上海財(cái)經(jīng)大學(xué)節(jié)能辦公室 盧志堅(jiān)

0 前言

能源短缺和環(huán)境污染已經(jīng)成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)問題，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高能耗、高污染的經(jīng)濟(jì)增長方式，推進(jìn)節(jié)能減排，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，正在成為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同選擇。早在21世紀(jì)70年代爆發(fā)石油危機(jī)后，為尋求提高能源效率，合同能源管理模式在美國起步發(fā)展，目前已經(jīng)成為各國節(jié)能減排的主要方法之一。合同能源管理是由節(jié)能服務(wù)公司向用戶提供能源效率審計(jì)、節(jié)能改造方案、設(shè)備采購、施工、運(yùn)行維護(hù)、融資等綜合服務(wù)，并從節(jié)約的能源費(fèi)用中收回投資的項(xiàng)目模式[1]。

由于合同能源管理具有節(jié)約能源、減少排放、環(huán)境保護(hù)等外部經(jīng)濟(jì)性和公益性，僅依靠市場(chǎng)作用難以起到預(yù)期效果，各國政府通過各種扶持政策以培育節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)合同能源管理[1][2][3]。

我國也一直致力于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，營造良好的環(huán)境，通過宣傳擴(kuò)大影響，通過市場(chǎng)化機(jī)制，推動(dòng)節(jié)能服務(wù)公司隊(duì)伍建設(shè)。政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，營造有利于節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境以及完善融資機(jī)制，優(yōu)化項(xiàng)目審批程序，確保扶持政策落實(shí)。

很多學(xué)者都對(duì)合同能源管理模式和政府促進(jìn)合同能源管理的政策進(jìn)行研究，但對(duì)合同能源管理促進(jìn)模式研究還比較少。

本文在各國促進(jìn)合同能源管理的各類模式的基礎(chǔ)上，梳理和分析我國的主要合同能源理促進(jìn)模式，以期望對(duì)政府相關(guān)部門、中介機(jī)構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司在制定相關(guān)策略時(shí)提供參考。

1 合同能源管理促進(jìn)模式分析

各國由于環(huán)境不同，在合同能源管理促進(jìn)過程中形成不同的促進(jìn)模式。美國以制定政策、立法確定依據(jù)，通過能源部提供技術(shù)支持服務(wù)和成立聯(lián)邦指導(dǎo)委員會(huì)，引導(dǎo)和促進(jìn)合同能源管理項(xiàng)目推廣[4]。澳大利亞以鼓勵(lì)、引導(dǎo)和宣傳為主，輔之強(qiáng)制性法規(guī)和政策，促進(jìn)其發(fā)展；法國以環(huán)能署指導(dǎo)、實(shí)施環(huán)境和能源政策，通過來自環(huán)境部、工業(yè)部和科技部的節(jié)能投資，以合同的形式支持環(huán)能署的地方代表機(jī)構(gòu)、研究單位、企業(yè)開展環(huán)境和能源方面的開發(fā)研究、診斷咨詢和項(xiàng)目投資；日本建立“限制性政策、鼓勵(lì)政策、信息服務(wù)”的節(jié)能政策法規(guī)體系，通過節(jié)能中心組織落實(shí)政策、提供技術(shù)指導(dǎo)，主要依托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目推進(jìn)[5][6]。

從以上各國的促進(jìn)機(jī)制中，大致可以歸納出三種合同能源管理主要促進(jìn)模式，包括政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式、中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式和節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式。

我國是從1997年開始推行合同能源管理，1998年設(shè)立中國節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目辦公室引導(dǎo)、扶持合同能源管理的開展。第一期示范項(xiàng)目建立了北京、遼寧、山東三大示范公司，以這些公司為代表的節(jié)能服務(wù)公司，通過國家、地方政府以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推廣節(jié)能技術(shù)，初步形成以節(jié)能服務(wù)公司為主導(dǎo)的促進(jìn)模式。

