特權(quán)尋租出去，就會(huì)造成采購資金的浪費(fèi)與產(chǎn)品質(zhì)量問題。文章以此為視角，分析了采購的尋租行為與招標(biāo)采購的交易效率，以期為招標(biāo)采購工作提供理論上的思考與建議。

一、招標(biāo)采購中的尋租行為解析

1.扭曲質(zhì)量評(píng)級(jí)

經(jīng)驗(yàn)表明，在大量的商品或者服務(wù)的采購過程中，采購方不但要考慮商品或者服務(wù)的價(jià)格差別，還要對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行綜合考慮。這樣一來，招標(biāo)拍賣就變成了多維的情況，此時(shí)往往要進(jìn)行評(píng)分拍賣。因此，在該類招標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)人往往要呈交兩個(gè)獨(dú)立的密封信封，其中的一個(gè)與價(jià)格相關(guān)，另一個(gè)要體現(xiàn)出自己提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的特點(diǎn)。然后，招標(biāo)人要依照對(duì)競拍人提交的投標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，取其中總分最高的獲得標(biāo)的。比如，在政府采購招標(biāo)的拍賣中，尋租行為除了會(huì)因操縱投標(biāo)而發(fā)生，也會(huì)因扭曲質(zhì)量評(píng)級(jí)而發(fā)生。

2.操縱投標(biāo)

在拍賣實(shí)踐中，招標(biāo)人為了得到所需的商品或者勞務(wù)，往往要支付相應(yīng)的價(jià)格，而這一價(jià)格通常與中標(biāo)人的投標(biāo)價(jià)格相等。從這個(gè)角度講，中標(biāo)人的利潤與其報(bào)價(jià)減去實(shí)施采購合同的成本相等。而在操縱投標(biāo)的過程中，招標(biāo)人能夠選擇和報(bào)價(jià)最低或第二低的投標(biāo)人之間建立起聯(lián)盟關(guān)系[2]。即倘若招標(biāo)人和報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人聯(lián)合在一起，他能夠答允投標(biāo)人把報(bào)價(jià)提高至第二低的報(bào)價(jià)水平，這種現(xiàn)象在業(yè)界稱為Ⅰ類尋租。當(dāng)然，倘若招標(biāo)人和報(bào)價(jià)第二低的投標(biāo)人取得聯(lián)合，投標(biāo)人就被允許把報(bào)價(jià)壓低到最低報(bào)價(jià)的程度，以此成為中標(biāo)人，該現(xiàn)象被稱為Ⅱ類尋租。

3.投標(biāo)協(xié)調(diào)

雖然在遞交投標(biāo)之后投標(biāo)無法改變，但是進(jìn)行尋租還是存在一定可能的。比如在投標(biāo)協(xié)調(diào)的過程中，拍賣商會(huì)扮演與投標(biāo)人組成的“共謀卡特爾”的“環(huán)管理者”，如此一來，他們就能夠在遞交投標(biāo)之前完成尋租或者稱為協(xié)調(diào)。

二、招標(biāo)采購尋租行為的理論分析

1.利益驅(qū)動(dòng)是招標(biāo)采購中尋租的內(nèi)在根源

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，尋租過程本質(zhì)上指的是一種利益交換的過程。在這一過程中，招標(biāo)采購方會(huì)借助不正當(dāng)手段，比如運(yùn)用采購物品的權(quán)力設(shè)租，以此為自身謀求利益，同時(shí)，供應(yīng)商向招標(biāo)采購方尋租，也能夠獲得各種利益。實(shí)際上，之所以出現(xiàn)這樣的狀況，與利益最大化原則在社會(huì)領(lǐng)域的泛濫是分不開的，這一原則的應(yīng)用極大地刺激了社會(huì)物求欲望的增長，使得招標(biāo)采購方對(duì)物質(zhì)利益產(chǎn)生了強(qiáng)烈的渴望。而在這一時(shí)期，倘若招標(biāo)采購人員缺乏崇高的理想與良好的職業(yè)道德，而選擇了對(duì)利益的追逐，就會(huì)逐漸走上設(shè)租和尋租的道路。這對(duì)市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)和社會(huì)資源來說，都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的、消極的影響。

