李新春

目前，學(xué)界側(cè)重于從微觀層面研究政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新和績效的影響，大多認(rèn)為政治關(guān)聯(lián)有著積極的影響。企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)確實(shí)可以帶來大量的補(bǔ)貼、優(yōu)惠政策以及壟斷資源等利益，但從宏觀上看，這會給整體經(jīng)濟(jì)帶來什么影響？從長遠(yuǎn)來看，這會給企業(yè)帶來正面還是負(fù)面的影響？這兩個問題值得人們深思，卻很少被討論。改革開放30多年來，中國民營企業(yè)在國際上的競爭力不斷提升，但在技術(shù)創(chuàng)新層面與國際領(lǐng)先企業(yè)之間仍然存在著明顯的差距。大多數(shù)家族企業(yè)規(guī)模小，主要集中在傳統(tǒng)行業(yè)，創(chuàng)新能力和動力都很薄弱。這其中有多方面的影響因素，政治關(guān)聯(lián)帶來的影響尤其值得深入探討。

政治關(guān)聯(lián)可能形成“爭寵經(jīng)濟(jì)”

灰色資本、尋租、非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)等概念，有助于我們理解政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面效應(yīng)。1997年，鮑莫爾（Baumol， 1997）對非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)進(jìn)行了開拓性的分析，他通過歷史上大量的案例分析指出，創(chuàng)業(yè)不僅僅包括有利于社會整體福利增加的生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)，同時，在特定的制度環(huán)境下，也可能存在大量的尋租式非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)和對經(jīng)濟(jì)具有破壞性的創(chuàng)業(yè)。尋租可能導(dǎo)致企業(yè)家注意力的偏離：主業(yè)做得很好的企業(yè)，在經(jīng)由政治關(guān)聯(lián)獲得更多資源如土地、貸款后，可能開始從事其他投機(jī)活動，如從需要長期耐心培植的制造業(yè)轉(zhuǎn)向暴利的房地產(chǎn)開發(fā)，傳統(tǒng)的制造業(yè)反而處于很糟糕的狀態(tài)。表面上是戰(zhàn)略的偏離，創(chuàng)新的弱化，實(shí)質(zhì)的問題是：我們是注重關(guān)系，還是注重能力？現(xiàn)在的民營企業(yè)在一定程度上演變成一種“爭寵”經(jīng)濟(jì)：誰與政府關(guān)系更貼近，誰就受到“寵愛”，就能得到更多的資源和成長機(jī)會。

我們可以看一下2013年全球500強(qiáng)的排名：包括香港、臺灣的大中華區(qū)上榜企業(yè)有95家，大陸以央企為主，民企只有華為（排名315）、聯(lián)想（排名329）和吉利集團(tuán)（排名477）等寥寥可數(shù)的幾家，排名都在300名之后。韓國的上榜企業(yè)如三星電子（排名20）、SK集團(tuán)（排名65）、現(xiàn)代汽車（排名117）幾乎都是大型的家族企業(yè)，排名遠(yuǎn)在中國民營企業(yè)之前，這與中國民營企業(yè)形成較鮮明的對比。當(dāng)然韓國經(jīng)濟(jì)起飛比中國早一些，但中國民營企業(yè)的弱勢地位還是相當(dāng)明顯。中國經(jīng)濟(jì)總量位于世界第二，但我們的民營企業(yè)水平則排在較低的水平上，這不能不令人擔(dān)心我們的未來國際競爭力。

中國民營企業(yè)一方面要與政府搞好關(guān)系，另一方面又被邊緣化。在發(fā)展的最初時期，中國市場經(jīng)濟(jì)制度不完備，產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，缺乏信任。在這種環(huán)境中，家族治理方式替代正式治理成為主流的民營企業(yè)治理形式。同時，家族企業(yè)封閉的管理方式很難專業(yè)化、職業(yè)化，較為普遍地存在兩本賬、裙帶關(guān)系等問題。中國民營企業(yè)為什么遲遲不能走進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度？這對企業(yè)成長有很大的影響。實(shí)際上，可以看到，不少家族企業(yè)不愿開放和專業(yè)化管理，原因在于內(nèi)部封閉的信息有利于避稅，同時，重要的政府關(guān)系資源也需要保存在家族內(nèi)部。歧視性政策對民營企業(yè)影響很大，企業(yè)對政治資源的依賴性越來越嚴(yán)重，關(guān)系成為制約企業(yè)成長越來越重要的一個因素。過去民營企業(yè)大多從事輕紡商貿(mào)等競爭性較強(qiáng)的行業(yè)，這種制約相對不明顯；現(xiàn)在想要進(jìn)入重化工業(yè)和高科技行業(yè)，就很難獲得進(jìn)入許可和壟斷資源，因?yàn)槠渲性S多重要的資源都被政府牢牢控制。在這種情況下，關(guān)系替代創(chuàng)新成了核心能力，創(chuàng)新被弱化就是很容易理解的。在關(guān)系導(dǎo)向的戰(zhàn)略下，企業(yè)很難做大，難以持續(xù)發(fā)展，缺乏國際競爭力是必然的結(jié)果；同時，企業(yè)對政府產(chǎn)生依賴，大家都爭著當(dāng)人大代表、政協(xié)委員，而不是做優(yōu)秀的企業(yè)家。