隨后幾年，我國設(shè)立國家節(jié)能中心作為政府實(shí)施節(jié)能管理的技術(shù)支持機(jī)構(gòu)，各個(gè)地方政府也相繼成立促進(jìn)機(jī)構(gòu)。如上海成立合同能源管理指導(dǎo)委員會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)合同能源管理供應(yīng)需求信息收集和匹配工作，節(jié)能服務(wù)公司的引導(dǎo)、培育和扶持等工作。上海很多項(xiàng)目的推進(jìn)依托該辦公室設(shè)立的信息平臺(tái)的供應(yīng)與需求信息匹配推薦，可以說是形成了政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式。

與北美、日本相比，我國的合同能源管理中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)比較晚，2011年5月，北京理想偉業(yè)節(jié)能投資有限公司（簡稱理想偉業(yè)）提出“節(jié)能超市”，意味著我國的中介機(jī)構(gòu)成立。該公司很快就在不少地區(qū)成立了分公司，可以說形成了以理想偉業(yè)（中介機(jī)構(gòu)）為核心企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式。

三種促進(jìn)模式的區(qū)別主要在于需求信息匹配的主導(dǎo)方不同。信息共享對(duì)合同能源管理的促進(jìn)有著非常重要的作用。筆者曾從通過分析合同能源管理運(yùn)作中的關(guān)鍵信息流，構(gòu)建信息共享平臺(tái)，以增強(qiáng)合同能源管理供應(yīng)協(xié)作能力，從而促進(jìn)合同能源管理的發(fā)展[7]。

下面分別對(duì)三種促進(jìn)模式進(jìn)行分析：

(1)政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式

政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式中，政府促進(jìn)機(jī)構(gòu)作為供應(yīng)與需求信息匹配的主導(dǎo)方，為節(jié)能服務(wù)公司和用戶進(jìn)行合同能源管理牽線搭橋，并提供項(xiàng)目實(shí)施中需要的第三方融資機(jī)構(gòu)、第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等相關(guān)信息，同時(shí)需要負(fù)責(zé)對(duì)節(jié)能服務(wù)公司資質(zhì)、技術(shù)評(píng)估、項(xiàng)目績效評(píng)審等評(píng)估和監(jiān)督工作。

圖1 政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式

如圖1所示，政府促進(jìn)機(jī)構(gòu)收集供應(yīng)需求信息，并進(jìn)行評(píng)估和匹配，為節(jié)能服務(wù)公司和用戶實(shí)施合同能源管理牽線搭橋，并在其實(shí)施過程中，聯(lián)系第三方融資機(jī)構(gòu)和第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資和節(jié)能量測(cè)量與驗(yàn)證工作，同時(shí)負(fù)責(zé)相關(guān)的政府補(bǔ)貼評(píng)審和下發(fā)。其中，還收集科研院所的技術(shù)、方案信息，與節(jié)能服務(wù)公司的需求信息進(jìn)行匹配，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)、方案的推廣。

政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式適用于合同能源管理推廣初期，特別在合同能源管理理念宣傳和培訓(xùn)、節(jié)能服務(wù)公司的培育和扶持上有突出作用。在合同能源管理初期，用戶市場(chǎng)對(duì)合同能源管理了解不多，而且對(duì)于相關(guān)的合同能源管理技術(shù)和方案還沒用信任，政府主導(dǎo)的模式變得尤為重要。政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式的優(yōu)勢(shì)在于其擁有信息優(yōu)勢(shì)，較好的信譽(yù)度。

(2)節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式

節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式中，供應(yīng)需求信息匹配以及項(xiàng)目實(shí)施中需要的第三方融資機(jī)構(gòu)、第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)配合與支持、用戶評(píng)估、技術(shù)評(píng)估和項(xiàng)目績效評(píng)審等工作，都由節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)。其中，政府主要起到監(jiān)督和政策扶持作用。

圖2 節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式

如圖2中所示，節(jié)能服務(wù)公司收集科研院所的技術(shù)方案信息，以及需求信息，并進(jìn)行評(píng)估和方案設(shè)計(jì)，并在其實(shí)施過程中，負(fù)責(zé)與第三方融資機(jī)構(gòu)和第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資和節(jié)能量測(cè)量與驗(yàn)證工作，同時(shí)負(fù)責(zé)相關(guān)的政府補(bǔ)貼申請(qǐng)等工作。

