方寶璋+鄒心平

[摘要]小農(nóng)是以家庭為單位的農(nóng)業(yè)經(jīng)營者。小農(nóng)在角色、行為動(dòng)機(jī)、功能及發(fā)展前途上具有豐富的二元性：既是家庭組織又是經(jīng)營組織，既是消費(fèi)單位又是生產(chǎn)單位，既是勞動(dòng)者又是經(jīng)營者；生存最大化還是利潤最大化，務(wù)農(nóng)與兼業(yè)；自激勵(lì)功能與自保護(hù)功能等等，構(gòu)成了一個(gè)動(dòng)態(tài)開放的二元體系，并且這個(gè)體系中富含與市場親和的現(xiàn)代性因子。因而，通過市場取向的制度供給激活現(xiàn)代性因子就成了小農(nóng)現(xiàn)代化的關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞]小農(nóng)；二元性；三農(nóng)

[中圖分類號(hào)]F320.3

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1007-8487（2014）02-0092-05

這里所謂的小農(nóng)是以家庭為單位的農(nóng)業(yè)經(jīng)營者，既包括自給自足的傳統(tǒng)小農(nóng)，也包括面向市場、追求利潤最大化的現(xiàn)代小農(nóng)。但不管如何定義小農(nóng)，都必須承認(rèn)這樣一個(gè)事實(shí)：小農(nóng)歷史悠久，在全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中曾經(jīng)并且仍然具有重大的影響，是中國現(xiàn)代化的關(guān)鍵變量之一。小農(nóng)呈現(xiàn)的樣貌多種多樣，如自給自足與博弈市場、保守封閉與開放進(jìn)取等等；相應(yīng)的研究理論也是百家紛呈，爭論不已，如生存小農(nóng)、道義小農(nóng)、剝削小農(nóng)、動(dòng)態(tài)開放小農(nóng)、社會(huì)化小農(nóng)、理性小農(nóng)等等；理論導(dǎo)出的政策指向同樣歧見互出，莫衷一是。何以如此？筆者認(rèn)為是小農(nóng)內(nèi)在的二元性特征所致。小農(nóng)二元性是指小農(nóng)以家庭為生產(chǎn)單位而生成的一些物質(zhì)，如既是生產(chǎn)單位又是消費(fèi)單位、既有生存理性又有經(jīng)濟(jì)理性等對(duì)立統(tǒng)一的二元結(jié)構(gòu)。它揭示小農(nóng)的本質(zhì)，對(duì)于深化對(duì)小農(nóng)的認(rèn)識(shí)，探尋小農(nóng)現(xiàn)代化路徑，梳理既有的小農(nóng)理論等均有著重要意義。

一、小農(nóng)的內(nèi)在二元性

（一）小農(nóng)角色的二元性。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗蘭克·艾利思給小農(nóng)下的定義是：“農(nóng)民（peasant）是主要從農(nóng)業(yè)中獲得生活資料、在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中主要利用家庭勞動(dòng)的農(nóng)戶?！盵1] （P14）這里含有以家庭為生產(chǎn)單位、極少雇傭勞動(dòng)兩層意思。這是中外學(xué)術(shù)界的共識(shí)。小農(nóng)與大農(nóng)的區(qū)別不在規(guī)模大小、不在是否采用先進(jìn)技術(shù)，而在是否以家庭為生產(chǎn)單位。只要是以家庭為生產(chǎn)單位的就是小農(nóng)，采用現(xiàn)代技術(shù)、耕種幾百畝地的家庭農(nóng)場仍是小農(nóng)。這樣小農(nóng)的家庭或者說小農(nóng)的經(jīng)營組織就有些特殊了——經(jīng)營組織與家庭是合而為一的，具有如下二元性特征。