在國家戰(zhàn)略之外發(fā)展？

政府也會在補(bǔ)貼、進(jìn)入創(chuàng)業(yè)園區(qū)、享受優(yōu)惠政策等方面支持民營企業(yè)發(fā)展，但在國家戰(zhàn)略層面，民營企業(yè)基本上被排除在體制之外。從改革開放至今，外企和國企的地位略有起伏，但都在民企之上。民企一直受到各種不同的歧視，一是政策性歧視，如不平衡的稅收政策，戰(zhàn)略性資源的支持，如金融、礦產(chǎn)資源、人力資源的支持等；二是產(chǎn)業(yè)性歧視，這個問題更不容忽視，回顧歷史就會發(fā)現(xiàn)，民企一直沒有太多機(jī)會在國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略上與國企甚至外資企業(yè)享受同等待遇。

重化工業(yè)階段是整個工業(yè)化的最重要階段，但民營企業(yè)基本上被排除在外。一個著名的例子是江蘇常州的鐵本鋼鐵公司，其項(xiàng)目被叫停，董事長戴國芳被逮捕。如果這個項(xiàng)目進(jìn)行下去，其產(chǎn)業(yè)化水平和國際化水準(zhǔn)可能超過不少現(xiàn)有企業(yè)。這個項(xiàng)目被叫?？梢杂兄T如假賬、環(huán)保問題等理由，但最根本的原因還是它是民營企業(yè)，沒有進(jìn)入政府的規(guī)劃目錄中。宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控首先針對的一般是民營企業(yè)，李書福和他的吉利集團(tuán)屬于先上車后買票。民營企業(yè)想進(jìn)入國家的規(guī)劃目錄之中，就需要很努力地去爭取關(guān)系和資源。東方希望的劉永行能夠作為全國民營企業(yè)的代表做人大代表，具有進(jìn)入鋁電加工行業(yè)的戰(zhàn)略意識。即便如此，因?yàn)榈V產(chǎn)資源主要被大型國企控制，他們也只能在邊緣化和國際化路徑下生存。

金融產(chǎn)業(yè)更是如此，德隆本身有很多問題，但最重要的是它參股了很多銀行、投資機(jī)構(gòu)。現(xiàn)在講產(chǎn)融結(jié)合，但民營企業(yè)能夠進(jìn)入的大多是小型的城商行或村鎮(zhèn)銀行，支持企業(yè)發(fā)展的能力極為有限。在鐵路、公路、基礎(chǔ)建設(shè)中，民營企業(yè)只能做最終的承包商階段。2008年全球金融危機(jī)以來，國家在戰(zhàn)略性新興行業(yè)的政策方面有了一些改變。但是，一方面，高科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大，民營企業(yè)難以承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)。這兩年我們在廣東做LED行業(yè)研究，看到廣東企業(yè)淘汰了一大批，不是高科技都能賺錢。另一方面，政府的支持未必就能培育出有競爭力的民營企業(yè)，無錫尚德和江西賽維的風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素，但政府支持也促使了企業(yè)盲目上馬，規(guī)模無限制擴(kuò)張而缺乏創(chuàng)新力，最終導(dǎo)致企業(yè)衰敗。2010年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，引導(dǎo)民企進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，鼓勵中小企業(yè)、私營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市。但不少從股市上超募的資金被濫用，很少有優(yōu)秀的企業(yè)從中脫穎而出。為什么中國培育不出如蘋果和臉譜這樣偉大的公司？我們的政策和制度以及競爭環(huán)境都值得反思。