節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式適合于大型節(jié)能服務(wù)公司，擁有較大的市場(chǎng)份額，有較高的信譽(yù)，局限在于其合同能源管理采用的技術(shù)和方案可能相對(duì)單一。

（3）中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式

中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式，則以中介機(jī)構(gòu)為核心的供應(yīng)需求信息匹配，項(xiàng)目前期咨詢和項(xiàng)目實(shí)施所需要的第三方機(jī)構(gòu)，由中介機(jī)構(gòu)牽線搭橋，同時(shí)需要對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的資質(zhì)、技術(shù)評(píng)估、項(xiàng)目績效進(jìn)行評(píng)審。其中，政府主要起到監(jiān)督和政策扶持作用。

圖3 中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式

如圖3中所示，中介機(jī)構(gòu)收集供應(yīng)需求信息，并進(jìn)行評(píng)估和匹配，為節(jié)能服務(wù)公司和用戶實(shí)施合同能源管理牽線搭橋，并在實(shí)施過程中，聯(lián)系第三方融資機(jī)構(gòu)和第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資和節(jié)能量測(cè)量與驗(yàn)證工作，同時(shí)負(fù)責(zé)相關(guān)的政府補(bǔ)貼評(píng)審和下發(fā)的協(xié)助工作。其中，中介機(jī)構(gòu)還收集科研院所的技術(shù)、方案信息，與節(jié)能服務(wù)公司的需求信息進(jìn)行匹配，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)、方案的實(shí)施和推廣。

中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式需要中介機(jī)構(gòu)擁有較強(qiáng)的信息優(yōu)勢(shì)，與節(jié)能服務(wù)公司、科研院所、第三方融資機(jī)構(gòu)和第三方測(cè)量與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)有較強(qiáng)的融合能力，并得到政府的大力扶持。該模式適合于合同能源管理推進(jìn)的各個(gè)階段。

2 合同能源管理促進(jìn)模式比較及培育策略建議

我國的三類合同能源管理促進(jìn)模式，形成于合同能源管理的不同階段，下面從適用范圍、核心能力、關(guān)注點(diǎn)、評(píng)估與監(jiān)督主體、主導(dǎo)方、信息追溯主體等方面對(duì)三類合同能源管理促進(jìn)模式進(jìn)行比較，如表1所示：

總的來說，三種模式各有其優(yōu)勢(shì)，在我國合同能源管理促進(jìn)的過程中均起到重要作用，適用于我國合同能源管理發(fā)展過程中的不同情況。

在比較理想的情況下，合同能源管理應(yīng)該由市場(chǎng)起主導(dǎo)作用，也就是說政府應(yīng)該更多從事于扶持和培育上，即中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式和節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)的促進(jìn)模式起主導(dǎo)作用。從日本等國家的政府對(duì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的培育過程來看，政府主導(dǎo)的促進(jìn)模式將會(huì)逐步淡出，政府所起的作用更多的在于政策支持和監(jiān)管層面，中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的促進(jìn)模式相對(duì)節(jié)能服務(wù)公司主導(dǎo)更具專業(yè)性。

表1 不同的合同能源管理促進(jìn)模式比較

因此，政府應(yīng)著力于扶持中介機(jī)構(gòu)，借助中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)應(yīng)著力于培育節(jié)能量測(cè)量和評(píng)估、節(jié)能技術(shù)方案評(píng)估的第三方機(jī)構(gòu)，協(xié)同中介機(jī)構(gòu)開展合同能源管理促進(jìn)工作。節(jié)能服務(wù)公司在不同的階段，應(yīng)該以自身的技術(shù)、方案積累和生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)，選擇合適的促進(jìn)方式。

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[4]李巖，沙瑞麗.美國的 ESPC 合同能源管理的運(yùn)作模式[J].環(huán)境保護(hù),2009(19):80-81

[5]劉顯法，呂文斌.借鑒外國成功經(jīng)驗(yàn)加快建立我國適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的節(jié)能新機(jī)制[J].中國能源,2002(7):9-12

[6]劉顯法，呂文斌.借鑒外國成功經(jīng)驗(yàn)加快建立我國適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的節(jié)能新機(jī)制(二)[J].中國能源,2002(8):10-15

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