郭 瑜

（交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院，北京100029）

關(guān)于推進(jìn)科研誠信保障體系建設(shè)的思考

郭 瑜

（交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院，北京100029）

文章闡述了科研誠信缺失問題的主要表現(xiàn)及其危害，分析了科研誠信缺失的成因，提出了科研誠信保障體系建設(shè)的對策建議。

科研；誠信缺失；成因；保障體系

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，黨的十八大把實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提升到國家發(fā)展全局的核心位置，并明確提出要加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神不僅是推動科技創(chuàng)新和科研發(fā)展的不竭動力源泉，也是引領(lǐng)人類文明進(jìn)步的重要標(biāo)桿。科研誠信是國家創(chuàng)新體系的重要制度要素，是科研工作者和科研管理工作者需恪守的實(shí)事求是、不弄虛作假和欺詐剽竊，恪守科學(xué)價值準(zhǔn)則、科學(xué)精神和科學(xué)活動的行為規(guī)范。但是，隨著中國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會環(huán)境也發(fā)生了很大變化，受功利化思想的影響，學(xué)風(fēng)浮躁、急功近利、研風(fēng)不正、學(xué)術(shù)不端等科研誠信缺失問題越來越凸顯，對國家科技創(chuàng)新事業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生了不容忽視的消極影響，已經(jīng)越來越引起社會的關(guān)注。

一、科研誠信缺失問題的主要表現(xiàn)

科研活動過程主要包括科研項(xiàng)目申請、科研項(xiàng)目立項(xiàng)評審、科研活動執(zhí)行、科研成果發(fā)表、科研成果評價、科技獎勵等關(guān)鍵過程。當(dāng)前，科研誠信缺失問題在科研活動關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都有不同程度的體現(xiàn)。

（一）科研項(xiàng)目申請階段的誠信缺失問題

項(xiàng)目申請人夸大甚至編造前期研究基礎(chǔ)，故意拔高已有研究成果層次，夸大或虛報(bào)項(xiàng)目申請人或申請團(tuán)隊(duì)科研經(jīng)歷等信息，采用不正當(dāng)手段竊取他人申請資料和技術(shù)方案，把已有研究內(nèi)容重新包裝重復(fù)申報(bào)；項(xiàng)目申報(bào)單位或受理單位科研管理人員明知申請書內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)卻仍然上報(bào)或受理，等等。

（二）科研項(xiàng)目立項(xiàng)評審階段的誠信缺失問題

項(xiàng)目申請單位或申請人用不正常手段獲取評審專家名單，賄賂評審專家；項(xiàng)目評審管理人員泄露評議專家名單，根據(jù)項(xiàng)目申請單位請托，有意安排和項(xiàng)目申請單位有利益關(guān)系的專家進(jìn)評審組，不執(zhí)行回避制度；作為同行評議的評審專家，不保持公正態(tài)度，對與自己有利益關(guān)系的項(xiàng)目申請人的項(xiàng)目建議有意夸大，對與自己有利益沖突的項(xiàng)目申請人的項(xiàng)目建議有意壓低評價；評審專家泄露被評審項(xiàng)目申請書中的實(shí)質(zhì)性研究內(nèi)容，為他人剽竊提供便利條件；評審專家對自己不熟悉的研究方向的項(xiàng)目建議申請書草率地進(jìn)行評議，不負(fù)責(zé)任地給出評價意見，等等。

（三）科研執(zhí)行過程中的誠信缺失問題

項(xiàng)目研究人員不踏踏實(shí)實(shí)開展研究，投機(jī)取巧，篡改或編造數(shù)據(jù)，甚至以隱蔽手段把別人研究成果據(jù)為己有。

（四）科研成果發(fā)表階段的誠信缺失問題

科研成果發(fā)表時，為了利益或?yàn)榱擞懞蒙霞夘I(lǐng)導(dǎo)給那些沒有做實(shí)質(zhì)性研究工作的人員署名，不按研究人員的實(shí)際貢獻(xiàn)對成果署名進(jìn)行合理排序；侵占他人的研究成果；利用他人研究數(shù)據(jù)和資料，不給有貢獻(xiàn)的人署名或做出說明，等等。