更重要的問題是，國家戰(zhàn)略的推行如何能在發(fā)展國企、央企的同時，也能培育出一批有國際競爭力的民營企業(yè)？日本、韓國以及東南亞其他新興經(jīng)濟(jì)體如印度都通過國家戰(zhàn)略發(fā)展出一批有國際影響的私營企業(yè)，成為國民經(jīng)濟(jì)在全球競爭中的主體，國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)基本上由它們來完成。我們可以看韓國的案例：20世紀(jì)50年代，國家采取進(jìn)口貿(mào)易戰(zhàn)略，三星這類企業(yè)在貿(mào)易、制糖、紡織行業(yè)上很快發(fā)展起來；20世紀(jì)60年代，國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，三星發(fā)展化肥、消費(fèi)電子，學(xué)習(xí)日本企業(yè)；在20世紀(jì)70年代，當(dāng)國家發(fā)展到重工業(yè)化階段，這些企業(yè)發(fā)展電子、半導(dǎo)體、石化、重工業(yè)、機(jī)械、造船、航空、金融等國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。這種企業(yè)在中國能不能存在？或許只有央企才能做到。1997年亞洲金融危機(jī)之后，三星集團(tuán)轉(zhuǎn)型也是在脫離政治關(guān)聯(lián)。亞洲的裙帶資本主義可能會產(chǎn)生很大的問題，但三星、LG、現(xiàn)代等企業(yè)在國際化中走上了轉(zhuǎn)型升級的道路。

家族企業(yè)能不能參與到國家戰(zhàn)略之中，是關(guān)系其競爭力的關(guān)鍵因素，但我國中國的家族企業(yè)幾乎被完全排除在外。中國的家族企業(yè)成長起來之后，企業(yè)家能進(jìn)入人大、政協(xié)參政議政當(dāng)然是很好的，但家族企業(yè)最多能得到的是一些補(bǔ)貼和優(yōu)惠，而不是進(jìn)入國家戰(zhàn)略的機(jī)會。各種補(bǔ)貼和優(yōu)惠對企業(yè)競爭并非一直具有積極意義，相反，不少企業(yè)陷入了搞關(guān)系、“跑部錢進(jìn)”、尋租等各種非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)路徑，扭曲了市場競爭結(jié)構(gòu)，弱化了企業(yè)競爭力。企業(yè)對政府會形成一種小恩小惠的依賴性，沒有動力去做創(chuàng)新。我們的政治關(guān)聯(lián)沒能用于促進(jìn)企業(yè)的能力提升，反而對企業(yè)發(fā)展有負(fù)面的影響：第一是主營業(yè)務(wù)的偏離，盲目進(jìn)行多元化，放下主業(yè)去做一些跟風(fēng)的投機(jī)性活動；第二是創(chuàng)新的缺乏，很多企業(yè)不愿做創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新帶來的收益太低，而且風(fēng)險(xiǎn)很高，而模仿和搞關(guān)系帶來的收益更快更豐厚；最后是一種尋租式的創(chuàng)新，不是為了創(chuàng)造消費(fèi)者價(jià)值，而是通過各種手段尋求壟斷資源和補(bǔ)貼優(yōu)惠，這對民營企業(yè)的發(fā)展是有很大危害的。

國家戰(zhàn)略與家族企業(yè)發(fā)展之間存在著密切的關(guān)系。尋求優(yōu)惠和保護(hù)的政企關(guān)系并不像微觀研究看到的那么“有利”，從長期來看造成的是尋租性的、非生產(chǎn)性的創(chuàng)業(yè)行為。我國中國的制度環(huán)境最重要的是要營造出一種開放的、公平的競爭環(huán)境。“國進(jìn)民退”或許不是最核心的問題，最重要的問題是，民營企業(yè)能否進(jìn)入國家的戰(zhàn)略性行業(yè)中，如航空、鐵路、金融以及高科技等行業(yè)。被排除在國家戰(zhàn)略之外的民營企業(yè)目前還需要關(guān)注的就是國際化，在國際市場上是全球競爭，是創(chuàng)新和核心能力的競賽，像華為、聯(lián)想、吉利等一批企業(yè)已在積極探索走出去的道路并取得了初步成效，相信越來越多的家族企業(yè)將在走出去的國際化競爭中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和打造具有國際競爭力的企業(yè)。（本文根據(jù)作者在第九屆創(chuàng)業(yè)與家族企業(yè)國際研討會上的主旨演講整理，經(jīng)作者審核修改成文）