常永勝，申忠文

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院，廣州 510006)

一、文獻回顧

(一)經(jīng)濟學(xué)視角

西方國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的研究，最早要追溯到經(jīng)濟學(xué)之父亞當(dāng)·斯密。他認為勞動分工提高了勞動生產(chǎn)率，是競爭優(yōu)勢的來源。馬克思在《資本論》沒有明確指出產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)內(nèi)容，而是間接提到了分工和協(xié)作導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的形成。

新古典經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾從外部經(jīng)濟的角度解釋了產(chǎn)業(yè)集群及其競爭優(yōu)勢，認為“本地貿(mào)易秘密”與“本地化技能”是產(chǎn)業(yè)集群的主要原因，他假設(shè)規(guī)模收益不變，把企業(yè)集聚的優(yōu)勢歸結(jié)為企業(yè)的外部經(jīng)濟。[1]新制度經(jīng)濟學(xué)代表威廉姆森認為“中間性組織”可以減少交易成本，而“根植性”使相互之間產(chǎn)生信任和契約關(guān)系，并形成產(chǎn)業(yè)集群互補性活動和資源的相互依賴。

我國學(xué)者張輝認為集群的競爭優(yōu)勢來源于集群的正面經(jīng)濟效應(yīng)和對負面效應(yīng)的規(guī)避能力。[2]

(二)社會學(xué)視角

隨著社會經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的研究方法興起，社會學(xué)認為，企業(yè)相互靠近，可以在長期的交往中，逐漸建立起人與人之間的信任關(guān)系和保障這種信任關(guān)系的制度安排，從而積累社會資本，吸引新的客戶和生產(chǎn)者，進而建立強大的網(wǎng)絡(luò)。

威廉姆森、格蘭諾維特等人研究認為，產(chǎn)業(yè)集群的研究重點是企業(yè)內(nèi)部、外部或者各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的構(gòu)造。國內(nèi)學(xué)者研究集群中的企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)獲取競爭優(yōu)勢。魏江分析集群中的文化根植效應(yīng)對集群內(nèi)企業(yè)間技術(shù)交流學(xué)習(xí)有促進作用，認為對外的競爭關(guān)系會鼓勵集群內(nèi)相互合作互信、提高學(xué)習(xí)的效率、促進人員間的流動。[3]朱海就認為，產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的差異源于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的組織化程度，而網(wǎng)絡(luò)的組織化程度與信任、合作、能力的異質(zhì)性有關(guān)，通過案例比較，得出了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)影響產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的作用機制。[4]儲小平認為，集群網(wǎng)絡(luò)是建立在網(wǎng)絡(luò)成員之間彼此承諾與信任關(guān)系之上，這種承諾與信任關(guān)系需要靠家庭、家族、朋友、同學(xué)等非正式關(guān)系維持，這樣的集群有利于降低交易成本、依賴稀有資源、交換彼此資源、通過分工合作的方式尋求共同利益的最大化。[5]

我國學(xué)者劉友金提出了集群式創(chuàng)新，認為集群是適合中小企業(yè)創(chuàng)新的組織形式，產(chǎn)業(yè)集群使得中小企業(yè)在創(chuàng)新行為優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，又能獲得創(chuàng)新的資源優(yōu)勢。[6]蔡寧認為，產(chǎn)業(yè)集群要完成從聚集經(jīng)濟階段到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的轉(zhuǎn)變，從而獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢來源于集群對于資源的整合能力。[7]

(三)管理學(xué)視角

波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中正式提出“產(chǎn)業(yè)集群”的概念。波特認為，產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定區(qū)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上相對集中的企業(yè)和機構(gòu)的集合，包括一批共處一個競爭環(huán)境中相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和其他實體。為了凸顯產(chǎn)業(yè)集群對于國家競爭優(yōu)勢的作用，波特提出了國家競爭優(yōu)勢的“鉆石模型”，其架構(gòu)主要有四個基本因素(要素條件、需求條件、相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭)和兩個附加要素(機遇和政府)組成。[8]波特還指出，一個國家在國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，因為有產(chǎn)業(yè)集群能夠培養(yǎng)特色產(chǎn)業(yè)、降低成本、提高效率、改善創(chuàng)新條件、促進企業(yè)發(fā)展和保持國家競爭優(yōu)勢。[9]