2.招標(biāo)采購監(jiān)管缺位為尋租提供了條件

一般情況下，任何社會(huì)組織都不會(huì)主動(dòng)向招標(biāo)采購方奉送金錢財(cái)物，除非處于對(duì)更多利益的獲取動(dòng)力[3]。因?yàn)?，任何社?huì)組織承租的主要目的就在于能夠滿足其個(gè)別的、局部的利益，而為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，需要招標(biāo)采購資金的合理運(yùn)用和有效監(jiān)督，其中涉及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與審計(jì)機(jī)關(guān)雙重監(jiān)督等。從理論上講，這種情況下發(fā)生由“分散”腐敗轉(zhuǎn)型“集中”腐敗的可能性往往處于較低水平。而最終出現(xiàn)了尋租現(xiàn)象，其中最為重要的原因就在于監(jiān)督部門在關(guān)鍵角色方面嚴(yán)重缺位，價(jià)值招標(biāo)采購的各參與方采取了躲避監(jiān)督的行為，使得向監(jiān)督者尋租的情況時(shí)有發(fā)生，并為尋租行為創(chuàng)造了內(nèi)部和外部條件。

3.招標(biāo)采購制度是尋租產(chǎn)生的客觀環(huán)境

雖然經(jīng)過了多年的發(fā)展，但我國招標(biāo)采購制度還不成熟、不完善，其中的原因是多方面的，有內(nèi)因也有外因。在內(nèi)因方面，主要是因?yàn)槲覈操Y金管理發(fā)展的較為緩慢，出現(xiàn)的時(shí)間較晚[4]。經(jīng)過多年的改革實(shí)踐，在我國才基本構(gòu)建起了招標(biāo)采購的制度框架。而在外因方面，主要表現(xiàn)在招標(biāo)采購制度所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境十分特殊，即當(dāng)前我國國民經(jīng)濟(jì)處在體制的關(guān)鍵轉(zhuǎn)軌時(shí)期，期間，充分的市場競爭對(duì)制度本身會(huì)產(chǎn)生直接的影響，尋租行為出現(xiàn)的概率較高。此外，我國當(dāng)前還處在市場經(jīng)濟(jì)體制的初級(jí)階段，無論是市場發(fā)育還是市場平等競爭秩序都需要不斷建立和完善，尤其不公平競爭的存在，使得競爭中的供應(yīng)商往往習(xí)慣借助尋租的途徑為其謀取不當(dāng)利益。

三、招標(biāo)采購中交易效率的提升策略

1.減少競價(jià)過程中的人為因素

為最大限度消除傳統(tǒng)報(bào)價(jià)方式的弊端，依照競價(jià)活動(dòng)的流程，可以考慮建成電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的建立與傳統(tǒng)的人工舉牌報(bào)價(jià)方式相比具有明顯的特征。比如，能夠?qū)Ω傎I人身份加以保密。因?yàn)樵趫?bào)價(jià)過程中，大屏幕或者報(bào)價(jià)電腦上只會(huì)顯示報(bào)價(jià)人的代碼信息，對(duì)競買人姓名等信息不予顯示，這就避免了競買人在競買過程中的惡意串通，也能有效降低打擊威脅競買人等行為的發(fā)生；此外，報(bào)價(jià)過程的電子化還能夠有效降低拍賣師在競價(jià)過程中的主觀因素，招標(biāo)采購過程會(huì)更加公開、公平、公正，交易效率也會(huì)得到全面的提升。

