張術丹

[摘 要] 經(jīng)濟學是管理學的理論基礎之一，為管理學提供思想指導，那么，經(jīng)濟學研究方法的發(fā)展必將引發(fā)管理學科的新發(fā)展。實驗經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學的一種重要分析方法，是經(jīng)濟學領域來的一個重大突破，它將推動經(jīng)濟學朝著更加貼近現(xiàn)實的方向發(fā)展，也必將引發(fā)管理學研究方法的重大變革，借鑒實驗經(jīng)濟學的方法來研究管理實驗問題也必將成為一種趨勢。本文在對實驗經(jīng)濟學的基礎理論進行綜述的基礎上，試圖將實驗經(jīng)濟學的方法為管理學科所用，促進管理實驗的發(fā)展。

[關鍵詞] 實驗經(jīng)濟學； 管理實驗； 價值誘發(fā)理論

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 03. 052

[中圖分類號] F08 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）03- 0112- 03

在人們的傳統(tǒng)觀念當中，經(jīng)濟學一直是運用數(shù)理演繹及計量統(tǒng)計的研究方法建立經(jīng)濟模型分析問題的，似乎與實驗毫無關系。正如諾貝爾經(jīng)濟學獎得主薩繆爾森曾經(jīng)說過：“經(jīng)濟學家在檢驗經(jīng)濟法則的時候，無法進行類似化學家或生物學家的受控實驗，因為他們不容易控制其他重要因素。所以，只能像天文學家或氣象學家那樣滿足于觀測。”[1]但是另一項諾貝爾經(jīng)濟學獎的誕生，打破了經(jīng)濟學不做實驗的傳統(tǒng)思想，將實驗引入了經(jīng)濟研究當中，并作為一種經(jīng)濟研究的強有力工具對經(jīng)濟學的發(fā)展起到了巨大的推動作用。2002年10月9日，瑞典皇家科學院將諾貝爾經(jīng)濟學獎授予了兩個人，其中之一是美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)·史密斯（Vernon Smith）。這標志著實驗經(jīng)濟學的成熟，并被主流經(jīng)濟學所接受。由于弗農(nóng)·史密斯在實驗經(jīng)濟學方面進行了開創(chuàng)性的工作，所以人們將他譽為“實驗經(jīng)濟學之父”。

1 實驗經(jīng)濟學的演化過程

實驗經(jīng)濟學是針對研究經(jīng)濟學問題，設計經(jīng)濟實驗，對影響經(jīng)濟行為的因素進行控制，屏蔽那些與問題無關的因素，集中觀察那些令研究者感興趣的因素的作用，通過做實驗取得實驗結果，最后對實驗數(shù)據(jù)和結果進行分析，并充分認識實驗結果的經(jīng)濟學含義。[2]用實驗的方法研究經(jīng)濟相關問題的思想最早可以追溯到18世紀瑞士數(shù)學家伯努利提出的“彼得堡悖論”，這個悖論反映了理論預測與真實行為之間的差距。200年后，薩斯通為研究經(jīng)濟主體的偏好問題應用了實驗的方法得到了無差異曲線。但無論是伯努利還是薩斯通都沒有使實驗的方法得到經(jīng)濟學界的重視。直到20世紀40-50年代許多經(jīng)濟學家才意識到實驗的方法可以解釋經(jīng)濟學問題。一般人們公認的實驗經(jīng)濟學的開端是1948年張伯倫在課堂上進行的供給與需求實驗，盡管張伯倫做這次實驗的目的只是讓學生能夠通過實驗了解經(jīng)濟學的概念，并沒想將實驗作為經(jīng)濟學的一種研究方法，但這次實驗卻為他的學生弗農(nóng)·史密斯創(chuàng)立實驗經(jīng)濟學奠定了堅實的基礎。史密斯從1956年開始經(jīng)濟實驗研究，每年做2～3個實驗，于1962年總結了他6年以來11個實驗的成果，發(fā)表了被稱為實驗經(jīng)濟學奠基之作的論文《競爭市場行為的實驗研究》。這篇論文的發(fā)表引起了人們對實驗方法的關注，同時也標志著實驗經(jīng)濟學的誕生，并對今后實驗經(jīng)濟學的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動作用。

20世紀80年代后，實驗經(jīng)濟學突破了市場均衡的研究，開始進行博弈論相關的實驗，使實驗經(jīng)濟學進入了更廣闊的發(fā)展空間并成為一種更具普遍適用性的研究范式。之后隨著主流經(jīng)濟學的發(fā)展，實驗經(jīng)濟學的研究領域不斷擴展。從實驗經(jīng)濟學的產(chǎn)生到現(xiàn)在可將其大致分為3個發(fā)展階段（如表1所示）。

