渤海大學(xué)管理學(xué)院 李慶滿 王洪軍 戴萬亮

一、引言

《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)以支撐加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，大力增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶從2009年上升為國家戰(zhàn)略以來取得了令人矚目的成就，不僅產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，技術(shù)創(chuàng)新也逐漸成為產(chǎn)業(yè)增長的強(qiáng)勁動(dòng)力。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各市紛紛加大R＆D投入，并取得了很大的成績，為遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶乃至全省的技術(shù)創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、產(chǎn)能過剩等問題逐漸凸顯。本文擬從創(chuàng)新效率的角度，借助數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，對(duì)遼寧省各市R＆D活動(dòng)有效性加以評(píng)價(jià)，從而探析遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新在全省的地位，并分析其扮演的重要角色。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

近年來，R＆D活動(dòng)的效率評(píng)價(jià)問題引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，主要研究的焦點(diǎn)在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。Raab＆Kotamraju(2006)運(yùn)用DEA模型對(duì)美國50個(gè)州高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。白俊紅、江可申和李婧(2009)應(yīng)用隨機(jī)前沿模型實(shí)證測算了全國各區(qū)域的研發(fā)創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)并不理想。戴萬亮、楊皎平和敖麗紅(2013)采用SEDEA模型對(duì)1995～2010年間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)效率進(jìn)行了測度，研究發(fā)現(xiàn)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)效率呈現(xiàn)逐年上升的良好勢(shì)頭，但是相關(guān)政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響并不明顯。李美娟(2014)利用基于理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)“十一五”期間中國大陸31個(gè)省市區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較分析，研究結(jié)果表明，不同年份各地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新效率排名變化較大。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法。

R＆D活動(dòng)的效率問題實(shí)際上是一個(gè)多投入/多產(chǎn)出的復(fù)雜問題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)由于其具有無須預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)、無須考慮量綱以及在處理多投入/多產(chǎn)出方面的優(yōu)越性，自1978年由著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes、Cooper＆Rhodes以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)提出以來，被廣泛運(yùn)用于各個(gè)領(lǐng)域的效率評(píng)價(jià)研究。其基本原理在于用投入和產(chǎn)出的觀察值來估計(jì)有效生產(chǎn)前沿面，如圖1所示。圖1中ABCD四個(gè)點(diǎn)組成的折線表示生產(chǎn)前沿面，位于生產(chǎn)前沿面上的決策單元被認(rèn)為是DEA有效的，其他決策單元被認(rèn)為是非DEA有效，如點(diǎn)X，可以通過調(diào)整投入進(jìn)而調(diào)整產(chǎn)出以達(dá)到DEA有效，即達(dá)到生產(chǎn)前沿面上的X'點(diǎn)上。

綜上所述，本文選取基于投入導(dǎo)向的DEA模型測度2012年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶R＆D活動(dòng)的有效性，分析各城市R＆D活動(dòng)的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率。

(二)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源。

DEA模型的指標(biāo)選取要求投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)兩部分。投入指標(biāo)方面，本文將R＆D投入指標(biāo)分為人力投入、資本投入和平臺(tái)投入三部分。其中，人力投入用R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量加以體現(xiàn)，相比R＆D人員數(shù)指標(biāo)，R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)更加科學(xué)，其計(jì)算結(jié)果也更具實(shí)際意義;資本投入由R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出加以體現(xiàn);平臺(tái)投入由研究機(jī)構(gòu)數(shù)量加以體現(xiàn)。產(chǎn)出指標(biāo)方面，本文從直接表現(xiàn)和價(jià)值表現(xiàn)兩個(gè)角度衡量R＆D活動(dòng)產(chǎn)出。一方面，本文用專利申請(qǐng)數(shù)作為R＆D活動(dòng)的直接表現(xiàn)，一般情況下，與其他指標(biāo)相比，該指標(biāo)具有數(shù)據(jù)可獲得并相對(duì)客觀可靠等特點(diǎn)，且與R＆D活動(dòng)密切相關(guān);另一方面，創(chuàng)新是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，因此，本文用新產(chǎn)品產(chǎn)值表征R＆D活動(dòng)的價(jià)值表現(xiàn)。指標(biāo)體系如表1所示。

