李舒穎

摘要：初始排污權(quán)的分配問題是排污權(quán)交易中的關(guān)鍵問題，在初始排污權(quán)的分配過程中要強(qiáng)調(diào)公平性原則。以公平性與經(jīng)濟(jì)性為基本原則，建立排污權(quán)的分配模型，利用熵值法賦權(quán)的原理確定各指標(biāo)的權(quán)重，減小公平評價過程中主觀因素的影響，運用群體決策方法，賦予決策成員相應(yīng)權(quán)重，通過非線性規(guī)劃方法得到最優(yōu)方案，使得決策群體的不滿意程度最小，實現(xiàn)初始排污權(quán)的公平分配。

關(guān)鍵詞：總量控制；初始排污權(quán)；公平分配

一、引言

初始排污權(quán)分配的公平與合理，有助于提高各廠商減排治污的積極性，促使各個排污廠商自覺遵守排污規(guī)則，因此，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注排污權(quán)公平分配方面的研究。Hung等從排污主體的效益函數(shù)以及治污成本函數(shù)等方面進(jìn)行分析，研究了容量控制下流域排污源的排污權(quán)分配問題 [1]。李壽德等基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性、公平性和生產(chǎn)連續(xù)性原則，設(shè)計出初始排污權(quán)分配的一個多目標(biāo)決策模型[2]。完善等基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性和公平性原則建立流域初始排污權(quán)分配模型，并以太湖流域為例進(jìn)行了實證分析[3]。

以上這些研究只考察了各因子對排污權(quán)分配公平性的影響，沒有考慮決策個體的主觀性、理性程度以及認(rèn)知能力對準(zhǔn)則評價的影響。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)信息熵確定各指標(biāo)權(quán)重，避免了人為賦權(quán)的主觀隨意性。同時考慮到?jīng)Q策群體中存在不同的理想分配方案，引入群體決策模型進(jìn)行優(yōu)化，降低決策群體的不滿意程度。考慮決策成員在決策中的影響力不同，賦予決策成員不同的權(quán)重，利用非線性規(guī)劃理論求解，盡量消除決策系統(tǒng)中個人決策偏好、認(rèn)知偏差的影響，得到一個更為公正、理性的結(jié)果。

二、初始排污權(quán)分配多目標(biāo)決策模型

1、總量控制原則下初始排污權(quán)的分配模型

假設(shè)共有N個排污區(qū)域，可利用環(huán)境容量為E=（e1，e2，…，eN，）T，每個排污區(qū)域歷史平均排污總量為Q=Q1，Q2，…，QNT。效益補(bǔ)償因子為α，區(qū)域公平的修正系數(shù)為β。設(shè)區(qū)域I為基準(zhǔn)區(qū)域，區(qū)域J的區(qū)域修正系數(shù)為βj[4]， βj=PjPi-μMjMi-1-μGjGi-μ。其中，Pi、Pj分別為區(qū)域I、J的當(dāng)?shù)刭Y源條件；Mi、Mj分別為區(qū)域I、J的人口比例；Gi、Gj為分別為區(qū)域I、J的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；μ≥0為社會對公平性的認(rèn)知程度。

設(shè)總量控制原則下各個區(qū)域的排污權(quán)分配問題為：

∑ni=1αiQiβi≤Es.t.0≤αi≤1，0≤βi≤1（i=1，2，…，N） （1）

考慮一個有M個排污廠商的污染控制區(qū)，M>1，政府在這M個廠商中分配初始排污權(quán)。設(shè)QT為總量控制目標(biāo)下該區(qū)域的排污總量，各企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)指數(shù)為ηi。區(qū)域內(nèi)第i個企業(yè)治污技術(shù)水平因子為σi，生產(chǎn)技術(shù)水平因子為ωi，未來發(fā)展規(guī)劃因子為γi。區(qū)域平均排污量為Qa。區(qū)域內(nèi)排污廠商的“公平初始排污權(quán)”[2]由下式確定：

為公平性和經(jīng)濟(jì)性原則下各排污企業(yè)的初始排污權(quán)， δ為權(quán)重因子，取決于政府對經(jīng)濟(jì)性與公平性的偏好程度。

2、根據(jù)信息熵確定各指標(biāo)權(quán)重

在本模型權(quán)重系數(shù)的確定過程中，為了避免人為主觀因素的干擾，擬選用Shannon熵的方法，客觀地確定出熵權(quán)。首先對決策者的決策權(quán)力進(jìn)行分配，利用比較法對決策者知識構(gòu)成、領(lǐng)域權(quán)威性、能力構(gòu)成、思想觀念等方面進(jìn)行主觀賦權(quán)， 各項指標(biāo)在評定過程中再根據(jù)判斷矩陣的熵進(jìn)行客觀賦權(quán)， 最后得到一個綜合權(quán)重。根據(jù)熵的定義，k個被評價對象t個評價指標(biāo)，初始矩陣為B = b

最后運用加權(quán)平均法得到?jīng)Q策成員權(quán)重。

3、初始排污權(quán)分配的協(xié)調(diào)與最優(yōu)解

由于決策者個人偏好不同，每個決策者的理想分配方案不同，可用考慮決策成員權(quán)重的群體決策方法解決初始排污權(quán)分配的公平性問題。

考慮決策成員權(quán)重的排污權(quán)群體決策模型更具公平性，在最優(yōu)解處群體的不滿意程度最小，即群體效用實現(xiàn)最大化，避免了帕累托最優(yōu)和公平之間的沖突。

三、結(jié)束語

通過對初始排污權(quán)分配中的公平性進(jìn)行探討，分析了影響公平的相關(guān)因素，通過熵權(quán)法對權(quán)重進(jìn)行客觀評價，消除了主觀偏好對評價結(jié)果的影響，運用群體重心模型，根據(jù)每個決策者的重要程度賦予權(quán)重，得出一個相對公平合理的最優(yōu)分配方案。本文考慮決策個體的主觀偏好，引入群體決策模型進(jìn)行優(yōu)化，有助于客觀反映偏好的影響，提高決策群體對分配方案的滿意度，使方案更具合理性、公平性、靈活性，易于被排污企業(yè)接受。（作者單位：中南大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1]Hung M F， Shaw D.A trading ratio system for trading water pollution discharge permits[J].Journal of Environmental Economics and Management， 2005， 49（1） ： 83–102.

[2]李壽德，黃桐城.初始排污權(quán)分配的一個多目標(biāo)決策模型[J].中國管理科學(xué)，2003，11（6）：40-44.

[3]完善，李壽德，馬琳杰. 流域初始排污權(quán)分配方式[J].系統(tǒng)管理學(xué)報，2013，22（2）：278-288.

[4]石京，楊朗，應(yīng)習(xí)文等.基于wilson熵分布假設(shè)的交通公平性量化評價模型[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報，2008，32（1）：1-4.