王 彥，吳 洋

（沈陽師范大學(xué) 商學(xué)院，遼寧沈陽 110034）

一、問題的提出

目前，中小微企業(yè)在推動國民經(jīng)濟(jì)增長，拉動就業(yè)方面發(fā)揮著越來越重要的作用。以遼寧為例，到2013年底，遼寧民營中小企業(yè)單位數(shù)達(dá)184.4萬戶，從業(yè)人員1 168.4萬人；當(dāng)年實現(xiàn)增加值18 150億元，占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的67%；上交稅金2 168億元，占全省稅收的39%；對全省就業(yè)的貢獻(xiàn)在70%以上。但遼寧省大多數(shù)中小微型企業(yè)呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端化的特征，尤其欠發(fā)達(dá)地區(qū)，中小微企業(yè)初加工比重大，高耗能企業(yè)多，多數(shù)都是傳統(tǒng)型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品處于價值鏈的低端，產(chǎn)品附加值低，許多企業(yè)的增長是靠量的投入，技術(shù)創(chuàng)新不足。多數(shù)企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)化程度高，各品牌之間幾乎沒有差異化定位可言，產(chǎn)品具有較大的可替代性，缺少靠品牌建設(shè)、核心技術(shù)等手段提升利潤的能力。目前，遼寧創(chuàng)新型中小企業(yè)只有757個，我省大多數(shù)中小微型企業(yè)主要是依靠數(shù)量擴(kuò)張，創(chuàng)新能力較差。

中國的環(huán)境污染已經(jīng)很嚴(yán)重，能源嚴(yán)重不足，可是提高能源和污染的價格，取締這些低質(zhì)、劣質(zhì)的企業(yè)，會使大量企業(yè)的生存受到威脅，從而影響就業(yè)和增長。可是為什么我們會有這么多低端、污染環(huán)境和高耗能的企業(yè)？為什么我們的增長和就業(yè)這么依賴于這些企業(yè)，這是一個值得我們深思的問題。

二、制度扭曲下的中小企業(yè)行為分析

（一）博弈中的“劣幣驅(qū)逐良幣”

我國中小微企業(yè)數(shù)量雖多，但企業(yè)創(chuàng)新的動力和能力明顯不足，除了中小微企業(yè)自身力量薄弱以外，這與低質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐高質(zhì)產(chǎn)品有根本的關(guān)系。在競爭的市場中當(dāng)博弈是一次過程時，生產(chǎn)低質(zhì)或者假冒偽劣的產(chǎn)品成本會很低，尤其在信息不對稱的條件下，人們很難辨別真?zhèn)?，許多仿造、低質(zhì)的產(chǎn)品往往會以價格優(yōu)勢在競爭中獲利，即使博弈是重復(fù)的過程，如果沒有很好的監(jiān)管和監(jiān)督，這種低劣的產(chǎn)品會充斥市場，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和企業(yè)的創(chuàng)新活動就會受到抑制。甚至市場中會出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。

這猶如囚徒困境，如果甲乙兩企業(yè)都注重質(zhì)量和產(chǎn)品創(chuàng)新，雙方獲利都為10（如表1），如果甲企業(yè)生產(chǎn)低劣產(chǎn)品獲利為20，乙生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)和創(chuàng)新產(chǎn)品獲利為2，同樣乙生產(chǎn)低劣產(chǎn)品獲利為20，甲生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)和創(chuàng)新產(chǎn)品獲利為2，如果雙方都生產(chǎn)低劣產(chǎn)品獲利為5,那么對于甲來說，如果對方生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品，他的最優(yōu)選擇是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，這樣他可獲得20，如果乙選擇生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，甲選擇生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品，他只能獲得2，所以甲的最優(yōu)選擇還是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，所以無論乙如何決策，甲的占優(yōu)戰(zhàn)略都是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品。對乙來說也是如此。所以最終甲乙的最優(yōu)選擇都是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，并達(dá)到市場均衡。即使這個博弈是重復(fù)博弈，由于信息不對稱，人們難以鑒別產(chǎn)品的質(zhì)量和真?zhèn)?，如果監(jiān)管部門不能實行有效監(jiān)管，低劣產(chǎn)品仍然會充斥市場，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)和創(chuàng)新產(chǎn)品的企業(yè)會由于價格高而失去競爭力，市場會出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”，長此以往，人們對國貨就會失去信心，認(rèn)為國內(nèi)產(chǎn)品就是低劣產(chǎn)品的代名詞，甚至在人們的意思中只要貼上外國的標(biāo)簽就變成高品質(zhì)產(chǎn)品。所以，在信息不對稱的條件下，如果政府對假冒偽劣產(chǎn)品監(jiān)管不嚴(yán)，這個社會在重復(fù)博弈中，只要生產(chǎn)低劣的產(chǎn)品能夠獲利，人們就會失去制造優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和創(chuàng)新的動力。