第一，既是家庭組織又是經(jīng)營組織。從家庭角度看，小農(nóng)與千千萬萬的家庭一樣，必須遵循一般家庭角色的規(guī)范與行為模式，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的期望，承擔(dān)家庭的生養(yǎng)、教育、休閑等功能職責(zé)，這是表現(xiàn)性角色；作為經(jīng)營組織，小農(nóng)要在家庭組織之內(nèi)通過與自然、社會(huì)的交換獲取經(jīng)濟(jì)收益，以實(shí)現(xiàn)家庭成員的生存發(fā)展，這是追求經(jīng)濟(jì)利益的功利性角色。一般的家庭，這兩種角色是分離的，經(jīng)濟(jì)收入是來自家庭之外的工作活動(dòng)。當(dāng)小農(nóng)同時(shí)集這兩種角色于一身時(shí)，由于這兩種角色的行為取向差異很大，容易產(chǎn)生角色內(nèi)的沖突：一是可能因?yàn)樯a(chǎn)要素、制度供給等因素所限，小農(nóng)無力同時(shí)勝任兩種角色，就只能兩相權(quán)衡取其重，以完成家庭角色為重，實(shí)現(xiàn)生存的最大化，對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)營則退而求其次，不追求利潤最大化。二是兩種角色的行為規(guī)范在某個(gè)階段、某個(gè)區(qū)域或某種文化下，有可能不相容，從而產(chǎn)生沖突。例如，當(dāng)生存問題突出，社區(qū)的行為規(guī)范是尊重人人都有的生計(jì)權(quán)利時(shí)，那么，追求利潤，以競爭挫敗對(duì)手，就會(huì)為社區(qū)所不容，這時(shí)只能是退而求其次，生產(chǎn)經(jīng)營以溫飽為目標(biāo)。當(dāng)然，在特定的情況下，這也是兩個(gè)可以相互促進(jìn)的角色，如在解決了生存問題的市場經(jīng)濟(jì)條件下，就可以大膽經(jīng)營，追求收益的最大化，并以經(jīng)營組織的高收益提高家庭生活水平，更好地勝任家庭角色。這種家庭組織與經(jīng)營組織的合一，導(dǎo)致血緣關(guān)系與生產(chǎn)關(guān)系的交融重合，造成了中國傳統(tǒng)社會(huì)不是以個(gè)人為本位而是以家庭為本位的情形。

第二，既是生產(chǎn)者又是經(jīng)營者。生產(chǎn)者與經(jīng)營者的關(guān)系本是員工與管理者的關(guān)系，容易產(chǎn)生角色沖突。生產(chǎn)者角色易扮演，做好經(jīng)營者角色卻非易事。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)多、邊際收益低，如再加上制度供給不足等不利因素，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營上取得好的比較效益可以說是難上加難。因?yàn)椋瑲v史上的小農(nóng)在市場開放度有限的情況下，更多地是扮演著生產(chǎn)者的角色，經(jīng)營只局限在簡單再生產(chǎn)上。當(dāng)隨著城市化的推進(jìn)，小農(nóng)在經(jīng)營者角色的扮演上出現(xiàn)了大量的角色中斷現(xiàn)象——眾多的農(nóng)民外出打工，放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，不再扮演經(jīng)營者角色，只做單純的生產(chǎn)者，從二元走向了一元，有的還在城里安了家，把二元性家庭還原成了一元性家庭。這是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，是城市化的需要，也是發(fā)展現(xiàn)代小農(nóng)的需要。因?yàn)楝F(xiàn)代小農(nóng)對(duì)經(jīng)營角色的要求更高，能勝任者是少數(shù)——現(xiàn)代經(jīng)營者即管理者，即企業(yè)家，從來都是少數(shù)。因此，現(xiàn)代小農(nóng)將不再是人數(shù)龐大的大軍，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移勢在必行。當(dāng)然，生產(chǎn)者與經(jīng)營者二元合一，使勞動(dòng)力的物質(zhì)承擔(dān)者與消費(fèi)者是同一的，從而兩者間的經(jīng)濟(jì)利益也是直接同一的，構(gòu)成一個(gè)一元化的利益結(jié)構(gòu)，具有自我激勵(lì)大、監(jiān)督管理成本低、靈活性強(qiáng)等優(yōu)勢，也比較適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以生命適應(yīng)生命的特性。

