引言

目前全球有四大衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)：美國(guó)GPS、俄羅斯格洛納斯（GLONASS）、歐盟伽利略（GALILEO）、中國(guó)北斗（COMPASS）。其中，美國(guó)GPS為最成熟的系統(tǒng)，占全球市場(chǎng)份額95%以上。

北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)（BDS）（以下簡(jiǎn)稱北斗技術(shù)）是中國(guó)正在實(shí)施的自主研發(fā)、獨(dú)立運(yùn)行的全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。20世紀(jì)90年代，我國(guó)建成并開(kāi)通運(yùn)行了北斗一代衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。2004年，我國(guó)開(kāi)始建設(shè)北斗二代衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)并于2012年年底宣布北斗二代（亞太）投入正式運(yùn)營(yíng)。這預(yù)示著北斗導(dǎo)航系統(tǒng)規(guī)?；瘧?yīng)用將啟動(dòng)，中國(guó)將快步邁入“北斗時(shí)代”。

北斗導(dǎo)航系統(tǒng)作為具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)，在全球市場(chǎng)與GPS、GALILEO、GLONASS等系統(tǒng)存在著合作與競(jìng)爭(zhēng)，不可避免地觸及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。運(yùn)用專利戰(zhàn)略對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)資源進(jìn)行搶占將使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析為專利戰(zhàn)略研究的提供數(shù)據(jù)信息支撐，為準(zhǔn)確把握研發(fā)方向，提升研究高度提供了有力的保障。

數(shù)據(jù)采集

本文的數(shù)據(jù)采集范圍為中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)（CPRS）中公開(kāi)收錄的在華專利申請(qǐng)。截至到2013年11月28日，對(duì)于涉及北斗衛(wèi)星導(dǎo)航的專利申請(qǐng)，在CPRS中文庫(kù)檢索中文關(guān)鍵詞“北斗”，并經(jīng)過(guò)篩選和數(shù)據(jù)整理，得到有效的北斗相關(guān)技術(shù)中國(guó)專利數(shù)據(jù)1088項(xiàng)。使用專利數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以及Excel軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。采用專利文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，對(duì)北斗技術(shù)專利進(jìn)行分析。

北斗導(dǎo)航技術(shù)專利情報(bào)分析

專利申請(qǐng)情況分析

首先，圖1示出了的北斗技術(shù)專利的整體趨勢(shì)分布。從中可以看出，2002-2005年期間，北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)持續(xù)在低位運(yùn)行。直到2007年該領(lǐng)域才有了跳躍式地發(fā)展。這主要是因?yàn)椋?003年“北斗一號(hào)”區(qū)域衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)建立，2007年國(guó)防科工委、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)衛(wèi)星應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，大力扶持北斗技術(shù)的發(fā)展。隨著技術(shù)的不斷積累、政策迅速完善到位和決策者專利意識(shí)的積累形成，促使北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量的大幅增加。

另外，該圖中2013年申請(qǐng)量的回落趨勢(shì)，是由于大多數(shù)發(fā)明專利申請(qǐng)都需要自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月才進(jìn)入文本公開(kāi)程序，因此，2012-2013年的數(shù)據(jù)略有缺失。

從專利申請(qǐng)的數(shù)量上看，北斗技術(shù)專利申請(qǐng)的絕對(duì)數(shù)量偏少，原因可能為：（1）涉及北斗的相關(guān)技術(shù)尤其是涉及核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利，多通過(guò)國(guó)防專利提交，以技術(shù)秘密的方式加以保護(hù)，并不對(duì)外公開(kāi)；（2）北斗技術(shù)的發(fā)展依賴于國(guó)家北斗衛(wèi)星的發(fā)展，衛(wèi)星制造與發(fā)射、地面基站建設(shè)與運(yùn)營(yíng)將主要為國(guó)家掌控，可由企業(yè)自由參與的領(lǐng)域主要為北斗終端設(shè)備應(yīng)用，通過(guò)非國(guó)防途徑提交的專利申請(qǐng)數(shù)量多數(shù)涉及應(yīng)用，北斗地面應(yīng)用專利申請(qǐng)隨著北斗一號(hào)區(qū)域?qū)Ш降慕?，現(xiàn)在處于剛剛起步的階段。