2.確保投標(biāo)人信息嚴(yán)格保密

投標(biāo)人在招標(biāo)采購中扮演著重要角色，因此需要通過有效措施確保投標(biāo)人信息嚴(yán)格保密。投標(biāo)人在參與招標(biāo)采購項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)該以網(wǎng)上交易系統(tǒng)為主要參照，通過網(wǎng)上報(bào)名、網(wǎng)上繳費(fèi)和網(wǎng)上下載招標(biāo)文件等方式，網(wǎng)上制作和遞交投標(biāo)文件等。這樣一來，不但有效降低了投標(biāo)人的時(shí)間和精力，還保證了投標(biāo)人的信息在開標(biāo)前嚴(yán)格保密，無論是任何人還是組織都無法獲取。直到開標(biāo)時(shí)，才能夠公開投標(biāo)人的相關(guān)信息[5]；此外，該系統(tǒng)能夠獲取投標(biāo)人在網(wǎng)上的IP地址，這能為監(jiān)管部門查處投標(biāo)企業(yè)圍標(biāo)、串標(biāo)等情況提供必要的信息。

3.綜合策略

通過以上的分析可知，要想在招標(biāo)采購過程中實(shí)現(xiàn)交易效率的提升，需要依照以上問題，對(duì)供應(yīng)商與采購人員的效用函數(shù)進(jìn)行分析。比如政府應(yīng)對(duì)采購行為進(jìn)行立法，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行為監(jiān)督，從源頭上懲治腐敗，以此降低尋租行為的發(fā)生概率。具體而言，需要進(jìn)一步在以下方面同時(shí)做出努力：（1）加大廠商尋租的成本。在全社會(huì)范圍內(nèi)強(qiáng)化法律、法規(guī)建設(shè)，使招標(biāo)采購能夠有法可依、嚴(yán)格執(zhí)法。同時(shí)，可以考慮引進(jìn)有效的、具有競爭性的制度安排，使采購工作能夠協(xié)同進(jìn)行，分散采購決策權(quán)力，以免采購決策權(quán)高度集中，滋生腐敗。（2）通過有效措施降低尋租邊際概率，并借此提高采購程序的公開性和公平性，減少尋租行為發(fā)生的頻率。同時(shí)，要尋找更佳的采購模式，比如集中采購、供應(yīng)商聯(lián)合采購等，使產(chǎn)品的使用者、采購者和資金所有者彼此獨(dú)立，達(dá)到相互監(jiān)督的目的。

四、結(jié)語

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)采購活動(dòng)的監(jiān)管，能夠有效提升企業(yè)的市場競爭力，也能夠提升交易效率，維護(hù)市場的公平與公正。但是，在實(shí)際操作中，還有一些問題亟待解決，比如，采購的效率較低，供應(yīng)商的真實(shí)成本難以得到真實(shí)的體現(xiàn)，在談判的過程中無法獲得真實(shí)有效的信息等。為了解決這一問題，需要防止在采購招標(biāo)拍賣過程中出現(xiàn)腐敗。為此，需要加強(qiáng)采購人員的遴選和培訓(xùn)工作，降低因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的腐敗問題，增加招標(biāo)拍賣的透明度等。倘若可以借助公開的新聞制度等安排來傳遞相關(guān)信息，最大限度地公開信息，將會(huì)將尋租的概率有效降低，減少腐敗的發(fā)生。

[1]肖敬紅.政府招標(biāo)采購中的尋租行為分析[J].嘉興學(xué)院學(xué)報(bào)，2009（03）：57-60.

[2]夏杰長，楊欣.政府競爭性招標(biāo)采購中的尋租行為分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2003（04）：52-55.

[3]李仲林.招標(biāo)采購中尋租行為的理論分析[J].高管參考，2009（03）：8.

[4]楊慶海，程根，鄭萬華，周學(xué)敏，楊超.加強(qiáng)科技手段應(yīng)用規(guī)范招標(biāo)采購交易市場行為[J].招投標(biāo)與管理，2012（04）：9-13.[5]拉豐，惕若爾.政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論[M].石磊，王永欽譯.上海：上海三聯(lián)出版社，上海人民出版社，2003.