第三，既是生產(chǎn)單位又是消費(fèi)單位。生產(chǎn)是創(chuàng)造財(cái)富的活動(dòng)，消費(fèi)則是利用、消耗財(cái)富的活動(dòng)。小農(nóng)最典型的生產(chǎn)活動(dòng)就是農(nóng)作物的播種、栽培，最后收獲農(nóng)產(chǎn)品，最基本的消費(fèi)是滿足生存的衣食消費(fèi)。兩者相比，生產(chǎn)更復(fù)雜，更需要科學(xué)的籌劃安排，需要不斷地創(chuàng)新創(chuàng)造，歷史的進(jìn)步與發(fā)展本質(zhì)上就是生產(chǎn)力的發(fā)展進(jìn)步，因而，生產(chǎn)是主導(dǎo)，是矛盾的主要方面，消費(fèi)則是被動(dòng)從屬的。生產(chǎn)單位與消費(fèi)單位合而為一的極端是自給自足，生產(chǎn)不是為了交換，也極少生產(chǎn)剩余。而今小農(nóng)雖還是兩者合一，但生產(chǎn)與消費(fèi)都已經(jīng)社會(huì)化了，化肥、種子、農(nóng)藥、農(nóng)具等生產(chǎn)要素都是來自市場，產(chǎn)品也主要是出售以取得貨幣。消費(fèi)方面的衣食住行、教育、醫(yī)療、娛樂等都是來自社會(huì)，通過貨幣交換而得。特別是隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展、專業(yè)合作組織的形成、專業(yè)戶的崛起，以農(nóng)戶為單位的專業(yè)分工已經(jīng)出現(xiàn)，生產(chǎn)與消費(fèi)的市場化程度更高更純。

（二）小農(nóng)動(dòng)機(jī)與行為的二元性。

生存小農(nóng)理論認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行邏輯與資本主義經(jīng)濟(jì)不同，不是追求利潤最大化，而是生存需求的滿足，由于小農(nóng)處于饑餓邊緣的生存境況，沒有任何抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，因而，在生產(chǎn)中將規(guī)避歉收絕收風(fēng)險(xiǎn)的安全放在第一，遵循生存最大化的行為邏輯，表現(xiàn)為“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”。道義小農(nóng)理論則認(rèn)為，農(nóng)民在長期的社區(qū)互動(dòng)中，為了生存而抱團(tuán)取暖，形成了人人都有維持基本生計(jì)的權(quán)利的觀念，并最大限度地尊重這種權(quán)利，從而使農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不是基于經(jīng)濟(jì)理性而是基于生存理性及其支配下的道德觀念，也即斯科特所說的“社區(qū)理性”。傳統(tǒng)的馬克思主義小農(nóng)理論也可歸入此派，這是因?yàn)閺钠淅碚摽梢缘贸鋈缦陆Y(jié)論：一是小農(nóng)的生產(chǎn)能力只能糊口；二是小農(nóng)的社會(huì)地位十分低下，受剝削深重，掙扎于生存線上；三是在資本主義經(jīng)濟(jì)沖擊下，小農(nóng)時(shí)刻面臨破產(chǎn)的危險(xiǎn)，徘徊在生存線。概而言之，生存問題是這一派理論的主要約束條件，從中可以得到如下關(guān)鍵詞：生存理性、生存最大化、風(fēng)險(xiǎn)厭惡、安全第一，這是小農(nóng)二元性中趨于傳統(tǒng)、保守的一極。這一派的主要代表有恰亞諾夫、利普頓、斯科特等。

“理性小農(nóng)”認(rèn)為無論是傳統(tǒng)農(nóng)民還是現(xiàn)代農(nóng)民，經(jīng)濟(jì)行為上與資本家沒有本質(zhì)性差別，都是遵循利潤最大化原則，具備經(jīng)濟(jì)理性、有效率的資源配置、為利潤而創(chuàng)新甘冒風(fēng)險(xiǎn)等所有的“經(jīng)濟(jì)人”特性。其關(guān)鍵詞是：經(jīng)濟(jì)理性、利潤最大化、風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新、資源最優(yōu)配置，這是小農(nóng)二元性中趨于現(xiàn)代、開放進(jìn)取的一極。這一派的主要代表有舒爾茨、波普金等。

