渤海大學(xué)管理學(xué)院 金彥龍 楊傳鑫 楊皎平

一、引言

當(dāng)前的背景下，區(qū)域的創(chuàng)新能力不僅能提升一個(gè)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)能力，甚至可以提升一個(gè)國家的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，如美國硅谷、德國巴符州以及意大利艾米麗亞(Doloreux，2005)，又如中國的“珠三角”和“長(zhǎng)三角”等區(qū)域的創(chuàng)新能力，不但推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并日益成為其決定性因素，而且也標(biāo)志著中國正逐步參與全球競(jìng)爭(zhēng)。

自從2009年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)帶)作為整體開發(fā)區(qū)域納入國家戰(zhàn)略以來，除了國家對(duì)該經(jīng)濟(jì)帶加大了投入力度外，經(jīng)濟(jì)帶各級(jí)地方政府均對(duì)此予以了重大關(guān)注，經(jīng)濟(jì)帶地處環(huán)渤海地區(qū)重要位置和東北亞經(jīng)濟(jì)圈關(guān)鍵地帶，資源稟賦優(yōu)良，工業(yè)實(shí)力較強(qiáng)，交通體系發(fā)達(dá)。加快遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，對(duì)于振興東北老工業(yè)基地，完善我國沿海經(jīng)濟(jì)布局，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和擴(kuò)大對(duì)外開放，具有重要戰(zhàn)略意義。

雖然經(jīng)濟(jì)帶具有良好的資源稟賦和工業(yè)基礎(chǔ)，但也存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新能力差等問題，本文認(rèn)為，要想提高該經(jīng)濟(jì)帶的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，必須加強(qiáng)該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)帶作為一個(gè)戰(zhàn)略型開放區(qū)域，當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制商務(wù)完善，政府需要做的不僅是制定創(chuàng)新的政策，還需要配置創(chuàng)新的資源，以此來影響創(chuàng)新體系的形成，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率的提高。本文是以政府的視角去探討6個(gè)經(jīng)濟(jì)帶城市的科技投入對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，為政府相關(guān)科技決策提供科學(xué)依據(jù)。

二、政府科技政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響

相關(guān)研究表明，政府主要在以下四個(gè)方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系起作用:首先是協(xié)調(diào)方面，政府為區(qū)域創(chuàng)新體系的各主體提供溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制，并對(duì)其行為進(jìn)行協(xié)調(diào)，以此來促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成;其次是引導(dǎo)方面，為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略需求和發(fā)展目標(biāo)，以及對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的韌性和密度的強(qiáng)化，政府將指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)出主體的行為，其中包括高校以及科研機(jī)構(gòu);再次是支撐方面，政府為了提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，以升級(jí)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加大對(duì)知識(shí)應(yīng)用的創(chuàng)新型企業(yè)的資金支持，并對(duì)其制度進(jìn)行安排;最后是管理方面，政府通過區(qū)域政策、科技政策對(duì)包括構(gòu)建科技轉(zhuǎn)化體系和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境在內(nèi)的整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)行管理，以便區(qū)域創(chuàng)新體系的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

與發(fā)達(dá)國家以及我國的長(zhǎng)三角和珠三角相比，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶屬于老工業(yè)基地，產(chǎn)業(yè)的科技含量低，各相關(guān)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的主觀認(rèn)識(shí)和客體投入不足。經(jīng)濟(jì)帶中用于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟進(jìn)行研究的經(jīng)費(fèi)主要來源于政府的支持，政府在制定科技政策時(shí)，考慮的一項(xiàng)重要內(nèi)容即是科技的投入，董穎(2010)認(rèn)為創(chuàng)新主體間科技投入的分配比例會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體的研發(fā)強(qiáng)度以及產(chǎn)出水平產(chǎn)生影響。由于在社會(huì)資本、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境上存在差異，即使是6個(gè)地理位置臨近、文化有所相似的經(jīng)濟(jì)帶城市，在政府的科技投入產(chǎn)出率和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的效率上也必然不同。本文希望通過對(duì)經(jīng)濟(jì)帶6個(gè)城市政府科技投入效益進(jìn)行研究和比較，為宏觀和中觀的科技戰(zhàn)略管理與政策制定提供理論及實(shí)證支撐。