李新春在波特的鉆石模型的基礎(chǔ)上增加了“企業(yè)家要素”，包括地方政府和企業(yè)家的精神，形成了符合中國經(jīng)濟社會情況的“新鉆石模型”。[10]吳曉波指出，產(chǎn)業(yè)集群的四大特征構(gòu)成了集群的競爭優(yōu)勢，專業(yè)化分工促使產(chǎn)業(yè)集群以最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)，地理空間上的臨近性有利于集體的互動學(xué)習(xí)，群內(nèi)企業(yè)的相互關(guān)聯(lián)性降低了企業(yè)的交易成本，協(xié)同和溢出效應(yīng)使集群獲得了外部經(jīng)濟性。[11]徐康寧認為，中國典型的產(chǎn)業(yè)集群的形成與我國開放政策有著密切關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集群的高度專業(yè)化分工能夠提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，在高度開放的國際經(jīng)濟環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)集群能夠帶來更高的產(chǎn)業(yè)國際競爭力。[12]魏守華、石碧華認為，企業(yè)集群通過區(qū)域集中和產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化，獲得了經(jīng)濟要素的競爭優(yōu)勢，具體表現(xiàn)為生產(chǎn)成本優(yōu)勢、基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢、市場競爭優(yōu)勢四個要素。[13]

(四)地理學(xué)視角

這里所說的地理學(xué)角度，是經(jīng)濟意義上的地理視角，即區(qū)位因素。地理學(xué)強調(diào)地理的空間因素對企業(yè)聚集現(xiàn)象以及發(fā)展過程的影響。學(xué)者們這是認為產(chǎn)業(yè)柔性專業(yè)化基礎(chǔ)上的空間集聚是產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的根源。國外的韋伯是最早從企業(yè)投資區(qū)位選擇的角度研究產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象。國內(nèi)北京大學(xué)王緝慈在《解讀產(chǎn)業(yè)集群》一書中指出，產(chǎn)業(yè)集群成功的重要基礎(chǔ)是社會資本充足、人際互相信任，并認為在社會資本不足的地方，需要公共政策進行干預(yù)，實行產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略。[14]

二、產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢來源與機制

(一)集群競爭優(yōu)勢的來源

創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的核心來源。產(chǎn)業(yè)集群之所以比其他企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織更具活力和競爭力，主要就是由于它具有集群創(chuàng)新的優(yōu)勢。技術(shù)創(chuàng)新成果的重大突破與創(chuàng)新技術(shù)的市場化、商品化能夠增加企業(yè)的利潤增長點，而且能拓寬產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展方向，成為支撐產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競爭優(yōu)勢的決定力量，從而推動地區(qū)國家經(jīng)濟發(fā)展。于樹江等人則從動力機制方面論述了集群中的企業(yè)把集群原有的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變成集群的競爭優(yōu)勢，使集群在競爭中處于有利地位。[15]其內(nèi)涵是競爭驅(qū)動企業(yè)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而更好參與競爭。產(chǎn)業(yè)集群是一個企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，集群內(nèi)由于大量企業(yè)集中于同一種產(chǎn)品或者同一種工藝，技術(shù)創(chuàng)新成本和風(fēng)險都可以大大降低。波特也認為，在集群中企業(yè)能夠更快速獲得新零件、服務(wù)、設(shè)備及完成創(chuàng)新的其他要素，而且會面臨更大的競爭壓力，因此集群中的企業(yè)相比分散的企業(yè)更容易進行創(chuàng)新活動。