“綜合小農(nóng)”是對(duì)上述兩大流派的綜合，其基本觀點(diǎn)是小農(nóng)既有生存理性的一面，又有經(jīng)濟(jì)理性的一面；既不是完全的生存導(dǎo)向，也不是純粹的追求利潤最大化，處在由“生存小農(nóng)”向“理性小農(nóng)”的過渡中。這些理論大多是以中國的小農(nóng)為考察對(duì)象，反映了中國小農(nóng)的獨(dú)特性。中國小農(nóng)自始至終包含著商品經(jīng)濟(jì)的成分，是與市場相結(jié)合卻又沒有走向資本主義經(jīng)濟(jì)的小農(nóng)，因而以中國小農(nóng)為考察對(duì)象的學(xué)者們提出的理論沒有執(zhí)著于生存理性或經(jīng)濟(jì)理性的任何一端，而是游走于兩極之間的綜合，顯示出兩種理性并存的雙重特色。這派的關(guān)鍵詞是：綜合，主要代表有黃宗智的“過密化小農(nóng)”、徐勇的“社會(huì)化小農(nóng)”、溫銳的“動(dòng)態(tài)開放小農(nóng)”、高帆的“過渡小農(nóng)”、巴納姆和斯奎爾的農(nóng)場戶理論，等等。

上述三派理論盡管視角不同，觀點(diǎn)各異，卻都是建立在以下二元性的范疇內(nèi)：

第一，生存最大化還是利潤最大化。這是與小農(nóng)角色的“家庭組織與經(jīng)營組織”相對(duì)應(yīng)的。當(dāng)約束條件使角色更多地傾向于經(jīng)營組織時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生傾向追求利潤最大化的動(dòng)機(jī)，反之，則是生存最大化；當(dāng)角色在兩者之間徘徊時(shí)，行為動(dòng)機(jī)也在兩者間綜合。徐勇、鄧大才認(rèn)為只有現(xiàn)代小農(nóng)才有利潤最大化的動(dòng)機(jī)，而小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段依次是：生存小農(nóng)—商品小農(nóng)—社會(huì)化小農(nóng)—現(xiàn)代小農(nóng)，行為動(dòng)機(jī)則是：生存最大化—效用最大化—貨幣收入最大化—利潤最大化 [2] 。當(dāng)今小農(nóng)已超越生存最大化，處在貨幣收入最大化階段。

第二，生存理性還是經(jīng)濟(jì)理性。生存理性作如下計(jì)算：一是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)損失最小化，會(huì)在邊際收益大于邊際成本（MR>MC）時(shí)就停止要素投入，形成資源配置的次優(yōu)選擇，經(jīng)濟(jì)低效率運(yùn)行；二是在勞動(dòng)力過剩時(shí)，以勞動(dòng)代替資本，不斷地追加勞動(dòng)，以工作日?qǐng)?bào)酬遞減為代價(jià)獲取更高的總產(chǎn)值，形成黃宗智所說的“過密化”生產(chǎn)。利潤最大化需要經(jīng)濟(jì)理性的精確計(jì)算，要求邊際成本等于邊際收益，各項(xiàng)生產(chǎn)要素邊際成本與邊際收益之比相等，邊際勞動(dòng)收益等于市場工資率。

第三，務(wù)農(nóng)與兼業(yè)。中國小農(nóng)自古就是農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)的密切結(jié)合，種田之外，紡紗織布曾是隨處可見的現(xiàn)象。當(dāng)前農(nóng)戶兼業(yè)更具廣度與深度，兼業(yè)收入已超過了農(nóng)業(yè)收入，成為家庭收入的主要來源，而兼業(yè)的主要方式是在企業(yè)打工。兼業(yè)盛行的主要原因是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)間懸殊的利益差距。“非農(nóng)產(chǎn)業(yè)以它較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和較為優(yōu)惠的價(jià)格待遇（工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差），占據(jù)了利益上風(fēng)，并使非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者的比較利益日趨增大?！盵3] （P62）20世紀(jì)90年代開始的大規(guī)模的民工潮標(biāo)志著傳統(tǒng)的家庭農(nóng)業(yè)與手工業(yè)相結(jié)合的古典小農(nóng)已徹底消失，農(nóng)民已悄然邁開了苦澀的卻是走向城市化的步伐。據(jù)考察，“農(nóng)民在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)之外的兼業(yè)則分布整個(gè)一、二、三產(chǎn)業(yè)，成為三邊農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)收入的主要來源”[4] （P366）。兼業(yè)的盛行，反映出了小農(nóng)生產(chǎn)者角色的強(qiáng)化和經(jīng)營者角色的弱化。