（五）科研成果評價階段的誠信缺失問題

項(xiàng)目承擔(dān)人把根本弄不成熟的研究成果去做鑒定，甚至對他人的研究成果進(jìn)行抄襲和剽竊，作為自己的成果取得鑒定；把一些互不關(guān)聯(lián)或者關(guān)聯(lián)度不大的成果拼湊起來去鑒定；成果鑒定組織者受鑒定申請人的請托，只聘請和鑒定申請人關(guān)系親近的、和鑒定申請人觀點(diǎn)相近的成果鑒定專家；項(xiàng)目承擔(dān)人用各種手段收買成果鑒定專家，讓成果鑒定專家作出失實(shí)評價；成果鑒定專家不負(fù)責(zé)任，對成果含量不高的研究成果給出較高鑒定評價等。

（六）科技獎勵的誠信缺失問題

獎勵申報(bào)單位用不正常手段獲取評委名單，利用各種關(guān)系游說甚至賄賂評委或者評審工作人員，使其在評審過程中為其提供便利。評審專家不堅(jiān)持實(shí)事求是原則，對自己有正常學(xué)術(shù)爭論的申請人的報(bào)獎材料有意壓低評價；有些科研成果發(fā)表或應(yīng)用時間并不長，還未得到國內(nèi)外同行和社會的公認(rèn)，或者尚未正式投入應(yīng)用就找各種渠道報(bào)獎；在報(bào)獎時把沒有做出實(shí)質(zhì)性研究貢獻(xiàn)的主管領(lǐng)導(dǎo)、行政人員或輔助人員作為獲獎成果候選人，降低一些對成果做出重要貢獻(xiàn)研究人員的排名，甚至干脆排除在獲獎候選人之外；把曾經(jīng)獲過獎勵的成果內(nèi)容稍加改變，或者拼湊一些其他研究成果去報(bào)獎。在報(bào)獎材料中對研究成果的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價值或?qū)嵱眯赃M(jìn)行過高地自我評價，甚至提供虛假數(shù)據(jù)，等等。

二、科研誠信缺失的危害

隨著科研誠信缺失問題日益嚴(yán)重，科研誠信缺失的危害性也越來越引起社會的重視。

（一）影響科研資源配置的合理性

近些年來，國家和社會在科技方面投入的資源逐步加大，但總體來講，科研資源總是有限的，需要使有限科研資源得到最有效的利用。低效、重復(fù)、意義不大的研究，通過不誠信的手段獲得了科研資源，必然會擠占真正需要進(jìn)行的有意義的科學(xué)研究活動的科研資源需求，造成科研資源的浪費(fèi)，長而久之，必將嚴(yán)重影響科研資源配置的合理性。

（二）破壞科研環(huán)境

科研環(huán)境對科技創(chuàng)新能力提升和科技人才成長起著至關(guān)重要的作用，科研誠信直接影響科研環(huán)境。科研誠信的缺失直接降低科學(xué)研究公信力，減低人們對學(xué)術(shù)領(lǐng)域的信任，造成科研人員對求真求實(shí)、為真理獻(xiàn)身科學(xué)精神的懷疑，破壞科技創(chuàng)新環(huán)境，最終影響科技人才成長和科技事業(yè)的發(fā)展。

（三）加劇社會誠信的缺失

科研誠信缺失問題其消極影響并不僅限于科研范圍，其具有極強(qiáng)的滲透性、擴(kuò)散性與放大效應(yīng)，會向其他社會領(lǐng)域蔓延，為社會誠信缺失推波助瀾。

三、科研誠信缺失成因的系統(tǒng)分析

唯物辯證法指出，應(yīng)該用系統(tǒng)的、聯(lián)系的觀點(diǎn)而不是孤立地去看問題?？蒲姓\信缺失從現(xiàn)象上看主要是部分科研人員和科研單位違背科學(xué)精神和科研道德的行為造成的。但是應(yīng)該看到，科研活動是由多個主體共同參與、協(xié)調(diào)互動并反映外部環(huán)境影響的復(fù)雜活動?？蒲姓\信不僅受科研工作者個人價值觀、能力素質(zhì)等個體層面因素的影響，而且受到科研組織、科學(xué)共同體的價值追求、制度設(shè)置等組織層面因素的制約，同時還要受到外部社會環(huán)境因素的深刻影響。所以說，科研誠信缺失問題實(shí)際是上述多種因素共同作用的結(jié)果。