三、政府科技投入效益的定量分析模型構(gòu)建

1956年，索洛提出了用于測(cè)算技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的(余值法)，這對(duì)于我們認(rèn)識(shí)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用起到了積極的促進(jìn)作用。基于此思想本文將其方法應(yīng)用于遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶中政府科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的研究中，從理論上構(gòu)建測(cè)算地方政府科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的數(shù)學(xué)模型，為政府科技經(jīng)費(fèi)投入政策的制定提供定量化的科學(xué)依據(jù)。

索洛用于測(cè)算技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的余值法認(rèn)為:科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響就等于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率減去生產(chǎn)要素(資本，勞動(dòng))投入量的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通常形式為Y=Af(K，L)。Y為產(chǎn)出，A為科技水平，K和L分別為資本和勞動(dòng)的投入量?？萍歼M(jìn)步作為模型中的外生變量，與我們假設(shè)的區(qū)域政策的科技經(jīng)費(fèi)投入一致，另外，生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模效益不變也作為模型的一個(gè)假設(shè)條件:λY=Af(λKλ，L)。

考慮到政策科技經(jīng)費(fèi)投入的因素，本文將方程Y=Af(K，L)和 λY=Af(λKλ，L)擴(kuò)展為:

令λ=1/總?cè)丝?，方?2)可變化為:

y為人均產(chǎn)出量，k為人均物質(zhì)資本投入量，l為人均勞動(dòng)資本投入量，g為人均科技經(jīng)費(fèi)投入量。對(duì)方程(3)兩邊求全導(dǎo)數(shù)可得:

方程兩邊同除以y可得:

政府科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為:

考慮到產(chǎn)出對(duì)于投入具有時(shí)滯性，我們認(rèn)為t期的科技進(jìn)步、資本投入、勞動(dòng)力投入和政府科技投入將對(duì)t+1期的產(chǎn)出產(chǎn)生影響，因此將式(7)修改為:

四、政府科技投入效益的定量分析過程

參考有關(guān)學(xué)者的研究，并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和不同指標(biāo)量綱一致性，我們用人均GDP來代表產(chǎn)出，人均全社會(huì)固定資產(chǎn)投資代表資本投入量，人均工資代表勞動(dòng)力投入量，人均政府科技經(jīng)費(fèi)支出代表科技投入量，其中政府科技經(jīng)費(fèi)支出取自各城市財(cái)政支出預(yù)算中的科技支出。

本文采用的數(shù)據(jù)均來自《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)6個(gè)城市的勞動(dòng)投入、資本投入、科技投入和人均GDP的時(shí)間跨度為2004～2012年，其中6個(gè)城市的人均政府科技投入如表1所示，利用Eviews7.0軟件對(duì)6個(gè)城市進(jìn)行回歸分析，分析結(jié)果如表2所示。

從表1可以看出，自2004年以來大連市的人均政府科技投入一直穩(wěn)居第一名，葫蘆島市的人均政府科技投入則幾乎一直是第六名，盤錦市在第二名或第三名，錦州市在第四名或第五名，營口市的排名由第五名逐漸上升為第二名，丹東市則從第二名下降到第六名。

科技投入產(chǎn)出彈性(γ)反映的是政府每增加1%的科技投入，將引起當(dāng)?shù)厝司鵊DP上升γ%。從表1和表2可以看出大體上人均科技投入低的城市科技投入的產(chǎn)出彈性也較低，但兩者并非完全一致，如大連市的人均科技投入為第一名，產(chǎn)出彈性也為第一名，而錦州市的科技投入為第四或第五名，但產(chǎn)出彈性為第六名，葫蘆島市的科技投入雖為第六名，但產(chǎn)出彈性為第四名。這說明科技投入的產(chǎn)出效益依賴于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境和資源，科技投入產(chǎn)出彈性較高的城市，科技投入產(chǎn)出邊際效應(yīng)也較高，應(yīng)增加人均科技經(jīng)費(fèi)支出量，實(shí)現(xiàn)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的促