本文數(shù)據(jù)來源自2012年遼寧省R＆D活動(dòng)。具體數(shù)據(jù)來自《2013年遼寧省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、數(shù)據(jù)分析

假定有N個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元有M種R＆D活動(dòng)投入要素，有S種由投入而產(chǎn)生的R＆D活動(dòng)產(chǎn)出，記 Xn=(x1n，x2n，…，xmn)T，Yn=(y1n，y2n，…，ysn)T，表示任意一個(gè)決策單元的投入集與產(chǎn)出集，則基于投入導(dǎo)向規(guī)模報(bào)酬不變的R＆D活動(dòng)的CCR模型為:

基于投入導(dǎo)向規(guī)模報(bào)酬可變的R＆D活動(dòng)的BCC模型為

圖1 有效生產(chǎn)前沿面

(一)效率分析。

將數(shù)據(jù)導(dǎo)入DEAP2.1軟件，分別選擇投入導(dǎo)向的CCR模型和BCC模型，得出遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶R＆D活動(dòng)的綜合效率技術(shù)效率與規(guī)模收益情況，利用公式“規(guī)模效率=綜合效率/技術(shù)效率”進(jìn)行換算，可以得出規(guī)模效率情況。具體運(yùn)算結(jié)果如表2所示，圖2則更為直觀的展現(xiàn)了遼寧省R＆D活動(dòng)有效性的分析結(jié)果。

1.綜合效率分析。由表2、圖2可知，鞍山市、本溪市、丹東市、鐵嶺市和葫蘆島市的綜合效率值為1，說明這5市R＆D活動(dòng)的綜合效率有效，其中遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的丹東市和葫蘆島市位列其中;沈陽市、大連市、撫順市、錦州市、營口市、阜新市、遼陽市、盤錦市和朝陽市的綜合效率值均小于1，說明這9市R＆D活動(dòng)是綜合效率無效的，特別是錦州市和遼陽市的綜合效率值小于0.5。從整體上看，遼寧省各市R＆D活動(dòng)效率參差不齊，大部分城市R＆D活動(dòng)存在資源浪費(fèi)。有些城市R＆D活動(dòng)的效益較高，如沈陽市和大連市的專利申請(qǐng)數(shù)位列全省前茅，但其R＆D活動(dòng)非DEA綜合效率有效。從遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市來看，大連市、錦州市、營口市和盤錦市非DEA綜合效率有效，丹東市和葫蘆島市DEA綜合效率有效。特別是葫蘆島市，其專利申請(qǐng)數(shù)全省最低，但其投入能夠有效地轉(zhuǎn)化為專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品產(chǎn)值?？梢姡蟛糠殖鞘蠷＆D活動(dòng)存在“重量不重質(zhì)”的現(xiàn)象。

2.技術(shù)效率分析。由表2、圖2可知，共有7個(gè)城市R＆D活動(dòng)的技術(shù)效率值為1，除綜合效率有效的鞍山市、本溪市、丹東市、鐵嶺市和葫蘆島市之外，沈陽市與大連市R＆D活動(dòng)也處于技術(shù)效率有效;其余7個(gè)城市R＆D活動(dòng)的技術(shù)效率值小于1，非DEA技術(shù)效率有效;錦州市的技術(shù)效率值低于0.5，其R＆D活動(dòng)技術(shù)效率最低。從整體上看，遼寧省半數(shù)的城市R＆D活動(dòng)的技術(shù)效率仍比較低。從遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市來看，也有半數(shù)的城市的R＆D活動(dòng)技術(shù)效率不高，甚至有的城市技術(shù)效率極低。這說明，許多城市的技術(shù)資源不能得到充分利用，存在一定程度的資源浪費(fèi)。

