[摘 要]公證機(jī)構(gòu)是代表國(guó)家行使證明權(quán)的司法證明機(jī)構(gòu)。在工商登記活動(dòng)中，通過(guò)公證員的介入和專(zhuān)業(yè)性審查監(jiān)督，可最大限度地保障民商事活動(dòng)的真實(shí)性、合法性。文章擬從公司章程公證、股東會(huì)公證、授權(quán)委托書(shū)公證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公證、保全證據(jù)公證、股權(quán)繼承公證等角度，簡(jiǎn)要闡述公證所起到的法律服務(wù)、剔除隱患、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督保障、穩(wěn)定法律關(guān)系、提供法定證據(jù)效力等重要作用。

[關(guān)鍵詞]公證；工商登記；公司；證據(jù)

由于工商行政管理制度本身具有的局限性、中介服務(wù)市場(chǎng)冗雜以及商事主體誠(chéng)信守法意識(shí)的缺失或法律意識(shí)的淡薄，虛假登記材料經(jīng)常出現(xiàn)在工商登記活動(dòng)中。在工商登記活動(dòng)中引入公證前置程序，是從根本上解決這一問(wèn)題的有效途徑。本文擬就在工商登記中可能涉及的公證種類(lèi)及相關(guān)問(wèn)題談些粗淺的看法。

一、公司章程公證

公司章程公證是指公證機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的申請(qǐng)，依法證明公司章程的真實(shí)性、合法性的活動(dòng)。公司在進(jìn)行設(shè)立登記、章程變更登記時(shí)，如果股東不能親自前往工商登記部門(mén)辦理相關(guān)登記事項(xiàng)時(shí)，可以要求公司提供經(jīng)過(guò)公證的章程或章程修正案，從而保證上述重要法律文件的真實(shí)性。

二、股東會(huì)以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議公證

工商登記部門(mén)在涉及公司設(shè)立登記、變更登記如變更住所、變更法定代表人、增加注冊(cè)資本、變更出資方式、變更出資時(shí)間、變更公司類(lèi)型、更經(jīng)營(yíng)范圍等相關(guān)登記事項(xiàng)時(shí)均需公司提供相應(yīng)的股東會(huì)（股東大會(huì)）決議。實(shí)踐中，假冒股東簽名通過(guò)股東會(huì)（股東大會(huì)）決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的現(xiàn)象十分突出。此時(shí)如果有公證員的介入，由公證員負(fù)責(zé)股東會(huì)（股東大會(huì)）以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議的審查，則可在很大程度上保障該決議在內(nèi)容及程序上的真實(shí)合法性，減輕因當(dāng)事人提供虛假材料進(jìn)行登記造成的損失。

股東會(huì)的主要內(nèi)容即表決，而我國(guó)各類(lèi)重要投票表決的計(jì)票、監(jiān)督等，在習(xí)慣上都由公證員承擔(dān)。公證員在辦理股東會(huì)（股東大會(huì)）公證中，主要是審查股東身份、會(huì)議的召集和召開(kāi)程序，如時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、通知發(fā)布、出席人數(shù)等是否符合公司法及公司章程的規(guī)定，各項(xiàng)表決是否準(zhǔn)確無(wú)誤。以有限責(zé)任公司為例，公司法規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)（股東大會(huì)）會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東。在此類(lèi)公證中，公證員可以先對(duì)會(huì)議召集人將召開(kāi)股東會(huì)（股東大會(huì)）的通知送達(dá)全體股東的行為辦理保全送達(dá)證據(jù)公證，然后再對(duì)股東會(huì)議辦理公證。再以股份有限公司為例，我國(guó)許多有重大影響的股東大會(huì)或公司創(chuàng)立大會(huì)常常有公證員的參與，公證員在其中發(fā)揮了舉足輕重的作用，保障了相應(yīng)重要法律行為的合法性。我國(guó)證監(jiān)會(huì)在《上市公司章程指引》第76條規(guī)定：“對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行公證。”證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)（2001）年修訂）》第7條規(guī)定：“公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師出席股東大會(huì)……也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)?！?/p>