專利技術(shù)領(lǐng)域分析

國(guó)際專利分類號(hào)IPC是目前國(guó)際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。IPC可以反映出專利分類號(hào)所涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域，可以初步了解該專利申請(qǐng)人研發(fā)的主要領(lǐng)域和當(dāng)前的發(fā)展方向。

圖2示出了北斗技術(shù)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布，超過(guò)90%的北斗技術(shù)專利分布在G（物理）、H（電學(xué)）部，此外，在A、B、C、E、F部也都出現(xiàn)了北斗技術(shù)專利，這說(shuō)明，北斗技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域比較廣泛。

表1示出了國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的主要IPC排名。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，包含專利數(shù)量最多的為G01S19/00（衛(wèi)星無(wú)線電信標(biāo)定位系統(tǒng)；利用這種系統(tǒng)傳輸?shù)男盘?hào)確定位置、速度或姿態(tài)），共413件。這一分布說(shuō)明在北斗專業(yè)技術(shù)所屬領(lǐng)域中“導(dǎo)航定位”占了多數(shù)。其次是H01Q 1/00（天線）和H04W 4/00（專門(mén)適用于無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)或設(shè)施）。結(jié)合表1，國(guó)內(nèi)目前在北斗導(dǎo)航技術(shù)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究基本集中在無(wú)線電導(dǎo)航定位、地面接收天線、無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字信息的傳輸?shù)燃夹g(shù)上。

主要申請(qǐng)人分析

圖3示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人分布。申請(qǐng)量最多的為東莞市泰斗微電子科技有限公司，達(dá)到34件，其次是成都天奧電子股份有限公司、北斗天匯（北京）科技有限公司以及廈門(mén)大學(xué)申請(qǐng)量分別達(dá)17、14和12件。東莞市泰斗微電子科技有限公司在北斗導(dǎo)航技術(shù)方面相對(duì)領(lǐng)先，它所申請(qǐng)的專利62%集中在G01S19/00領(lǐng)域：地面接收機(jī)及其組件、導(dǎo)航的位置確定、多模式操作（例如GPS模式/北斗模式）、協(xié)作單元之間的交互通訊等等。

圖4示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人地區(qū)分布。北京、江蘇、廣東、四川、上海、山東位居前六，并且，北京以絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先于其他地區(qū)。這是因?yàn)椋簭?012年3月份開(kāi)始，廣東、上海、北京、南京、四川等地紛紛興建北斗導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。這些地方政府大力扶持和推動(dòng)北斗導(dǎo)航業(yè)的發(fā)展；并且，研發(fā)該領(lǐng)域的重點(diǎn)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和排名前幾的主要申請(qǐng)人分布在這些省份。從整體上看，申請(qǐng)專利的主要省市還是集中在我國(guó)東部發(fā)達(dá)地區(qū)，其他地區(qū)的專利申請(qǐng)量并不多。

專利申請(qǐng)類別和機(jī)構(gòu)屬性分析

圖5示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)類別分布。三種專利中，發(fā)明專利占48.53%，實(shí)用新型專利占46.78%，外觀設(shè)計(jì)專利占4.69%。北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)以發(fā)明和實(shí)用新型為主，二者占比類似，外觀設(shè)計(jì)占比很小。進(jìn)一步分析，在發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)中，13%（64件）的實(shí)用新型在申請(qǐng)的同時(shí)還申請(qǐng)發(fā)明，即發(fā)明申請(qǐng)人為更早的獲得專利保護(hù)又期望獲得更長(zhǎng)、更有效、更穩(wěn)定的保護(hù)期限時(shí)，采用了對(duì)同一產(chǎn)品技術(shù)方案同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型兩種專利保護(hù)的申請(qǐng)策略，即“一案兩請(qǐng)”。