表1 有占優(yōu)策略時的博弈

在許多博弈中并不是每個局中人都存在占優(yōu)策略（如表2），假如公司1代表大多數(shù)公司，那么在表2中不管公司2怎么做，公司1的最優(yōu)選擇都是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，因為公司2生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、創(chuàng)新產(chǎn)品，公司1生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品會獲得75，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品獲得50，所以公司1會選擇生產(chǎn)劣質(zhì)品。當(dāng)公司2生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品時，公司1生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品會獲得30，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品得20，所以生產(chǎn)低劣產(chǎn)品就是公司1的占優(yōu)戰(zhàn)略。而對于公司2來說，公司1生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品，公司2的最優(yōu)選擇是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品獲得40，公司1生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，公司2最優(yōu)選擇也是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品得20。公司2的最佳策略取決于公司1的決策。雖然公司2不存在占優(yōu)策略，但他能預(yù)測出公司1的占優(yōu)策略，所以，他會選擇生產(chǎn)低劣產(chǎn)品。

表2 沒有占優(yōu)策略時的博弈

如果要改變企業(yè)的選擇，就要改變社會的博弈規(guī)則，使創(chuàng)新者獲得更多的收益，如下表：

表3 沒有占優(yōu)策略時的博弈

在這個表中，當(dāng)大多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品時，公司2也會生產(chǎn)這樣的產(chǎn)品，當(dāng)大多數(shù)公司生產(chǎn)低劣產(chǎn)品時，公司2的最優(yōu)選擇也是生產(chǎn)低劣產(chǎn)品，而對大多數(shù)公司來說，不論公司2如何選擇，公司1的占優(yōu)戰(zhàn)略都是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品。而改變大多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵是讓創(chuàng)新的企業(yè)獲得更多的利潤和好處。使企業(yè)真正感受到要么創(chuàng)新，要么滅亡。

（二）如果知識和專利是一種公共物品，就會出現(xiàn)創(chuàng)新不足的情況

當(dāng)一家公司進(jìn)行創(chuàng)新時，前期要花費很多的成本和投入，企業(yè)的創(chuàng)新一般具有強(qiáng)烈的正外部性，一些企業(yè)為獲得自身的利益往往具有“搭便車”的激勵。我國雖然有專利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，但目前對知識產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)存在欠缺，尤其是中小微型企業(yè)盜版仿造產(chǎn)品充斥市場，嚴(yán)重挫傷了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè)的積極性。

圖1

由圖1可以看出，當(dāng)創(chuàng)新企業(yè)的私人成本大于社會成本，創(chuàng)新的市場均衡產(chǎn)量小于社會需要的均衡產(chǎn)量，從而造成企業(yè)創(chuàng)新的供給不足。所以政府必須對創(chuàng)新企業(yè)的專利和知識產(chǎn)權(quán)給予有效保護(hù)或給予這些企業(yè)以獎勵，使企業(yè)的私人創(chuàng)新供給增加到社會的均衡點。

我國雖然有相關(guān)的專利和知識產(chǎn)權(quán)法，但當(dāng)打官司的成本很高時，人們遇到侵權(quán)行為，往往選擇私了或者忍氣吞聲，這往往會助長違法行為的存在和發(fā)生，如果我們的制度鼓勵人們打官司，而且打官司的成本低，回報高，人們就會自覺拿起法律武器，維護(hù)自身的權(quán)益，對假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)行有效的監(jiān)督，增加劣質(zhì)產(chǎn)品的成本，這樣才能實現(xiàn)“良幣驅(qū)逐劣幣”。

