李學(xué)輝 梁文瓊

【摘 要】合同之強(qiáng)制履行，在國(guó)際貿(mào)易中帶來(lái)促進(jìn)貿(mào)易順利進(jìn)行的穩(wěn)定感，是一項(xiàng)合同救濟(jì)措施。民法系國(guó)家比普通法系國(guó)家更傾向于選擇強(qiáng)制履行。通過(guò)對(duì)比英美法系有代表性的英國(guó)法，主要是英國(guó)貨物銷(xiāo)售法，與《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》的不同規(guī)定和傾向，旨在實(shí)踐中選擇法律、適用法律有更明確的選擇性。

【關(guān)鍵詞】貨物銷(xiāo)售法；《銷(xiāo)售公約》；強(qiáng)制履行；違約救濟(jì)

在國(guó)際貿(mào)易中，強(qiáng)制履行被視為一項(xiàng)重要的補(bǔ)救措施。在國(guó)際貿(mào)易中，未違約的買(mǎi)方可能花費(fèi)大量時(shí)間和金錢(qián)尋找替代賣(mài)方，雖然買(mǎi)方可能從第一個(gè)賣(mài)方取得賠償，但他會(huì)失去合同，從而無(wú)法帶來(lái)促進(jìn)貿(mào)易的穩(wěn)定感。

作為一項(xiàng)關(guān)于合同違約的補(bǔ)救措施，強(qiáng)制履行又稱(chēng)自助補(bǔ)救，強(qiáng)制履行比法院判決的救濟(jì)更加慷慨，一般來(lái)說(shuō)，民法國(guó)家比普通法國(guó)家更樂(lè)于選擇強(qiáng)制履行。例如，關(guān)于國(guó)際貨物銷(xiāo)售，差別不大。即使在強(qiáng)制履行方面沒(méi)有很大差別，特別是英國(guó)法律和《銷(xiāo)售公約》在此方面的規(guī)定差別也不大，但在實(shí)踐中，仍有一些模糊之處值得對(duì)其進(jìn)行討論。

一、英國(guó)法中的強(qiáng)制履行

根據(jù)英國(guó)法律，即使在如Sale of Goods Act 第52 （1）條所規(guī)定的嚴(yán)格條件下，強(qiáng)制履行很少作為一項(xiàng)補(bǔ)救措施出現(xiàn)。該規(guī)定稱(chēng)，“在就交付特定或確定貨物的合同項(xiàng)下違約采取的任何行動(dòng)中，法院可在其認(rèn)為合適時(shí)，經(jīng)原告申請(qǐng)，通過(guò)其判決或法令指示合同應(yīng)予強(qiáng)制履行，而不給被告在支付損害賠償后保留貨物的選擇權(quán)?！?/p>

按照該條款，英國(guó)法律和英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法的條文行文并不確定。第52 （1） 條規(guī)定，強(qiáng)制履行可與具體的貨物置換。第52 （1） 條僅可適用于具體的貨物銷(xiāo)售，但是，這些貨物的分類(lèi)并不明確。因此，法院將獨(dú)自裁定。如果未違約方就具體貨物提出請(qǐng)求，其能否獲得法院支持尚不清楚。

按照英國(guó)案例法，例如Sky Petroleum [1974]，雙方訂立長(zhǎng)期石油銷(xiāo)售合同。賣(mài)方未能履行合同，這種情況給買(mǎi)方帶來(lái)嚴(yán)重后果。法院獨(dú)自裁定要求強(qiáng)制履行，買(mǎi)方是否能夠?qū)ふ伊硗獾馁u(mài)方，法院并未說(shuō)明。在本案中，怎樣履行第52條？英國(guó)案例法并未對(duì)這些問(wèn)題給予明確的解決，而且當(dāng)法院做出強(qiáng)制履行判決時(shí)，英國(guó)法律并未規(guī)定精確使用獨(dú)自裁量權(quán)的范圍。

在實(shí)踐中曾有某些案例，可能會(huì)要求賣(mài)方繼續(xù)向買(mǎi)方銷(xiāo)售貨物，而不是尋找其他另外的買(mǎi)方，之后再向第一買(mǎi)方要求賠償。特雷特爾教授指出，在國(guó)際商業(yè)銷(xiāo)售中賣(mài)方尋求強(qiáng)制履行是可能的。在該案中，賣(mài)方會(huì)根據(jù)英國(guó)法律繼續(xù)尋求強(qiáng)制履行，但英國(guó)法院是否會(huì)作出該等裁定尚不清楚。

二、《銷(xiāo)售公約》中的強(qiáng)制履行

在《銷(xiāo)售公約》中，第46條的規(guī)定是與第52 （1）條的規(guī)定相關(guān)聯(lián)的。不同點(diǎn)在于，根據(jù)英國(guó)法律，《銷(xiāo)售公約》第46條明確規(guī)定賣(mài)方擁有尋求強(qiáng)制履行的明確權(quán)利。因此，與英國(guó)法律進(jìn)行比較顯示的差異僅反映在買(mǎi)方擁有要求強(qiáng)制履行的權(quán)利。