從申請(qǐng)類型上看，企業(yè)由于采用了“一案兩請(qǐng)”的申請(qǐng)策略，在一定程度上緩解了企業(yè)在謀求早授權(quán)和獲得有效、穩(wěn)定的權(quán)利之間的矛盾。實(shí)用新型專利未經(jīng)實(shí)審的初審授權(quán)制度決定了其所獲取的專利權(quán)比發(fā)明專利權(quán)在新穎性、創(chuàng)造性方面較低，而且還容易存在其他導(dǎo)致權(quán)利不穩(wěn)定的實(shí)質(zhì)性缺陷?！耙话竷烧?qǐng)”的申請(qǐng)策略對(duì)專利權(quán)的穩(wěn)定性起到了“雙保險(xiǎn)”的作用，也為企業(yè)提供了多層次多類型的專利保護(hù)途徑。雖然實(shí)用新型專利申請(qǐng)更易于獲得專利權(quán)，但是它們的穩(wěn)定性和權(quán)威性均不如發(fā)明，有效保護(hù)期也短于發(fā)明。我國(guó)相關(guān)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視長(zhǎng)期基本功，增加發(fā)明專利申請(qǐng)的數(shù)量，從而在北斗導(dǎo)航技術(shù)領(lǐng)域獲得更大的優(yōu)勢(shì)。

圖6示出了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)屬性分布。國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的類型一般分為公司、大學(xué)/科研院所和個(gè)人三種類型，在北斗技術(shù)領(lǐng)域，不同類型的主體的研發(fā)興趣有所不同。公司申請(qǐng)的數(shù)量較大，占64%；大學(xué)/科研院所次之，占21%；部隊(duì)的申請(qǐng)占2%。公司申請(qǐng)成為該領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)的主體，產(chǎn)生自公司的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化速度快，創(chuàng)新推動(dòng)力強(qiáng)；大學(xué)/科研院所較高的比例，反映了學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在北斗技術(shù)領(lǐng)域非?；钴S，學(xué)術(shù)研究氛圍濃厚。大專院校相繼與企業(yè)開(kāi)展各種研發(fā)合作，充分發(fā)揮自身科研實(shí)力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，依托市場(chǎng)的指導(dǎo)作用，做到了研究有的放矢，成果進(jìn)入市場(chǎng)后競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)起到了一定的引領(lǐng)作用；部隊(duì)申請(qǐng)人的占比說(shuō)明，部分軍品民用化，部隊(duì)在技術(shù)上其他申請(qǐng)人無(wú)法比擬的傳統(tǒng)壓倒性優(yōu)勢(shì)正逐步滲透到市場(chǎng)中，成為將來(lái)不可小覷的一匹黑馬。

結(jié)論

北斗技術(shù)作為一種重要的信息服務(wù)工具，會(huì)在一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)成為研究的熱點(diǎn)對(duì)象。本文主要通過(guò)專利定量分析方法對(duì)北斗技術(shù)進(jìn)行了研究分析。從專利數(shù)量來(lái)看，在政府的大力扶持和引導(dǎo)以及對(duì)市場(chǎng)的培育下，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，最近幾年的每年度申請(qǐng)總量均是往年申請(qǐng)總量的1.6～1.8倍。但這種快速發(fā)展下，申請(qǐng)質(zhì)量亟待提升和加強(qiáng)，整體的行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)亟待夯實(shí)。

基于公司、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在北斗領(lǐng)域的研究中所占有的重要的地位，筆者建議進(jìn)一步深化企業(yè)與科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作，瞄準(zhǔn)北斗領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的突出問(wèn)題，集中優(yōu)化利用各種資源，促進(jìn)北斗技術(shù)迅速成熟。企業(yè)需要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、專利池等手段有效整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，扭轉(zhuǎn)在國(guó)際市場(chǎng)中的不利局面。

北斗技術(shù)經(jīng)過(guò)短短十幾年迅速成長(zhǎng)壯大起來(lái)，與其它衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)相比具有自身的優(yōu)勢(shì)，再加上國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，其發(fā)展有著巨大的潛力和空間。我國(guó)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)抓住這一機(jī)遇，充分借助國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，盡快進(jìn)行國(guó)內(nèi)的專利布局，以車載導(dǎo)航、智能手機(jī)導(dǎo)航為主要市場(chǎng)，加強(qiáng)北斗技術(shù)的應(yīng)用。

（第二作者對(duì)本文的貢獻(xiàn)等同于第一作者）