表2 2012年遼寧省R＆D活動(dòng)有效性分析結(jié)果

圖2 遼寧省R＆D活動(dòng)效率評(píng)價(jià)折線圖

3.規(guī)模效率分析。由表2、圖2可知，除綜合效率有效的鞍山市、本溪市、丹東市、鐵嶺市和葫蘆島市之外，其余9個(gè)城市R＆D活動(dòng)均為非DEA規(guī)模有效。特別地，R＆D活動(dòng)技術(shù)有效的沈陽市與大連市為非DEA規(guī)模有效，這也是這兩個(gè)城市R＆D活動(dòng)綜合效率無效的原因所在。而且，通過數(shù)據(jù)對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)城市的專利申請(qǐng)數(shù)名列全省前兩位，但規(guī)模效率值小于1，雖然比較接近于1。這說明，一方面，遼寧省大部分城市R＆D活動(dòng)處于規(guī)模無效區(qū)間，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶也有4市存在同樣的問題;另一方面，大部分R＆D活動(dòng)非DEA規(guī)模有效的城市的規(guī)模效率值在0.8以上，只需小幅調(diào)整規(guī)模即可達(dá)到規(guī)模有效。

4.規(guī)模收益分析。由表2可知，鞍山市、本溪市、丹東市、鐵嶺市和葫蘆島市的R＆D活動(dòng)為DEA綜合效率有效，為規(guī)模收益不變，即這5市的R＆D規(guī)模剛好達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì);阜新市、遼陽市和朝陽市的R＆D活動(dòng)為規(guī)模收益遞增，這3個(gè)城市的R＆D活動(dòng)較少，其產(chǎn)出也較少，處于R＆D的初期階段，應(yīng)該擴(kuò)大R＆D規(guī)模，加大投入力度;其余6市的R＆D活動(dòng)為規(guī)模收益遞減，說明這6個(gè)城市存在一定程度的重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩，應(yīng)相應(yīng)地縮減R＆D規(guī)模，減少投入力度，探索更為集約的R＆D模式。

(二)投影分析。

DEA分析能夠?yàn)榉荄EA有效的決策單元進(jìn)行投影分析，進(jìn)而為各決策單元提供各指標(biāo)的改進(jìn)目標(biāo)。本研究主要目的在于研究遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市R＆D活動(dòng)的有效性，因此，通過DEA投影分析，計(jì)算遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市的改進(jìn)目標(biāo)值，如表3所示。本文所采用的模型為投入導(dǎo)向模型，即希望通過投入的改進(jìn)達(dá)到現(xiàn)有的產(chǎn)出。表3列示了遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研究機(jī)構(gòu)數(shù)等3項(xiàng)投入指標(biāo)相對(duì)有效面的投影值，該投影值即為各市R＆D活動(dòng)的改進(jìn)目標(biāo)。同時(shí)，表3給出遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各市的專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值的現(xiàn)有值，也是改進(jìn)目標(biāo)。其中，丹東市和葫蘆島市的R＆D活動(dòng)為DEA綜合效率有效，因此，其現(xiàn)有的投入指標(biāo)值剛好能夠完成現(xiàn)有產(chǎn)出指標(biāo)值，各項(xiàng)指標(biāo)值無須調(diào)整。以錦州市為例，錦州市將R＆D活動(dòng)折合全時(shí)當(dāng)量減少為2006.19人年、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出減少為63 439.32萬元、研究機(jī)構(gòu)數(shù)減少為44個(gè)，既可以完成現(xiàn)有的390個(gè)專利產(chǎn)出及1 097 441萬元的新產(chǎn)品產(chǎn)值，可以做到集約規(guī)模，消除資源浪費(fèi)。

五、對(duì)策與建議

將遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶R＆D活動(dòng)置于遼寧省整體范圍內(nèi)，通過對(duì)2012年遼寧省R＆D活動(dòng)有效性的評(píng)價(jià)與分析，可以看出:一方面，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各市R＆D活動(dòng)效率情況不同，但大部分城市R＆D活動(dòng)效率無效;另一方面，規(guī)模效率無效是導(dǎo)致遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶R＆D活動(dòng)效率不高的主要原因，重復(fù)建設(shè)與盲目擴(kuò)大規(guī)模現(xiàn)象逐漸凸顯。