首先，《銷(xiāo)售公約》的規(guī)定試圖避免貨物銷(xiāo)售法的不確定性。其缺點(diǎn)是，買(mǎi)方可行使強(qiáng)制履行的補(bǔ)救措施是有限的。按照英國(guó)法律，買(mǎi)方在要求強(qiáng)制履行之外還有權(quán)要求賠償，但是，買(mǎi)方不享有《銷(xiāo)售公約》規(guī)定的避免權(quán)、降價(jià)權(quán)。此外，第52（1）條與第46條之間的另一個(gè)差異是，權(quán)利被授予不同的對(duì)象。在第52（1）條中，法院擁有獨(dú)自裁量權(quán)來(lái)確定是否允許強(qiáng)制履行，而《銷(xiāo)售公約》把選擇權(quán)授予買(mǎi)方，意在顯示訴諸法院的必要性。

盡管有文字上的差異，秘書(shū)處評(píng)語(yǔ)認(rèn)為，不同風(fēng)格的立法不影響達(dá)到同樣效果的可能性。一般來(lái)說(shuō)，主要的不同點(diǎn)存在于訴諸法院之前的階段，買(mǎi)方可在訴諸法院之前根據(jù)《銷(xiāo)售公約》要求賣(mài)方履行。同樣，終止和損害賠償是英國(guó)法律規(guī)定的主要補(bǔ)救措施，因此，除非原告要求，英國(guó)法院不會(huì)采納交付具體貨物。

根據(jù)《銷(xiāo)售公約》，當(dāng)賣(mài)方違反其在第39條和第46條項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，買(mǎi)方可要求強(qiáng)制履行。普通法系的強(qiáng)制履行補(bǔ)救措施并非十分普通，其只在例外情況下存在，比如，就損失做出的經(jīng)濟(jì)賠償十分有限。在英國(guó)法律項(xiàng)下的貨物銷(xiāo)售法中，強(qiáng)制履行一般不被采行，因?yàn)橘I(mǎi)方可從其他賣(mài)方購(gòu)買(mǎi)貨物。即使從其他賣(mài)方購(gòu)買(mǎi)貨物須耗時(shí) 9 個(gè)月，英國(guó)法院無(wú)意做出強(qiáng)制履行裁決，這一點(diǎn)可見(jiàn)于冶金工業(yè)公司訴布隆克斯工程公司案（case of Societe des Industries Metallurgiques SA v Bronx Engineering Co.）。但是，《銷(xiāo)售公約》關(guān)于此問(wèn)題有限制規(guī)定。卡爾教授指出，《銷(xiāo)售公約》第28條“削減了強(qiáng)制履行的均一可用性”。在普通法系中將其作為補(bǔ)救措施的一項(xiàng)例外情況。其中規(guī)定，當(dāng)一方獲授權(quán)要求另一方履行合同義務(wù)，法院并未受到約束做出強(qiáng)制履行判決。除非法院根據(jù)國(guó)內(nèi)法律，在處理類(lèi)似銷(xiāo)售合同時(shí)，且不受公約約束，可以做出強(qiáng)制履行判決。布里吉教授稱(chēng)，“這一‘從要求履行轉(zhuǎn)向強(qiáng)制履行的變動(dòng)明確說(shuō)明，為了普通法系的利益而設(shè)計(jì)出這一妥協(xié)”。在實(shí)踐中，這一微妙的變動(dòng)具有一項(xiàng)延展的含義，例如，在英國(guó)法律項(xiàng)下貨物銷(xiāo)售法中，只有在貨物的所有權(quán)已經(jīng)向其轉(zhuǎn)移后，賣(mài)方才可以就應(yīng)付貨物提起訴訟。但是，在可引用《銷(xiāo)售公約》時(shí)，賣(mài)方可在英國(guó)法院就應(yīng)付貨物索求提起訴訟，甚至可不考慮是否已取得貨物的所有權(quán)。另一個(gè)案例，如果有一項(xiàng)帶有CIF條款的銷(xiāo)售合同，買(mǎi)方拒絕賣(mài)方提交的文件，結(jié)果就是，貨物的產(chǎn)權(quán)并未轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。根據(jù)《銷(xiāo)售公約》，如果第28條包含過(guò)多的直接強(qiáng)制履行，當(dāng)英國(guó)法院引用《銷(xiāo)售公約》的條款，在此情況下可能存在買(mǎi)方因不接受而應(yīng)承擔(dān)的損害賠償。為避免這些問(wèn)題，當(dāng)英國(guó)法院引用《銷(xiāo)售公約》的條款時(shí)，為公平起見(jiàn)，需要將第28條規(guī)定的強(qiáng)制履行的含義定義為一項(xiàng)補(bǔ)救措施。