表1 2004～2012年沿海六市人均政府科技投入 元

表2 2004～2012年沿海六市政府科技投入產(chǎn)出彈性及名次

進(jìn)，科技投入產(chǎn)出彈性較低的城市，應(yīng)查找原因，著重提高現(xiàn)有科技投入的使用效率，而不是盲目的增加科技投入。

根據(jù)式(7)可以得到6個(gè)城市的科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率如表3所示，科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率代表導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的眾多原因中科技投入增長(zhǎng)占的比重。從表3可以看出其排名結(jié)果與表2也不完全一致，其中盤錦市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中科技投入的貢獻(xiàn)率最大居第一名，大連市為第二名，雖然丹東市的科技投入的產(chǎn)出彈性較大，為第二名，但對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，相對(duì)其他5個(gè)城市來說是最低的。其他城市表2和表3的結(jié)果基本一致。

下面結(jié)合表1、表2和表3我們分別對(duì)經(jīng)濟(jì)帶的政府科技投入及效益進(jìn)行分析。

從整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶來看，自2004年以來，政府對(duì)科技投入呈逐漸增加的趨勢(shì)，從2004年的人均35元到2012年的人均283元，但6個(gè)城市的狀況是嚴(yán)重不平衡的，大連市一個(gè)市的人均科技投入比其余5個(gè)城市的和還要大很多。整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶科技投入的產(chǎn)出彈性為0.25，與資本投入的產(chǎn)出彈性幾乎相同，要小于勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性，另外可以看出這一結(jié)果與大連市基本相同，這主要是因?yàn)榇筮B市的人均科技投入和人均GDP比其他5市之和都要大很多。與王向華(2011)的分析結(jié)論比較可以看出，整個(gè)沿海經(jīng)濟(jì)帶的人均科技發(fā)展水平(科技投入、科技產(chǎn)出彈性和科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率)在全國來說都居于前列，但卻并不意味著經(jīng)濟(jì)帶每個(gè)城市都居前列，因?yàn)檠睾＝?jīng)濟(jì)帶的發(fā)展?fàn)顟B(tài)基本被大連市所代表。

表3 2005～2011年科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率及排名

丹東市的人均科技投入雖然呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，但相對(duì)于其他5市來說，其增加的幅度比較緩慢，其排名從第二位降到了第六位，從表3的科技投入的貢獻(xiàn)率也可以看出丹東市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也非常低，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他5個(gè)城市，說明近年來丹東市政府對(duì)科技投入的重視力度相對(duì)其他城市明顯不足。但其科技投入的產(chǎn)出彈性為0.24僅比大連低，要高于其他4個(gè)城市，說明如果丹東市加大科技投入將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極的刺激作用，因此丹東市需要調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，應(yīng)該加大科技投入。

大連市的人均科技投入逐年上升并持續(xù)保持第一位，其科技投入的產(chǎn)出彈性相對(duì)其他5市也為最高，科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也相對(duì)較高，居于經(jīng)濟(jì)帶第二位。這說明了大連市相對(duì)于其他5市來說科技發(fā)展及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)都具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

營口市的人均科技投入逐年上升，并從第五位逐漸躍居為第二位，但其科技投入的產(chǎn)出彈性相對(duì)其他5市較低，可以推斷營口市存在其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸，在此種狀況下一味地增加科技投入并不能明顯提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。表3中顯示營口市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的排名也靠后，居整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶的第四位，這也印證了上述的判斷。

盤錦市的人均科技投入逐年上升，但排名變化不大，一直在第二位和第三位徘徊，其科技投入的產(chǎn)出彈性居經(jīng)濟(jì)帶的第三位，從科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來看，除了出現(xiàn)兩年因人均科技投入下降和人均GDP下降而導(dǎo)致的貢獻(xiàn)率為負(fù)值外，其余年份的排名都較其他城市領(lǐng)先。結(jié)合人均科技投入、科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以看出，盤錦市的科技投入仍需繼續(xù)增加，同時(shí)也需要解決其他制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸問題。

錦州市的人均科技投入與其他城市一樣，也呈增加趨勢(shì)，但排名一直較為靠后，位居第四或第五位，這與錦州市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的排名是一致的，同時(shí)錦州市政府科技投入的產(chǎn)出彈性與其他5市相比也最低。這說明錦州市經(jīng)濟(jì)還停留在低端產(chǎn)業(yè)鏈上，一方面政府對(duì)科技投入力度很小，另一方面錦州市的經(jīng)濟(jì)對(duì)科技投入的需求也不大，要想提高錦州產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，必須實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大高科技產(chǎn)業(yè)引入或向高科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