（一）個體因素影響

1.名利追求問題的影響

對獲得行業(yè)尊重和社會承認(rèn)的名譽(yù)和地位追求，對科研活動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益追求等，易使科研人員產(chǎn)生急功近利的浮躁心態(tài)，做出有違背科學(xué)精神和科學(xué)道德的行為。同樣，評審專家受人際關(guān)系和利益關(guān)系的影響，在參與同行評價時，容易違背公平、公正和客觀的科學(xué)評價規(guī)范

2.能力欠缺問題的影響

科研人員的科研能力主要包括發(fā)現(xiàn)和提出問題的能力、科研設(shè)計(jì)的能力、掌握科研基本方法和技能、熟悉科學(xué)研究規(guī)范、科研創(chuàng)新能力等?？蒲腥藛T科研能力欠缺，提不出要研究的問題、無法完成需解決的研究問題或完成研究工作效果不佳時，迫于壓力容易導(dǎo)致其做出有違背科學(xué)道德的行為。

（二）科研組織因素影響

1.科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部績效評價機(jī)制的影響

隨著科研成果轉(zhuǎn)化和市場結(jié)合力度的逐步增加，科研機(jī)構(gòu)為了追求經(jīng)濟(jì)效益，為科研人員制定了科研合同額和科研項(xiàng)目數(shù)量的績效考核指標(biāo)，并與科研人員經(jīng)濟(jì)待遇、職稱晉升、榮譽(yù)獲得等掛鉤?？蒲腥藛T既要關(guān)注項(xiàng)目的研究成果，還要背負(fù)考核期內(nèi)需完成的經(jīng)濟(jì)任務(wù)指標(biāo)，使得科研人員面臨巨大壓力，難以踏實(shí)從事科學(xué)研究工作，造成經(jīng)濟(jì)利益至上、重?cái)?shù)量不重質(zhì)量、重短期成果不重長遠(yuǎn)積累、重名望不重實(shí)績、重科研設(shè)施改善不重人才隊(duì)伍培養(yǎng)等問題，進(jìn)而影響科研人員的道德價值選擇，引發(fā)科研工作中學(xué)風(fēng)浮躁、急功近利等問題。

2.科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部論文量化指標(biāo)的影響

因科研成果質(zhì)量評判較為復(fù)雜，科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部制定發(fā)表論文數(shù)量要求作為成果量化指標(biāo)，規(guī)定了單位科研人員在規(guī)定時間段內(nèi)發(fā)表一定數(shù)量的論文，有的對論文發(fā)表級別也作了限定（如被SCI、EI、ISTP收錄等），并依此作為工作考核和職稱晉級的主要評判標(biāo)準(zhǔn)，這樣容易導(dǎo)致科研人員為完成論文數(shù)量的硬性指標(biāo)而去抄襲和竊取別人成果。

（三）外部社會環(huán)境的影響

1.科研管理體制機(jī)制不健全

科研資源分配體系不合理，行政權(quán)力、人際關(guān)系、學(xué)術(shù)名望等是科研資源分配的重要決定因素。掌握重要科研資源的科研主管部門在科研資源分配中存在權(quán)力尋租現(xiàn)象，學(xué)術(shù)權(quán)威和處于領(lǐng)導(dǎo)崗位的學(xué)術(shù)專家利用自己學(xué)術(shù)名望和社會關(guān)系，在科研資源分配中能夠占據(jù)不公平的優(yōu)勢地位，為所屬機(jī)構(gòu)謀取利益?？蒲匈Y源配置不盡合理，缺乏對基礎(chǔ)性和社會公益類研究的持續(xù)穩(wěn)定科研資源支持?？蒲袡C(jī)構(gòu)和研究團(tuán)隊(duì)之間相互封閉、互相分割現(xiàn)象，甚至近親繁殖。行政權(quán)力對科研過多干預(yù)，對科研失敗缺乏寬容態(tài)度，一些研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域缺乏平等的學(xué)術(shù)爭鳴和批評等。體制機(jī)制不健全是科研誠信缺失得不到有效遏制的重要原因。

2.監(jiān)管懲處措施薄弱

近年來，中國新修訂的《科技進(jìn)步法》、《專利法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》、《著作權(quán)法》等法律都有對科研誠信缺失行為調(diào)查處理的相應(yīng)條款，但從實(shí)際情況看，有些規(guī)章和要求還停留在文件上，沒有完全落實(shí)到位，缺乏對科研活動全過程的監(jiān)督，社會監(jiān)督力度欠缺，發(fā)現(xiàn)了問題又查處不力，客觀上就容忍了科研誠信缺失行為對學(xué)術(shù)道德底線的突破，對科技界的科研誠信和學(xué)術(shù)道德產(chǎn)生了不良影響。