三、授權(quán)委托書(shū)公證

法人、合伙企業(yè)等在工商部門(mén)辦理相關(guān)登記事項(xiàng)時(shí)，法定代表人、負(fù)責(zé)人往往很難親自到場(chǎng)辦理。此時(shí)，代辦人是否得到了真實(shí)的授權(quán)很難認(rèn)定，如果由于委托書(shū)在法律上存在瑕疵而造成登記錯(cuò)誤，登記機(jī)關(guān)難辭其咎。因此，在涉及企業(yè)一些重大事項(xiàng)的變更登記時(shí)，一份經(jīng)過(guò)公證員合法審查的授權(quán)委托書(shū)公證書(shū)，無(wú)論是對(duì)登記部門(mén)還是企業(yè)本身的利益都能提供更好的保障。

四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公證

完備的股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度能有效地促進(jìn)公司資本的流通、優(yōu)化資源配置、完善公司的治理結(jié)構(gòu)以及實(shí)現(xiàn)股東投資目的。但是在涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商登記實(shí)踐中，公司提供的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的真實(shí)合法性往往難以保證。如果對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行公證，由公證員對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容和簽訂程序進(jìn)行嚴(yán)格審查，則能為相關(guān)登記提供強(qiáng)有力的保障。

目前，股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件是公司訴訟中的主要案件，案件涉及問(wèn)題集中在股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵犯優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、違反法定程序、股權(quán)轉(zhuǎn)讓人出資不實(shí)或以自行處置公司資產(chǎn)進(jìn)而抽逃出資等情況，嚴(yán)重?fù)p害了公司的合法權(quán)益。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商登記問(wèn)題上，甚至常常會(huì)出現(xiàn)假冒股東簽名通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況。而公證的基本職能之一就是保證民事法律行為的真實(shí)性，如果公司登記機(jī)關(guān)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行變更登記之前要求申請(qǐng)人提供經(jīng)過(guò)公證的授權(quán)委托書(shū)、股東會(huì)決議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將公證作為公司股權(quán)變更登記的選擇性前置程序，那么公證員將會(huì)要求合格的委托人、股東、轉(zhuǎn)讓人和受讓人到場(chǎng)分別簽署委托書(shū)、股東會(huì)（股東大會(huì)）決議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，從而保證上述重要法律文件的真實(shí)性。其次，公證的另一個(gè)基本職能就是保證民事法律行為的合法性。公證員作為專(zhuān)業(yè)的法律執(zhí)業(yè)者首先必須經(jīng)過(guò)司法考試，并經(jīng)崗前培訓(xùn)，才能獲準(zhǔn)執(zhí)業(yè)，從素質(zhì)上保證了公證員能夠擔(dān)負(fù)起工商登記前置實(shí)質(zhì)審查的責(zé)任。而審查則根據(jù)《公證程序規(guī)則》和其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定，依據(jù)特定的法定程序進(jìn)行，不由公證人員隨意而為，以此保障審查的質(zhì)量。公證員在審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性時(shí)將著重從出讓人的主體身份、股權(quán)是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)、協(xié)議內(nèi)容、其他股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東人數(shù)是否符合規(guī)定、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付方式、股權(quán)登記過(guò)戶(hù)條件及其違約責(zé)任等多方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。嚴(yán)格的審查能夠保障協(xié)議從程序到實(shí)體上的合法性，從而保證協(xié)議雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益得到法律的充分保護(hù)。實(shí)踐證明，公證制度在預(yù)防股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛方面有著無(wú)可比擬的制度優(yōu)勢(shì)。

五、保全證據(jù)公證

工商行政管理部門(mén)執(zhí)法過(guò)程中，可能會(huì)遇到行政相對(duì)人不配合或執(zhí)法證據(jù)難以留存、可能滅失的情況。此時(shí)辦理一個(gè)保全證據(jù)公證，由公證員來(lái)收存和固定證據(jù)，就能夠最大限度地保持證據(jù)的真實(shí)性和合法性，消除各種糾紛隱患，防患于未然。

保全證據(jù)公證是指公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依法對(duì)日后可能滅失或難以提取的證據(jù)加以提取、收存、驗(yàn)證和固定的活動(dòng)。經(jīng)過(guò)法定程序公證證明的法律行為、法律事實(shí)和文書(shū)，人民法院應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。保全證據(jù)公證可以以其強(qiáng)有力的證據(jù)效力為工商執(zhí)法活動(dòng)保駕護(hù)航。

（一）現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法保全證據(jù)