葫蘆島市人均科技投入雖然也在逐年上升，但9年有7年排名為最后一位，雖然2011年和2012年位次略有上升，但上升也不明顯，其科技投入的產(chǎn)出彈性為0.18也比較低，居于經(jīng)濟(jì)帶的第四位，這一情況與錦州市基本類似，即一方面科技投入少，另一方面增加科技投入也不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起太大的促進(jìn)作用。但是葫蘆島市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率較高，在經(jīng)濟(jì)帶中排名第三，說明影響葫蘆島經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的除了科技投入外，勞動(dòng)投入和資本投入也是短板，甚至比科技投入的不足更為嚴(yán)重。

五、結(jié)論與建議

本文利用“索洛余值法”的計(jì)算原理，構(gòu)建了對(duì)政府科技投入效益進(jìn)行定量分析的模型，采用2004～2012年的數(shù)據(jù)對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶6個(gè)城市的科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻(xiàn)率進(jìn)行比較分析。研究發(fā)現(xiàn)人均科技投入、科技投入的產(chǎn)出彈性和科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率三個(gè)指標(biāo)并不一致，即人均科技投入相對(duì)高(低)的城市、產(chǎn)出彈性和對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率并不一定高(低)，因此對(duì)不同的城市來說，政府科技政策的關(guān)注點(diǎn)應(yīng)有所不同。通過本文的分析，對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶政府科技投入提出如下建議。

第一，經(jīng)濟(jì)帶人均科技經(jīng)費(fèi)支出十分不均衡，5個(gè)城市的人均科技投入之和都沒有大連市大。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與創(chuàng)新活動(dòng)的開展都需要經(jīng)費(fèi)的支持，科技經(jīng)費(fèi)作為一項(xiàng)重要的創(chuàng)新資源直接影響到科技與創(chuàng)新活動(dòng)的成果，同時(shí)要提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶整體的創(chuàng)新能力，必須加大對(duì)除大連以外5個(gè)城市的科技投入，提升經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力的短板。

第二，部分城市(如丹東、盤錦)雖然人均科技投入較低，但是科技投入的產(chǎn)出彈性較大，即如果加大科技投入將會(huì)大幅度的刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，說明這些城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本合理，勞動(dòng)和資本配置基本合理，科技投入是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸，因此在短期內(nèi)，應(yīng)該通過追加科技投入來釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力。

第三，同時(shí)有的城市(如錦州市、葫蘆島市)人均科技投入較低，科技投入的產(chǎn)出彈性也較低，即僅僅加大政府的科技投入并不一定能帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，究其原因可能是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、勞動(dòng)和資本配置不合理等結(jié)構(gòu)性因素導(dǎo)致。通過綜合比較表1、表2和表3，錦州市和盤錦市的人均科技投入基本相近，但錦州的產(chǎn)出彈性和共享率要遠(yuǎn)低于盤錦，說明錦州市的主要問題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不合理。葫蘆島市人均科技投入最低，雖然產(chǎn)出彈性不高，但貢獻(xiàn)率較大，說明當(dāng)前葫蘆島市更應(yīng)該加大勞動(dòng)投入和資本投入。

本文以政府視角出發(fā)來考察遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市，對(duì)其科技經(jīng)費(fèi)投入的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率與產(chǎn)出彈性進(jìn)行測(cè)算與比較，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的環(huán)境變量并未考慮，研究的只是區(qū)域創(chuàng)新體系中的一個(gè)環(huán)節(jié)，故本文模型的運(yùn)行結(jié)果對(duì)未來沒有很好的預(yù)測(cè)能力，更適合對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行比較。

［1］Doloreux D，Parto S.Regional innovaion systems:current discourse and unresolved issues［J］，Technology in society，2005，27(2):133-153.

［2］董穎:《地方科技進(jìn)步政策的內(nèi)涵、體系與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)系——以杭州市為例》，載于《科技管理研究》2010年第12期，第66～68頁。

［3］王向華、傅利平、何勇軍:《我國區(qū)域創(chuàng)新體系中政府科技投入效益的實(shí)證分析》，載于《科學(xué)管理研究》2011年第1期，第1～5頁。