從整體上看，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的共生機制為創(chuàng)新活動提供了一種其他組織模式難以獲得的動力來源和傳播途徑，將提高集群內(nèi)組織獲得創(chuàng)新資源——隱性知識的能力，從而極大地促進了創(chuàng)新活動的發(fā)展。創(chuàng)新作為一種企業(yè)活動，它的本質(zhì)就是學(xué)習(xí)知識、積累知識、運用知識去創(chuàng)造新知識的過程。因此，知識的學(xué)習(xí)與傳播已成為提高集群創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素。研究學(xué)者認為，一個企業(yè)的競爭優(yōu)勢的唯一來源就是比競爭對手更快地學(xué)習(xí)并運用核心知識的能力，這種能力使企業(yè)能夠適應(yīng)瞬息萬變的市場環(huán)境并抓住發(fā)展的先機。

(二)集群的競爭機制

集群中的企業(yè)之所以有較強的創(chuàng)新動力，歸根到底是因為來自于集群外部的市場競爭壓力。為了共同抵御同類產(chǎn)品的攻擊，由于非正式社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的帶動，集群中的企業(yè)會形成競爭團隊，相互協(xié)作，不斷創(chuàng)新，以保持集群的競爭優(yōu)勢。具體表現(xiàn)為三種機制。

第一，競爭壓力機制。一個集群往往都是生產(chǎn)同種產(chǎn)品，集群內(nèi)部企業(yè)形成了一個互動的社會網(wǎng)絡(luò)，它們之間的聯(lián)系更加緊密。因此，一個企業(yè)突出的創(chuàng)新成果會很快被集群內(nèi)其他企業(yè)所察覺到，為了不喪失企業(yè)本身的市場份額，未創(chuàng)新的企業(yè)會采取有效措施以應(yīng)對挑戰(zhàn)，創(chuàng)新就是他們必要的選擇，這種競爭壓力就會對企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新的動力。

第二，競爭拉動機制。在一個集群當(dāng)中，除了生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的企業(yè)關(guān)系，還存在著另外一種企業(yè)關(guān)系，即為一種產(chǎn)品提供不同生產(chǎn)工序。集群創(chuàng)新具有一種良性競爭拉動機制，來推動集群企業(yè)在創(chuàng)新上實現(xiàn)聯(lián)動。對于具有前后向聯(lián)系的企業(yè)而言，一個企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)的某一價值鏈部分有了創(chuàng)新成果，就會通過傳遞效用帶動本產(chǎn)品其他價值鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，以保證企業(yè)自身在產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈上的生存空間。如，零配件生產(chǎn)商對于零配件的創(chuàng)新，就會引起需要這個零配件的企業(yè)的產(chǎn)品改變，以適應(yīng)零配件創(chuàng)新，從而達到提高產(chǎn)品質(zhì)量的效果。

第三，競爭合作機制。從社會學(xué)角度出發(fā)，我們知道集群中的企業(yè)相互之間構(gòu)成了一個龐大的社會網(wǎng)絡(luò)，以致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)存在緊密的聯(lián)系，形成多維度的信息傳播渠道，包括正式交流和非正式交流兩種方式，保證了創(chuàng)新信息在集群內(nèi)部通暢流動的創(chuàng)新環(huán)境。集群的發(fā)展經(jīng)驗表明，如果企業(yè)局限于模仿，在市場化進程中處于滯后的狀態(tài)，進而導(dǎo)致市場搶占過程處于被動的局面。只有采取積極的合作創(chuàng)新策略，聯(lián)合其他企業(yè)，利用不同企業(yè)在資金、技術(shù)、人才、管理等方面的不同優(yōu)勢，形成優(yōu)勢互補的創(chuàng)新組合。

(三)集群學(xué)習(xí)機制

集群中企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，是衡量一個集群的創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。集群的學(xué)習(xí)機制分為集群內(nèi)部學(xué)習(xí)機制和集群外部學(xué)習(xí)機制。