隨著實驗經(jīng)濟學的迅速發(fā)展且逐漸科學化和規(guī)范化，它已成為一門獨立的經(jīng)濟學分支，為越來越多的經(jīng)濟學家所重視。研究實驗經(jīng)濟學的團體和實驗室也不斷地涌現(xiàn)，如Vernon Smith主持的亞利桑那大學經(jīng)濟學實驗室、Charles Plott主持的實驗經(jīng)濟學和政策科學實驗室、John Ledyard主持的加利福尼亞社會科學實驗室、John Hey和Granham Loomes主持的約克大學實驗經(jīng)濟學中心等。實驗經(jīng)濟學已從美國傳播到法國、英國、德國、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國、印度等許多國家。目前的經(jīng)濟實驗室大多已實現(xiàn)信息化，特別是大量實驗軟件的商業(yè)化，簡化了實驗的程序，大大降低了實驗的邊際成本，使經(jīng)濟學實驗更加普及，實驗經(jīng)濟學也作為一門獨立的學科登上了主流經(jīng)濟學的舞臺。

2 實驗經(jīng)濟學的基本分析框架

實驗經(jīng)濟學打破了經(jīng)濟學不做實驗的觀點，將實驗作為一種研究經(jīng)濟行為的方法引入了經(jīng)濟學，創(chuàng)新了經(jīng)濟學的理論研究工具。實驗經(jīng)濟學的一些做法在一定程度上彌補了傳統(tǒng)經(jīng)濟學研究方法的缺陷，使得經(jīng)濟研究更具有現(xiàn)實意義。比如，它擯棄了傳統(tǒng)經(jīng)濟研究的“經(jīng)濟人”假設前提，以可以犯錯誤的、有學習能力的行為者取而代之，并遵循價值誘發(fā)的原理，誘導被試驗者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個人先天的特性盡可能與實驗無關，排除實驗中的一些干擾變量，使實驗具有現(xiàn)實的合理性。弗農(nóng)·史密斯對實驗設計提出了5條基本原則以保證實驗模擬的真實性（見表2）。

實驗基本原則的確定是進行一項經(jīng)濟實驗的先決條件，解決了這個先決條件以后，就可以根據(jù)經(jīng)濟實驗的步驟，建立一套標準的分析框架。弗農(nóng)·史密斯認為每一個實驗都應由三大元素組成，即環(huán)境（E）、制度（S）和行為（B）。環(huán)境給定了每位參加者的偏好、初始稟賦和現(xiàn)有的技術水平等一系列預先給定的條件，制度則界定了實驗參加者要遵循的實驗術語和游戲規(guī)則。環(huán)境和制度是實驗者根據(jù)需要所制定出來的，是可控變量，它們會影響到最終所觀察到的行為。行為是關于環(huán)境與制度的函數(shù)，即B = f（E，S），在這個函數(shù)中，E和S是自變量，B是因變量，也就是說行為是由環(huán)境和制度決定的，隨著制度和環(huán)境的變化而變化。但是在現(xiàn)實當中，人的行為又會反過來影響環(huán)境和制度，使其發(fā)生變化，因此，行為、環(huán)境、制度這3個要素之間是作用與反作用的關系，如圖1所示。

經(jīng)濟學實驗的目的主要是為了檢驗已有的理論、發(fā)現(xiàn)新的規(guī)律、環(huán)境比較、市場機制比較、政策評價、市場機制的設計等。目前，經(jīng)濟學實驗的方法是模擬和仿真，通過在實驗中模擬現(xiàn)實的經(jīng)濟環(huán)境來觀察行為者的行為，從而得出結論。顯然，現(xiàn)實當中的情況復雜多變，影響因素也較多，在實驗中很難將現(xiàn)實的情境全部包羅進去，但是實驗中可以創(chuàng)造允許不同行為者存在的環(huán)境，以便能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價值及其環(huán)境之間的相互作用。實驗的結果是否有效，所驗證的理論是否真實需要用比較和評估的方法來進行分析，因此，比較與評估法在實驗經(jīng)濟學中十分重要。在解釋實驗結果的時候會出現(xiàn)實驗結果與理論預測不相符的情況，這主要是由于理論假設行為人是理性的，而實際被試者的行為卻并非是完全理性的，所以，在進行結果分析的時候還需要用到行為和心理理論來分析被試者的行為，才能很好地解釋實驗的結果。

實驗經(jīng)濟學的興起促進了現(xiàn)代經(jīng)濟理論的發(fā)展。創(chuàng)建了經(jīng)濟學的一種新的研究方法——實驗法；同時還構建了宏觀經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學之間的橋梁。實驗經(jīng)濟學將人類決策行為當作研究對象，把經(jīng)濟運行過程納入了研究范圍，從更加現(xiàn)實的視角研究了經(jīng)濟理論，為人類的決策行為提供了指導?，F(xiàn)實中實驗經(jīng)濟學的理論和方法得到了廣泛的應用，不僅是在經(jīng)濟領域，而且還廣泛應用于政治、法律、管理等領域。在管理領域，實驗經(jīng)濟學的應用可以幫助企業(yè)提高管理效率，減少經(jīng)營風險，為企業(yè)經(jīng)營管理提供指導。本文主要闡述實驗經(jīng)濟學的思想對管理實驗的影響及借鑒作用。