（三）中小微型企業(yè)缺乏創(chuàng)新型管理人才

喬布斯曾說過：創(chuàng)新跟資金沒有關(guān)系，創(chuàng)新跟技術(shù)沒關(guān)系，創(chuàng)新跟你擁有的人有直接關(guān)系，跟你對創(chuàng)新的理解有直接相關(guān)。如果一個企業(yè)沒有前瞻性眼光，不能把握市場的未來而只會模仿，不懂創(chuàng)新，總是跟在別人的后面亦步亦趨，即使企業(yè)暫時盈利，也很難持續(xù)和長久，這也是我國企業(yè)壽命短的原因之一。而我國中小微型企業(yè)一個普遍的現(xiàn)象，就是這些企業(yè)總是跟在大企業(yè)的后面，市場上暢銷什么，就生產(chǎn)什么，絕大多數(shù)中小微型企業(yè)還沒有從抄襲走向模仿，更沒有幾家從模仿走向創(chuàng)新。

但目前我國中小微型企業(yè)缺乏創(chuàng)新型的團(tuán)隊帶頭人、管理人才和金融性人才等新型復(fù)合人才，企業(yè)內(nèi)部科技人才匱乏，中小企業(yè)基本沒有高水平的研發(fā)團(tuán)隊。即使政府相關(guān)部門提供政策咨詢和培訓(xùn)，小微企業(yè)的一些管理人員也聽不懂或者對此不重視，所以很多培訓(xùn)難以達(dá)到預(yù)期的效果。由于缺乏高素質(zhì)的管理人員，尤其是中小微型企業(yè)大多為家族企業(yè)，管理理念落后，經(jīng)營者缺乏創(chuàng)造差異化產(chǎn)品和制定有利于企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略意識，企業(yè)文化落后，缺乏對創(chuàng)新人才的吸引力，嚴(yán)重抑制了企業(yè)的創(chuàng)新能力。所以要從根本上提高中小微企業(yè)管理人員素質(zhì)，必須從我國的教育體制改革入手，培養(yǎng)適應(yīng)社會發(fā)展需要的應(yīng)用型人才。

三、推動中小微型企業(yè)創(chuàng)新的途徑

（一）提高制度的執(zhí)行力和效率

我們的制度實施應(yīng)具有一般性，而不應(yīng)分為三六九等，否則會削弱人們對他的服從和制度的效率。這需要我們設(shè)計合理的制度結(jié)構(gòu)，因為任何制度的執(zhí)行都離不開其他制度的支持，否則這種制度將很難發(fā)揮作用。假冒偽劣產(chǎn)品是很多地方、很多企業(yè)賴以生存和發(fā)財?shù)幕A(chǔ)，如果這些該死的企業(yè)死不了，該活的企業(yè)活不好，就無法實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)。所以，政府的責(zé)任在于監(jiān)督每個行業(yè)制定嚴(yán)格的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并實行有效的監(jiān)督，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力度和有效性。如果欺騙的一次性成本是企業(yè)無法承受的，企業(yè)自然就不愿意違約，所以對假冒偽劣行為必須給予嚴(yán)厲打擊，對信譽(yù)記錄不好的企業(yè)在利率和稅收方面實行累進(jìn)增加。對誠信創(chuàng)新企業(yè)在利率和稅收方面實行優(yōu)惠。鼓勵科技型中小企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品，對科技型中小企業(yè)給予專利申請補(bǔ)助。