第一，集群內(nèi)部學(xué)習(xí)機制。集群內(nèi)部學(xué)習(xí)機制指的是各企業(yè)之間通過正式與非正式途徑相互學(xué)習(xí)，以促進知識在集群邊界內(nèi)流動、轉(zhuǎn)化、整合與創(chuàng)新，從而提高集群的創(chuàng)新能力的過程。價值鏈上同一環(huán)節(jié)的企業(yè)間的橫向?qū)W習(xí)，要求企業(yè)善于發(fā)現(xiàn)競爭對手的產(chǎn)品優(yōu)勢，取長補短，同時在現(xiàn)有水平之上從學(xué)習(xí)中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，力求比競爭對手做得更好；企業(yè)向縱向的客戶學(xué)習(xí)，要求企業(yè)與顧客緊密聯(lián)系，及時從顧客利益出發(fā)，了解市場需求信息，以便不斷改進產(chǎn)品工藝。特別是對于大客戶的需求學(xué)習(xí)，能夠獲取其他企業(yè)無法及時獲取的信息，給企業(yè)帶來生產(chǎn)技能和創(chuàng)新能力的提高；向供應(yīng)商的后向?qū)W習(xí)，能夠及時了解最新的技術(shù)資源和設(shè)備資源，從而推動企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新。世界上著名的產(chǎn)業(yè)集群大多是通過內(nèi)部學(xué)習(xí)，從而獲得技術(shù)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢。

第二，集群外部學(xué)習(xí)機制。隨著經(jīng)濟日益全球化，經(jīng)濟活動不僅僅局限于集群內(nèi)部，特別是隨著全球價值鏈的提出，越來越多的企業(yè)意識到，必須在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)知識的學(xué)習(xí)和資源共享，才能更好地融入世界經(jīng)濟，從而獲得集群持續(xù)的競爭優(yōu)勢。相對于集群內(nèi)部學(xué)習(xí)，集群外部學(xué)習(xí)更加要求集群內(nèi)部的企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)信息手段、參加世界性的展覽會等途徑走向世界，在學(xué)習(xí)中找到自身的不足，才能明確創(chuàng)新與發(fā)展的目標(biāo)與方向。中國的產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)水平較低，與發(fā)達國家的制造業(yè)存在很大的技術(shù)落差，只有通過集群外部學(xué)習(xí)，才能實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)升級，才能在轉(zhuǎn)型發(fā)展當(dāng)中獲得競爭優(yōu)勢。

三、集群競爭優(yōu)勢的培育途徑

產(chǎn)業(yè)集群整體競爭優(yōu)勢與單個集群成員的競爭優(yōu)勢是緊密相關(guān)的。首先，集群的總體競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在單個集群成員的經(jīng)營表現(xiàn)上，表現(xiàn)為集群內(nèi)單個企業(yè)的競爭優(yōu)勢；其次，集群成員的競爭優(yōu)勢依附于產(chǎn)業(yè)集群總體的競爭優(yōu)勢，如惡性的低價策略，短期而言，它對于單個企業(yè)擴大市場份額是有利的，但這一行為攪亂了該產(chǎn)品市場的利潤水平，使得其他企業(yè)紛紛加入到低價競爭的惡性循環(huán)，損壞了集群的品牌形象，最終也使該企業(yè)利益受損。因此，脫離了所處于的集群網(wǎng)絡(luò)，不僅損害集群內(nèi)其他企業(yè)的利益，也損害了單個企業(yè)的發(fā)展前景。雙重意義的集群競爭優(yōu)勢的培育途徑是:

(一)加強集群內(nèi)企業(yè)間的分工協(xié)作

產(chǎn)業(yè)集群的細致分工是提高效率的前提。隨著生產(chǎn)效率的提高和社會化大分工趨勢不斷加強，單個企業(yè)完成一種產(chǎn)品生產(chǎn)全部工序的情況已經(jīng)不多見了。產(chǎn)品的生產(chǎn)往往被分成不同工序，不同的企業(yè)負責(zé)生產(chǎn)價值鏈的不同部分，通過分工最大限度地發(fā)揮分工的優(yōu)勢。分工的效用是十分明顯的，分工能夠讓企業(yè)專注于價值鏈的某一特定部分，使生產(chǎn)成本處于一個較低的水平，有利于形成成本領(lǐng)先優(yōu)勢。集群內(nèi)部的分工化的程度提高，產(chǎn)品價值鏈上的少數(shù)企業(yè)能夠迅速做出調(diào)整，有利于提高集群對外部市場、經(jīng)濟環(huán)境變化的反應(yīng)速度。

