朱鵬鵬

(上海海事大學，上海 201306)

一、引言

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為貿(mào)易和投資模式是由比較優(yōu)勢決定的，而自由市場是發(fā)揮比較優(yōu)勢的最好途徑。這一理論是建立在完全競爭和不存在規(guī)模經(jīng)濟的假設基礎之上的。但在20世紀80年代初，克魯格曼等人指出，隨著貿(mào)易特征的變化和經(jīng)濟理論的深入發(fā)展，使人們不能基于市場有效的假說為自由貿(mào)易辯護。一方面，在現(xiàn)實中市場不完全是普遍的情況，而不僅僅是例外;另一方面，分析工具的日趨改進，使得一部分堅持完全市場假設的原因不能成立。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就是在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的基礎上建立的新貿(mào)易保護主義理論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論主要內容

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，一國政府運用補貼或出口鼓勵等政策手段對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上的份額，把超額利潤從外國廠商轉移給本國廠商，以增加本國凈福利并促進本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(一)以轉移利潤為目的的補貼

利潤轉移理論的基本思想是要把利潤從國外廠商轉移給國內廠商。政府可以通過補貼本國廠商達到把國外廠商的壟斷利潤轉移到國內廠商手中的目的。以轉移利潤為目的的補貼能夠改善國內的經(jīng)濟狀況，但這一論點只適用于少數(shù)產(chǎn)業(yè)，并不能作為實行普遍出口補貼的依據(jù)，它對大多數(shù)產(chǎn)業(yè)是行不通的[1]。實行這一政策必須具備一定的條件:一是產(chǎn)業(yè)條件，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的關鍵是扶植戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，培育其競爭優(yōu)勢;二是體制條件，即戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的推行需要成熟的市場經(jīng)濟體制;三是國內不存在與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)爭奪資源的其他產(chǎn)業(yè)，或雖存在但最終的總收益大于損失;四是不存在外國報復。根據(jù)博弈論，如果有兩個國家對相同的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)實行對等的扶植政策，必然會產(chǎn)生過度競爭，導致“囚徒困境”的出現(xiàn)，使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策無法有效推行;五是其他條件，如信息完備、決策獨立的高效政府、廣闊的國內有效市場等[2]。

(二)規(guī)模經(jīng)濟與外部效應

貿(mào)易政策對國內進口競爭產(chǎn)業(yè)的保護歷來甚于出口。關稅及配額是主要的手段，但是這些并不是戰(zhàn)略政策，相比較而言，保護幼稚產(chǎn)業(yè)論具有戰(zhàn)略性的含義?？唆敻衤?jīng)提出與保護幼稚產(chǎn)業(yè)論相關的論點。他指出，如果只允許某些廠商進入某一特定市場，這樣會有助于這些廠商在其他市場上改善業(yè)績?？唆敻衤倪@一論點是基于存在某種形式的規(guī)模優(yōu)勢或“規(guī)模經(jīng)濟”，簡單來說就是隨著廠商總產(chǎn)量的上升，邊際成本下降。但是邊際成本遞減的情形是罕見的，因此克魯格曼又引入了“干中學”的思想。這一思想是，隨著廠商的產(chǎn)量上升，它會更有效地從事進一步的生產(chǎn)。即通過給國內生產(chǎn)者一個在國內市場上的特權地位，國內生產(chǎn)者可以獲得一種較他國競爭者在生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢，這種規(guī)模上的優(yōu)勢在沒有保護的市場上將轉化為較低的邊際成本和較高的市場份額。

三、歐盟實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的經(jīng)驗

(一)歐盟實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的原因

1.經(jīng)濟發(fā)展速度緩慢，失業(yè)率居高不下

從圖1中可以看出，近十年來，除了2006—2008年歐盟的經(jīng)濟增長率超過美國外，其他年份都低于美國，而這三年恰好是美國受次貸危機沖擊比較嚴重的時期。

圖1 歐盟與美國經(jīng)濟增長率比較

除了經(jīng)濟增長緩慢以外，失業(yè)率高居不下是困擾歐盟經(jīng)濟發(fā)展的另一個重要問題。從圖2中可以看出，在近20年的時間里，歐盟地區(qū)的失業(yè)率一直遠高于美國和日本，嚴重影響了歐盟的經(jīng)濟發(fā)展，加之歐盟地區(qū)人口老齡化嚴重，社會福利水平較高，更加重了歐盟地區(qū)政府的負擔。進口商品就等同于間接地引進勞動力，這對歐盟來說無異于雪上加霜。所以，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成為歐盟解決經(jīng)濟發(fā)展緩慢和高失業(yè)率問題的重要手段。