3 實驗經(jīng)濟學對管理實驗的影響

隨著實驗經(jīng)濟學的誕生，實驗的方法已不再是自然學科的專利，它已開始逐漸應用于社會學科，成為社會科學的主要研究方法之一。一直以來，經(jīng)濟學都扮演著管理學的理論基礎的角色，為管理學提供指導思想，那么，經(jīng)濟學新的發(fā)展動向必將推動管理學的發(fā)展。因此，實驗經(jīng)濟學的發(fā)展對管理學研究方法的完善起到了積極的推動作用。

實驗方法的應用與管理研究已經(jīng)有很長的歷史，可以說貫穿于管理發(fā)展史的整個過程。在管理學的發(fā)展史中，無論是在古典的管理思想階段還是在今天的管理叢林階段，實驗研究始終是管理學發(fā)展的一個重要研究手段和方法。[3-4]采用實驗的手段開展管理研究更加科學、更具說服力，而且能夠少走彎路，減少風險和費用。

實驗的方法具有檢驗已有理論和催生新理論的雙重特性，將其應用于管理學中也一樣，既可以檢驗已有的理論是否正確，還可以通過設計實驗為尋求新的管理理論奠定基礎。利用縝密的數(shù)學推理來對理論模型進行驗證，只能檢驗在給定假設條件下，理論模型的正確性，而無法對各種前提假設條件進行檢驗，實驗的方法就克服了這一缺陷，利用實驗可以在一個模擬現(xiàn)實環(huán)境的實驗室里，盡可能排除一些非關鍵因素，來研究關鍵因素對行為的影響，還可以不斷改變環(huán)境和制度要素來觀察行為的變化，這樣得出的結論更具說服力。當然，還可以通過實驗找出一個管理理論的失敗原因，進而調(diào)整實驗的控制環(huán)節(jié)，為催生出新的理論提供線索。實驗方法還有一個重要的作用，就是可以比較不同理論優(yōu)劣，進而對其進行完善。實驗經(jīng)濟學的實驗方法能夠為管理學研究提供更好的理論檢驗和理論創(chuàng)新的工具。

4 實驗經(jīng)濟學指導下的管理實驗的設計

不確定性條件下，管理所面對的唯一確定的問題是不確定，所以，在這樣一種情況下，要想使管理發(fā)揮其應有的功效，提高企業(yè)的經(jīng)營效率，實驗的方法不失為一種好的選擇。管理實驗能為管理理論的學習和研究提供更加貼近現(xiàn)實、多狀態(tài)、更為深刻的理論與實踐交互作用的環(huán)境；并能夠通過觀察、分析實驗參與者的行為結果，為修正由管理學的假定、狀態(tài)和著眼點構成的視角以及參照系，完善管理理論實證研究提供科學手段，進而為改進、豐富已有理論，發(fā)現(xiàn)新理論提供支持。

實驗經(jīng)濟學是在“價值誘發(fā)理論”原理的指導下，遵循實驗設計的5項基本原則來設計相關實驗的，主要流程如圖2所示。在價值誘發(fā)理論的指導下，經(jīng)濟實驗首先要明確實驗的目標，在目標明確的前提下建立與實驗相適應的實驗環(huán)境，選擇被試的對象，被試者數(shù)量的確定要合理，因為被試者的數(shù)量也遵循著邊際收益遞減規(guī)律，過多或過少都會影響實驗的結果，然后要按照實驗的基本設計原則確定實驗報酬的支付方案。這些實驗前的準備工作做完后，即可進入實驗的實施階段，但在編寫實驗指導語時，要注意避免使用對期望被試得到結果的暗示性語言，以保證實驗的準確性，同時，要控制好關鍵實驗變量的選擇，盡量避免非關鍵變量的影響。最后的工作就是對實驗結果進行評價，如果結果與已有的理論相符，那么說明實驗達到了檢驗理論的目的，如果結果與理論不符，可以改變實驗環(huán)境，調(diào)整變量，重復進行實驗，可能會得到與理論一致的結果，或者可能發(fā)現(xiàn)新的管理規(guī)律。

借鑒經(jīng)濟學實驗的分析框架，可以設計相關的管理實驗，解決管理上遇到的問題，如多種戰(zhàn)略方案的比選、新產(chǎn)品的定價、信息不對稱條件下公司并購、廣告費用的投入量等一系列的管理問題。管理實驗必須注重實驗的并行性，即必須能使實驗再現(xiàn)，凡是不能重復的實驗，不能算是成功的實驗，偶然的結果往往不能說明任何問題。

5 總 結

本文通過對實驗經(jīng)濟學的演化過程、基本分析框架進行回顧，指出了實驗經(jīng)濟學對管理實驗的影響。實驗經(jīng)濟學和管理實驗的發(fā)展歷史較短，都還處于初級階段，尤其在我國發(fā)展的時間更短，一些理論還需要進一步豐富，而且應用實驗的方法研究管理問題存在著一定的難度，但是，它確實為一種有效的方法，所以，隨著實驗經(jīng)濟學和管理實驗的演化，要不斷的豐富知識，從更多的視角找到兩者的契合點，將企業(yè)每一個經(jīng)營模塊的實驗豐富起來，為企業(yè)的管理提供指導。

主要參考文獻

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