集群分工化程度提高能夠促進集群內(nèi)部專業(yè)化的形成，即企業(yè)將與其技術(shù)特長和核心競爭力不想適應(yīng)的生產(chǎn)活動讓集群內(nèi)其他企業(yè)負責(zé)，把有限的資源集中在核心業(yè)務(wù)上，通過學(xué)習(xí)加強在某一方面的能力，最大限度擴大在價值鏈的某一部分的價值創(chuàng)造，提高企業(yè)在集群中的地位。這樣，企業(yè)不僅以謀取自身競爭優(yōu)勢來促進集群競爭優(yōu)勢的形成，而且有利于降低風(fēng)險和搶占市場先機。

(二)完善集群內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢最根本在于創(chuàng)新，集群創(chuàng)新能力的高低，取決于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)水平。Henrich提出，由于地域相隔與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)差異，有價值的技術(shù)創(chuàng)新能夠在短期內(nèi)被集群內(nèi)部成員所充分運用，進而保持產(chǎn)品在市場的競爭優(yōu)勢，以獲得利潤保證。[16]為了適應(yīng)日益變化的顧客需求，必須在創(chuàng)新上處于領(lǐng)先地位，而集群內(nèi)的單個企業(yè)企圖依靠自身的實力去實現(xiàn)有價值的創(chuàng)新活動的可能性越來越小，為了降低創(chuàng)新風(fēng)險，集群內(nèi)的企業(yè)必須協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建集群內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這對于集群的競爭優(yōu)勢的獲得和保持至關(guān)重要。

作為單個集群成員的企業(yè)，首先在提升自身創(chuàng)新研發(fā)能力的同時，充分利用集群內(nèi)部的創(chuàng)新資源，獲取相關(guān)信息，降低創(chuàng)新成本，保持創(chuàng)新成果的長期利潤價值。其次，要建立研發(fā)的中介結(jié)構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)提供一個中介的交流平臺，讓企業(yè)能夠迅速獲取創(chuàng)新的前沿資訊。很多產(chǎn)品的創(chuàng)新資訊，需要通過行業(yè)內(nèi)部研究人員的靈敏預(yù)感與準(zhǔn)確預(yù)測，只有第一時間把握這些信息，才能及時為企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)指明方向，而這對于提高集群競爭優(yōu)勢至關(guān)重要。再次，要鼓勵集群內(nèi)部形成積極的學(xué)習(xí)氛圍，不僅倡導(dǎo)內(nèi)部相互學(xué)習(xí)提高，更加鼓勵外部學(xué)習(xí)提升。內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，離不開集群良好的學(xué)習(xí)氛圍，借助集群資源，開展集群內(nèi)部的行業(yè)協(xié)會、企業(yè)家技術(shù)交流會等活動，在學(xué)習(xí)中提高企業(yè)自身在價值鏈中的地位。

(三)創(chuàng)造良好的集群外部創(chuàng)新環(huán)境

產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展離不開優(yōu)良的外部環(huán)境，政府在這方面發(fā)揮著重要作用。在政策方面，政府要與時俱進，為我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供政策指導(dǎo)與鼓勵，為企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造條件、提供必要的支持。在法律方面，完善關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)新成果保護，形成健康的創(chuàng)新環(huán)境氛圍；在資源方面，政府不僅要給予資金支持和稅收優(yōu)惠，而且要帶領(lǐng)企業(yè)走出國門，為本地企業(yè)與國外公司合作穿針引線，搭建科技商貿(mào)交流平臺，如近年來我國沿海地區(qū)的一些地方政府已與國外的一些地方建立了“兄弟市”的合作關(guān)系。在平臺方面，要搭建開放的集群外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進集群與外部科研機構(gòu)、高校、先進企業(yè)的交流合作，建立有效的機制吸引科研機構(gòu)走入集群，形成產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合。只有通過協(xié)同創(chuàng)新，才能不斷提高我國產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，乃至爭取地區(qū)、國家發(fā)展的持續(xù)競爭優(yōu)勢。

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