圖2 歐盟與主要發(fā)達國家失業(yè)率比較

2.研發(fā)投入不足，科技競爭力下降

歐盟經(jīng)濟總量與美國相當，但是從圖3中可以看出，歐盟國家的科技研發(fā)投入低于美國，與日本相比則相差更遠?？萍佳邪l(fā)投入的不足直接影響了歐盟在全球范圍內的科技競爭力，使其信息化與技術化水平落后于美日等發(fā)達國家。

圖3 歐盟與主要國家研發(fā)投入占GDP比重的比較

3.面臨外部壓力和挑戰(zhàn)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實質是掠取國外廠商的利潤來使本國廠商和工人受益，面對來自美日等發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，歐盟不得不采取相應的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策予以反擊，從而保護本地區(qū)的廠商利益。此外，發(fā)展中國家的崛起給歐盟的發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。發(fā)展中國家憑借其廉價的勞動力優(yōu)勢不斷輸出低價商品，占據(jù)了歐盟市場很大的份額。為了保護自身的利益不受損害，歐盟必須采取一定的措施來限制這些國家對自身產(chǎn)業(yè)的沖擊。

(二)歐盟戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要內容

歐盟戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最顯著的特征之一就是對參與國際科技競爭的企業(yè)給予大量財政補貼。高科技企業(yè)完全符合戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的特點:寡頭競爭、規(guī)模經(jīng)濟。自20世紀70年代后以美國為首的西方發(fā)達國家都在努力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，相對而言歐盟在高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展長期落后于美國和日本。在歐盟對高科技企業(yè)的補貼中，最典型的案例就是對空中客車公司的補貼計劃。據(jù)統(tǒng)計，僅開發(fā)機型一項，政府就給予其大約100億歐元的補貼。大量的補貼使空中客車公司成為美國波音公司的強有力的競爭對手。

此外，歐盟共同農(nóng)業(yè)政策也引人關注。共同農(nóng)業(yè)政策規(guī)定對進口到歐盟的農(nóng)產(chǎn)品設立門檻價格，凡是到岸價格低于門檻價格的，就要按照差價征收差價稅。另外，歐盟對國內生產(chǎn)者給出一個干預價格，如果市場價格低于干預價格，歐盟的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在出售農(nóng)產(chǎn)品后可以在各成員國的干預中心領取市場價格與干預價格之間的差價補貼。這一補貼農(nóng)產(chǎn)品出口的政策既保證了歐洲農(nóng)產(chǎn)品賣出高價，又成功阻止了美國農(nóng)產(chǎn)品進入歐洲市場。

(三)歐盟實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果評價

歐盟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策復雜多變，對歐盟內外部造成的影響也可以說是好壞參半。一方面，歐盟通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來保護成員國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對非成員國采取限制或者歧視性的態(tài)度。這一政策極大保護了其國內市場，使得成員國內部的貿(mào)易比重不斷上升，成員國內部廠商從中大受其益。

從圖4中可以看出，盡管受到2008年美國次貸危機的沖擊和2010年歐債危機的影響，歐盟成員國之間的內部貿(mào)易占歐盟總貿(mào)易的比重仍然在60%以上，這說明通過有效的戰(zhàn)略性進口限制措施，歐盟內部廠商獲得了歐盟市場上很大的份額，有效獲得了戰(zhàn)略性貿(mào)易理論所設想的規(guī)模經(jīng)濟效應，可以說在這個層面上歐盟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是非常成功的。