三、賣(mài)方與履行合同有關(guān)的糾正措施

根據(jù)《銷(xiāo)售公約》和英國(guó)法律促使履行規(guī)定的差異，反映在將采取何種措施強(qiáng)制或禁止賣(mài)方糾正其有關(guān)不符合的違約，例如，迫使不樂(lè)意的賣(mài)方履行合同，允許樂(lè)意的賣(mài)方糾正其違約。這是因?yàn)?，如果立法傾向于促進(jìn)履行，有關(guān)規(guī)定將允許賣(mài)方糾正其違約?！朵N(xiāo)售公約》的條款規(guī)定了允許賣(mài)方糾正其違約的若干個(gè)方式，例如，減少合同成為失效和無(wú)效的可能性。如果沒(méi)有根本違約，《銷(xiāo)售公約》一般要求賣(mài)方糾正其違約和促進(jìn)履行。另一方面，英國(guó)法律并未就賣(mài)方糾正作出明確規(guī)定，理由可能是因?yàn)橛?guó)法律更傾向于終止。

1.賣(mài)方根據(jù)英國(guó)法律作出的糾正

根據(jù)英國(guó)法律，尤其是在貨物的商業(yè)銷(xiāo)售方面，英國(guó)法庭一般不會(huì)強(qiáng)制賣(mài)方履行，這是因?yàn)閺?qiáng)制履行被視為一項(xiàng)自由裁量的補(bǔ)救措施，如果違約造成的損害賠償可以補(bǔ)救，而且如果類(lèi)似的貨物可在市場(chǎng)上找到，英國(guó)法院寧愿終止合同，這一點(diǎn)將在強(qiáng)制履行的最后部分予以討論。關(guān)于此事項(xiàng)的首要判決可見(jiàn)于冶金工業(yè)公司訴布隆克斯工程公司案。上訴庭認(rèn)定，鑒于買(mǎi)方可在市場(chǎng)上找到類(lèi)似的貨物，法院不應(yīng)強(qiáng)制不樂(lè)意的賣(mài)方履行合同。如果賣(mài)方樂(lè)意，關(guān)于其權(quán)利英國(guó)法律并無(wú)明確規(guī)定，應(yīng)依案件的具體情況和買(mǎi)方的態(tài)度而定。

2.《銷(xiāo)售公約》規(guī)定的賣(mài)方的糾正

《銷(xiāo)售公約》第46條明確規(guī)定，買(mǎi)方有權(quán)要求賣(mài)方履行或交付替代貨物，并且要求修復(fù)。賣(mài)方也有在合同規(guī)定的合理期限內(nèi)糾正其有關(guān)貨物的違約的明確權(quán)利，但條件是，根據(jù)第37條，這樣做將不會(huì)導(dǎo)致“不合理的不方便”和“不合理的費(fèi)用”。甚至在合同期滿(mǎn)后，如果買(mǎi)方?jīng)]有回避合同，而且也不存在“不合理的不方便”，賣(mài)方被允許糾正其違約，這一規(guī)定載于第48條。

在《銷(xiāo)售公約》中，規(guī)定糾正權(quán)最重要的目的就在于拯救合同，但也不放任使合同違約達(dá)到根本違約的程度和走向避免，盡管這一措施是一個(gè)好的出發(fā)點(diǎn)，但其很難真正發(fā)揮作用。雖然英國(guó)法律沒(méi)有關(guān)于糾正權(quán)利的明確規(guī)定，英國(guó)法律仍努力防止發(fā)生買(mǎi)方拒收貨物和終止合同的情況。某些系列案件表明，在賣(mài)方可能是正確的前提下，寧肯提交不符文件，也不愿承擔(dān)不符的交付。至于糾正權(quán)，法律委員會(huì)的態(tài)度是否定的。法律委員會(huì)在咨詢(xún)文件中指出，這一權(quán)利會(huì)使公平的杠桿向賣(mài)方傾斜，給買(mǎi)方帶來(lái)?yè)p害。

在《銷(xiāo)售公約》中，即使交付期已過(guò)，賣(mài)方仍有權(quán)做出糾正，第48（1）條規(guī)定，賣(mài)方可糾正“其履行義務(wù)過(guò)程中的任何失誤?！钡?，在實(shí)踐中，這種類(lèi)型的糾正可能毫無(wú)意義。交付期過(guò)后，如果合同沒(méi)有被買(mǎi)方避免，而且不存在根本違約，仍可做出糾正，事實(shí)上，在某些情況下無(wú)需做出糾正。此外，一般同意，在確定違約是否根本違約時(shí)，賣(mài)方的糾正可被視為一項(xiàng)參考。換句話(huà)說(shuō)，賣(mài)方的糾正不可被買(mǎi)方的避免權(quán)廢除。怎樣定義賣(mài)方的糾正與避免之間的關(guān)系并非易事。在可以適用糾正的情況下，關(guān)于一項(xiàng)違約是否根本違約的問(wèn)題無(wú)法回答，除非首先回答這一問(wèn)題：賣(mài)方是否將糾正該違約。在某種程度上，由于糾正與根本違約之間的關(guān)系，賣(mài)方的糾正將影響合同的履行。

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作者簡(jiǎn)介：

李學(xué)輝（1976—），男，山東臨沂人，中國(guó)政法大學(xué)2012級(jí)民商法學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生，研究方向：民法總論、合同法；梁文瓊（1984—），男，河南洛陽(yáng)人，中國(guó)政法大學(xué)2012級(jí)國(guó)際法學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。