在工商局及各工商所執(zhí)法人員依法查處制售假冒偽劣和不合格商品的違法行為時(shí)，可能會(huì)遇到當(dāng)事人拒不配合，先后撤離現(xiàn)場(chǎng)的情況。若當(dāng)事人又對(duì)行政機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)的過(guò)程和內(nèi)容予以否認(rèn)，則對(duì)行政機(jī)關(guān)依法查處違法行為極為不利。為了使執(zhí)法工作能夠順利進(jìn)行，可以辦理保全證據(jù)公證。公證員能夠?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行詳細(xì)的工作記錄，對(duì)證據(jù)保全過(guò)程進(jìn)行拍照及全程錄像。通過(guò)公證調(diào)取證據(jù)，不僅可以有力地說(shuō)服當(dāng)事人，避免當(dāng)事人提出不合理的申辯，進(jìn)入訴訟程序也可以免去諸多舉證或質(zhì)證環(huán)節(jié)，節(jié)省行政和訴訟成本，提高行政效率。

（二）保全網(wǎng)絡(luò)證據(jù)

由于現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)成為收集信息的快速通道，虛假信息也順勢(shì)擠上了這條“高速公路”。很多企業(yè)的商標(biāo)、名稱(chēng)等信息被大量冒用，合法利益受到嚴(yán)重侵害。但由于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容不停變化，被發(fā)現(xiàn)后刪除也方便，因此工商部門(mén)在查證、舉證時(shí)都比較困難。這種情況下，公證處通過(guò)“網(wǎng)頁(yè)證據(jù)保全”等公證固定證據(jù)，工商部門(mén)即可據(jù)此進(jìn)行嚴(yán)厲查處并追究有關(guān)人員的法律責(zé)任，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。通過(guò)公證加強(qiáng)工商部門(mén)調(diào)取證據(jù)的證明力，對(duì)促進(jìn)依法行政、保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益具有積極意義。

（三）保全送達(dá)文書(shū)證據(jù)

在送達(dá)行政處罰告知書(shū)和行政處罰決定書(shū)時(shí)，遇到因當(dāng)事人不配合而使法律文書(shū)無(wú)法正常送達(dá)的情況怎么辦？公證送達(dá)可以順利破解法律文書(shū)送達(dá)難題，保證辦案時(shí)效和辦案質(zhì)量。這里的公證送達(dá)是指工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)向行政相對(duì)人送達(dá)行政執(zhí)法文書(shū)時(shí)，同時(shí)邀請(qǐng)公證人員一同前往，一旦發(fā)生當(dāng)事人拒簽情形，執(zhí)法人員當(dāng)即在送達(dá)回證上記明拒絕簽收事實(shí)，并由公證人員在送達(dá)回證上簽字作證，而后將執(zhí)法文書(shū)留置于現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)由公證機(jī)關(guān)出具《公證書(shū)》，保全依法送達(dá)事實(shí)證據(jù)，從而完成送達(dá)程序的一種送達(dá)方式。公證機(jī)關(guān)出具的公證書(shū)將作為處罰文書(shū)送達(dá)的法律依據(jù)。

六、股權(quán)繼承公證

股權(quán)繼承不同一般財(cái)產(chǎn)的繼承，包括兩類(lèi)：股份有限公司和有限責(zé)任公司的的股權(quán)繼承。其中因有限責(zé)任公司兼具資合性和人合性的特點(diǎn)，其繼承要比股份公司復(fù)雜得多。持有公司股權(quán)的股東去世后，其所享有的股權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)當(dāng)然由其繼承人繼受取得，包括遺囑繼承和法定繼承兩種方式，而股東資格的繼承則要看章程對(duì)其有無(wú)特殊限定，無(wú)限定時(shí)方可發(fā)生繼承。隨著《公司法》的進(jìn)一步實(shí)施，私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展壯大和個(gè)人股東的不斷增多，股權(quán)繼承將會(huì)逐漸增多。

筆者認(rèn)為，如果將公證與工商部門(mén)的各項(xiàng)登記活動(dòng)有效銜接，不僅能對(duì)公證行業(yè)本身及工商登記工作均能產(chǎn)生深刻而長(zhǎng)遠(yuǎn)的積極影響，更重要的是能進(jìn)一步健全現(xiàn)代公司制度，為我國(guó)商業(yè)活動(dòng)正常進(jìn)行提供更強(qiáng)有力的安全保障，對(duì)維護(hù)整個(gè)社會(huì)秩序安全運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮巨大的作用。

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[作者簡(jiǎn)介]靳思穎（1981-），四級(jí)公證員，本科法學(xué)學(xué)位，山西省太原市城西公證處公證二科副科長(zhǎng)。