但是我們也必須看到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策帶來的一些負面影響:一是歐盟成員國之間發(fā)展不平衡使得戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施過程中產(chǎn)生了利益分配的不平衡。如表1中人均GDP實際購買力最高的盧森堡是最低的保加利亞的近6倍。二是因為利益分配的不平衡，使得歐盟內部的矛盾加劇。歐盟內部常常因為預算和各種補貼的問題吵得不可開交。三是對農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的巨額補貼和各國對預算的逃避使得歐盟面臨財政危機。此外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在保護了國內市場的同時也在損害著消費者的利益，限制國外質優(yōu)價廉的商品進入歐盟內部使得消費者福利極大受損。

圖4 歐盟成員國間進出口在歐盟總進出口中占比情況

表1 2012年歐盟成員國人均GDP實際購買力排名

四、對我國實施戰(zhàn)略性外貿(mào)政策的啟示

2013年，中國對外進出口總額達到了258252.9億元人民幣，占2013年國內生產(chǎn)總值的45.40%[3]。面對中國的崛起，西方不少國家和地區(qū)采取了形式多樣的戰(zhàn)略性貿(mào)易保護政策來限制中國商品和服務對自身產(chǎn)業(yè)的沖擊。中國應該結合最新的國際貿(mào)易理論視角加以應對。

(一)將戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相結合

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的基礎之上的，因此需要選取那些具有潛在競爭優(yōu)勢和較高規(guī)模經(jīng)濟效益的產(chǎn)業(yè)進行扶持，從戰(zhàn)略高度保護這些產(chǎn)業(yè)，尤其是要鼓勵本國的高科技企業(yè)進行技術研發(fā)，形成獨特的技術優(yōu)勢，爭取有利于本國經(jīng)濟發(fā)展的結果。從這個意義上說，只有自覺將貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策有機結合起來的政策才有可能成為最優(yōu)的貿(mào)易政策[4]。

(二)將戰(zhàn)略思想融入國際貿(mào)易的宏觀管理中

政府適當?shù)剡\用補貼、關稅等政策工具，有助于矯正市場扭曲，增加國家利益。因此，要在WTO的框架內合理地運用WTO規(guī)則，改進我國的外貿(mào)管理制度，逐步實現(xiàn)與國際接軌，以符合WTO競爭規(guī)范與慣例，逐步地取消不適合的政策工具。同時，也要合理運用補貼、關稅一類的政策，在必要時采取反制措施，緩解其對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的沖擊。

(三)加強外向型企業(yè)的戰(zhàn)略管理

外向型企業(yè)是我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的對象，是國際貿(mào)易的參與者，也是國際市場最活躍的組成部分。外向型企業(yè)的發(fā)展直接反映出我國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果，因此，有必要加強外向型企業(yè)的戰(zhàn)略管理，不斷提高企業(yè)實力，以戰(zhàn)略視野通觀全局，審時度勢，拓展更多發(fā)展空間，積極參與國際市場競爭。

(四)適時制定符合我國國情的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

我國作為一個貿(mào)易大國，隨時面臨著新貿(mào)易保護主義帶來的損害與沖擊，因此制定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有必要性與現(xiàn)實可能性。但要遵循三個方面的原則:一是必須制定嚴格的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)衡量標準與評估體系，防止出現(xiàn)以戰(zhàn)略性方式對一些落后的衰退中的夕陽產(chǎn)業(yè)進行無效貿(mào)易保護的現(xiàn)象;二是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須與國家整體的國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃與宏觀經(jīng)濟政策相互協(xié)調;三是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須具有靈活性，能夠根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展與世界經(jīng)濟運行的具體情況適時調整，不能產(chǎn)生長期的僵化與壟斷[5]。

[1](美)保羅·克魯格曼主編.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國際經(jīng)濟學[M].北京:中信出版社，2010:21－33.

[2]李斌強，王慧珍.發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其對我國的啟示[J].江淮論壇，2005(5):30－33.

[3]徐廣軍，崔鵬程.戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與中國政策選擇[J].北京工商大學學報(社會科學版)，2002，17(3):21－23.

[4]保建云.新貿(mào)易保護主義的新發(fā)展與中國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇——基于弱勢產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易保護有效性的分析[J].國際貿(mào)易問題，2007，293(5):3 －15.