3.社會道德秩序失衡

隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌引起社會道德秩序失衡，市場經(jīng)濟(jì)體制和與其相適應(yīng)的以“誠信”為核心的道德秩序尚在建設(shè)中。片面地追求經(jīng)濟(jì)利益，由此產(chǎn)生很多誠信缺失或信用危機(jī)問題，由此對科學(xué)精神和科學(xué)道德的沖擊也就愈發(fā)嚴(yán)重。

四、推進(jìn)科研誠信保障體系建設(shè)的對策建議

既然科研誠信缺失問題的根源出自于個人因素、科研組織因素和外部環(huán)境因素共同作用，解決科研誠信缺失問題，需要構(gòu)建道德引導(dǎo)、制度規(guī)范、完善機(jī)制、監(jiān)督約束并重的科研誠信保障體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)懲防結(jié)合、標(biāo)本兼治。

（一）加強(qiáng)科研誠信文化建設(shè)

科研誠信缺失的一個重要原因是缺乏系統(tǒng)完整的科學(xué)道德和行為規(guī)范教育。推進(jìn)科學(xué)道德和行為規(guī)范教育的有效途徑，除了科研人員、科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律外，更應(yīng)該注重科研誠信文化建設(shè)，使堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德與思想政治、公民道德和法制教育相銜接，與科研實(shí)踐和創(chuàng)新方法培養(yǎng)相結(jié)合?？蒲袡C(jī)構(gòu)和相關(guān)單位應(yīng)要建立和完善科研誠信制度，將科研誠信培養(yǎng)納入科研人員職業(yè)培訓(xùn)和考核體系，引導(dǎo)科技人員嚴(yán)格自律，弘揚(yáng)自覺遵守科研道德、反對弄虛作假和欺詐剽竊等行為、尊重他人勞動、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、爭做科技創(chuàng)新先鋒、學(xué)術(shù)道德楷模和社會誠信表率的科研精神。

（二）加強(qiáng)科研誠信立法和科研誠信規(guī)范建設(shè)

加強(qiáng)科研誠信立法建設(shè)，把科研誠信立法納入科技法律體系建設(shè)。建立健全科研道德規(guī)范，加強(qiáng)科研誠信規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)之間的銜接，充實(shí)和完善現(xiàn)行法律體系的相關(guān)條款，逐步建立起穩(wěn)定和有效的科研誠信法律法規(guī)與制度體系，使科研誠信缺失的投訴舉報(bào)、調(diào)查核實(shí)、監(jiān)督監(jiān)察、公開公示和懲戒處置等有章可循和有法可依。

（三）構(gòu)建科研誠信建設(shè)長效機(jī)制

各級科研資金投入和管理部門應(yīng)優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對基礎(chǔ)性和社會公益類研究持續(xù)穩(wěn)定的科研資源支持。根據(jù)公益性研究、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化研究等不同科研活動的各自特點(diǎn)和經(jīng)費(fèi)需要，完善投入機(jī)制，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)?？蒲泄芾聿块T和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照科技創(chuàng)新活動的內(nèi)在規(guī)律，根據(jù)公益性研究、基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化研究的不同特點(diǎn)，建立不同的成果評價體系，引導(dǎo)科研人員戒除浮躁，集中精力專心開展科研創(chuàng)新工作，產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果。從制度設(shè)計(jì)上鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴和學(xué)術(shù)批評，鼓勵科研人員敢于探索、敢于質(zhì)疑、勇于創(chuàng)新、勇于面對失敗的科學(xué)精神。

（四）強(qiáng)化科研誠信監(jiān)督和科研信用管理

科研管理部門加強(qiáng)對項(xiàng)目評審、成果驗(yàn)收、科技經(jīng)費(fèi)使用等方面的管理和監(jiān)督，建立參加科研項(xiàng)目申請、立項(xiàng)、實(shí)施、管理咨詢以及成果鑒定等各環(huán)節(jié)的科研人員和科研管理人員的科技信用檔案，建設(shè)科研信用信息共享平臺。

G311

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2095-4263（2014）03-0030-03

2014-02-10