針對(duì)研究發(fā)現(xiàn)的問題，為了促進(jìn)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶R＆D活動(dòng)的良性發(fā)展，以促進(jìn)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用，本文給出如下對(duì)策與建議:

一方面，探索更為集約的R＆D模式，改善規(guī)模收益。自2009年上升為國家戰(zhàn)略以來，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市加大了R＆D投入，積極開展研發(fā)活動(dòng)，取得了良好的成果，專利申請(qǐng)數(shù)的增加及新產(chǎn)品產(chǎn)值的提升便是很好的證明。但是，隨著R＆D活動(dòng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，以及各地政府對(duì)R＆D活動(dòng)重視程度的逐漸加強(qiáng)，部分城市R＆D活動(dòng)出現(xiàn)了規(guī)模收益遞減的趨勢(shì)。主要的表現(xiàn)在，有些城市一味追求上馬新項(xiàng)目，而不重視自身的資源配置情況及已有的項(xiàng)目是否飽和，造成資源浪費(fèi)和產(chǎn)業(yè)雷同。過度擴(kuò)張的弊端在大連市、錦州市、營口市和盤錦市已然產(chǎn)生。當(dāng)然，這種現(xiàn)象處于萌芽狀態(tài)，大部分城市處于規(guī)模收益剛剛出現(xiàn)遞減之處。各地政府在積極開展R＆D活動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變觀念，改變過去只注重效益而輕視效率的做法，探索更為集約的R＆D模式，創(chuàng)新研發(fā)形式，改善規(guī)模收益。當(dāng)然，我們也應(yīng)該理性地看到，葫蘆島市的R＆D活動(dòng)雖然是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，但其總量仍很低，應(yīng)該按既有比例加大投入，提升技術(shù)含量，從而實(shí)現(xiàn)效益與效率的雙豐收。

表3 遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市R＆D活動(dòng)的投影分析結(jié)果

另一方面，構(gòu)建區(qū)域整體規(guī)劃，依照資源稟賦發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶作為一個(gè)整體，應(yīng)該充分發(fā)揮“1+1＞2”的作用。從遼寧省委、省政府制定遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶開發(fā)開放戰(zhàn)略構(gòu)想的初衷來看，是為了使沿海產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)起到一種由點(diǎn)及線、及帶甚至及面的帶動(dòng)效應(yīng)，通過幾個(gè)點(diǎn)的先導(dǎo)發(fā)展，引導(dǎo)并輻射周邊區(qū)域的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全域的整體發(fā)展。但是，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶開發(fā)開放戰(zhàn)略在執(zhí)行過程中，很多地方過多地將注意力集中到“點(diǎn)”上，以至于具體工作中出現(xiàn)了“重節(jié)點(diǎn)開發(fā)，輕一體發(fā)展”，也產(chǎn)生了各地競相重復(fù)建設(shè)、盲目競爭等一系列不利于區(qū)域整體發(fā)展的現(xiàn)象。從R＆D活動(dòng)的對(duì)比也可以看出，各市都在開展R＆D活動(dòng)，但是彼此間缺乏聯(lián)系。不注重市場調(diào)研，也不考慮本身的資源稟賦，“大而全”的思想還有所殘留。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市應(yīng)該根據(jù)各自的資源稟賦特征，深化產(chǎn)業(yè)分工，建立差別競爭和錯(cuò)位發(fā)展的高效率的區(qū)域分工合作體系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)向更高層次整合集中。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)一體化發(fā)展，不僅能提高產(chǎn)業(yè)的整體競爭力，也能進(jìn)一步提升遼寧在全國經(jīng)濟(jì)格局中的戰(zhàn)略地位，讓遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶成為真正的一個(gè)增長極。

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