（二）讓誠信成為一種社會風(fēng)尚

企業(yè)文化是社會文化的一部分，一個社會的風(fēng)尚對企業(yè)文化會產(chǎn)生巨大的影響，并會減少企業(yè)的交易成本，使企業(yè)處于良性循環(huán)的發(fā)展之中。著名的管理學(xué)家克拉倫斯·沃爾頓說：“企業(yè)經(jīng)理人應(yīng)該用一種全局觀念來看待企業(yè)的責(zé)任。因為在這種觀點之下，企業(yè)被看成是講信用、將商譽(yù)、講道德的組織而不是賺錢的機(jī)器?！蹦壳罢\信的缺失已成為影響我國中小微型企業(yè)創(chuàng)新、甚至是生存的關(guān)鍵性問題。如果不講誠信的成本是人們無法承受的，自然人們就會遵守規(guī)則，如果不講誠信的成本很低或根本沒有成本，甚至還能獲得好處，就會鼓勵人們違約，而不是遵守規(guī)則。政府的責(zé)任在于維護(hù)制度的尊嚴(yán)，建立完善的信用體系，使不誠信行為的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收益。在一個社會只有誠信成為一種社會風(fēng)氣，才能使假冒偽劣行為從根本上根除，創(chuàng)新才能成為一種社會風(fēng)尚。

（三）通過制度創(chuàng)新鼓勵知識和技術(shù)創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)和專利的實行是使具有正外部性的行為得到鼓勵，只有知識產(chǎn)權(quán)和專利得到保護(hù)，企業(yè)才有創(chuàng)新的動力。這需要我們的社會形成尊重知識和人才的風(fēng)氣。正如沈陽遠(yuǎn)大集團(tuán)董事長康寶華說，知識存在于科技人員的頭腦中，要尊重知識和人才，只有用“知識資本化”的理念來管理科技創(chuàng)新才是根本路徑。沈陽遠(yuǎn)大集團(tuán)實行的“科研公司制”就是一個很好的案例。所謂“科研公司制”就是集團(tuán)對所屬研發(fā)人員和機(jī)構(gòu)實行市場化管理，科研人員的研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給集團(tuán)，集團(tuán)支付轉(zhuǎn)讓費；同時，科研人員以入股或提成的形式，終身享受自己研究成果帶來的利益；科研經(jīng)費不再是無償投入，而是公司發(fā)放風(fēng)險貸款，用成果轉(zhuǎn)讓收入償還風(fēng)險貸款。民營股占主導(dǎo)的遠(yuǎn)大集團(tuán)2013年實行“科研公司制”后，改變了國內(nèi)科技成果普遍轉(zhuǎn)化率偏低的現(xiàn)狀，實現(xiàn)了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率100%。遠(yuǎn)大集團(tuán)的科研制度創(chuàng)新極大地激發(fā)了廣大科研人員的積極性和創(chuàng)造性，也為企業(yè)探索了一條科技創(chuàng)新之路。

四、結(jié)論

目前，我國的人口紅利已進(jìn)入拐點，靠低勞動成本的時代已經(jīng)一去不返。人口紅利向人才紅利的轉(zhuǎn)變已勢在必行。最近政府出臺了許多政策扶持中小微型企業(yè)發(fā)展。筆者認(rèn)為政府應(yīng)該改變以往扶持中小微企業(yè)的發(fā)展思路，由扶持中小微企業(yè)，轉(zhuǎn)變?yōu)橹厮苁袌鲆?guī)則，重點扶持創(chuàng)新型和科技型中小微企業(yè)，對不能實現(xiàn)轉(zhuǎn)產(chǎn)的低質(zhì)量、高耗能、劣質(zhì)和造假制假的企業(yè)堅決取締，通過制度的創(chuàng)新實現(xiàn)市場“良幣驅(qū)逐劣幣”，中國經(jīng)濟(jì)要想走上可持發(fā)展之路，不可能是輕輕松松、皆大歡喜的，一些企業(yè)關(guān)門和人員失業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須付出的代價，如果我們今天不去面對，將來一樣要去面對，而那時付出的代價會更大，轉(zhuǎn)型也會更困難。

[1]高建華.不戰(zhàn)而勝：以小博大的競爭戰(zhàn)略[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2011:25.

[2]何勇.沈陽遠(yuǎn)大集團(tuán)創(chuàng)新機(jī)制激活科研創(chuàng)新[N].人民網(wǎng)——人民日報，2013-11-15（3）.

[3]李斌，尚紅.遼寧科技型小微企業(yè)發(fā)展路徑選擇[J].沈陽師范大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2014（3）：50-52.

[4]袁慶明.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國發(fā)展出版社，2011：15-26.

【責(zé)任編輯 李 菁】