（三）小農(nóng)功能的二元性。

小農(nóng)功能性的二元性主要體現(xiàn)在以下方面：

一是自激勵(lì)功能。溫銳的“動(dòng)態(tài)開放小農(nóng)”認(rèn)為小農(nóng)具有自激勵(lì)功能：基于發(fā)家致富的天性，小農(nóng)“與同時(shí)空的商品經(jīng)濟(jì)共存，自身具有自發(fā)而頑強(qiáng)的競爭激勵(lì)功能……可最大限度地配置家庭生產(chǎn)要素?！盵4]（ P362） 自激勵(lì)功能是廣泛存在的，無論是生存理性還是經(jīng)濟(jì)理性，抑或是這二者之間的貨幣最大化理性中，都綿延不絕，這也可從斯密“無形之手”的激勵(lì)調(diào)節(jié)之說中得到支持。

二是自保護(hù)功能。人有趨利避害的本性，農(nóng)業(yè)是弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)周期長，面臨著自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等多重不確定性。當(dāng)生存條件惡劣之時(shí)，為減少生存的不確定性，小農(nóng)會(huì)采取“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”等措施以犧牲效率為代價(jià)進(jìn)行自我保護(hù)。健全小農(nóng)的社會(huì)保障及實(shí)施農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)是弱化小農(nóng)自保護(hù)功能的重要措施。

上述的角色、動(dòng)機(jī)行為、功能的二元性都是小農(nóng)所固有的屬性，存在于小農(nóng)的血液中，構(gòu)成了小農(nóng)的內(nèi)在基因，并在不同環(huán)境的作用下，激活不同的基因，即二元結(jié)構(gòu)中的某一極，呈現(xiàn)出不同的小農(nóng)面相。除上述內(nèi)在的二元性之外，還有存在于理論中的一些二元性，如：小農(nóng)“消亡論”與“穩(wěn)固論”，本原的小農(nóng)與被改造的小農(nóng)，等等。“消亡論”認(rèn)為小農(nóng)規(guī)模狹小，又與落后的生產(chǎn)方式相聯(lián)系，代表著愚昧、落后，必然會(huì)隨著資本主義大生產(chǎn)的發(fā)展而消亡；“穩(wěn)固論”則認(rèn)為小農(nóng)的二元性特征使其能適應(yīng)現(xiàn)代化，將長期存在。

綜上所述，可以將小農(nóng)的二元性結(jié)構(gòu)匯集如下：家庭組織——經(jīng)營組織，勞動(dòng)者——經(jīng)營者，消費(fèi)單位——生產(chǎn)單位；生存理性——經(jīng)濟(jì)理性，生存最大化——利潤最大化；自保護(hù)功能——自激勵(lì)功能；務(wù)農(nóng)——兼業(yè)，消亡論——穩(wěn)固論。這是一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)體系，第一層次是單元，如家庭組織、經(jīng)營組織等；第二層次是對(duì)立單元構(gòu)成的二元關(guān)系；第三層次是各個(gè)對(duì)立二元構(gòu)成的完整體系；第四層次是小農(nóng)結(jié)構(gòu)體系與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息等的交換而結(jié)成的社會(huì)系統(tǒng)。這些不同層次及其元素之間相互作用的復(fù)雜關(guān)系，使小農(nóng)呈現(xiàn)出各自不同的面相，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生各種不同的影響，為認(rèn)識(shí)小農(nóng)和社會(huì)提供了新的視角。

二、小農(nóng)的發(fā)展進(jìn)步關(guān)鍵在激活其現(xiàn)代性因子

歷史上小農(nóng)的不同面相是小農(nóng)與外界博弈的結(jié)果。當(dāng)市場開放、制度供給優(yōu)良時(shí)，小農(nóng)迸發(fā)強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富沖動(dòng)，經(jīng)濟(jì)理性激活，自激勵(lì)功能占優(yōu)，理性小農(nóng)誕生；當(dāng)生存境況惡劣、存在超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制時(shí)，生存理性滋生，偏好風(fēng)險(xiǎn)厭惡，小農(nóng)的自保護(hù)功能啟動(dòng)并占優(yōu)，經(jīng)濟(jì)無效率運(yùn)行，生存小農(nóng)抬頭；當(dāng)生存問題解決，農(nóng)村市場體系未發(fā)育完全時(shí)，小農(nóng)行為方式在二元結(jié)構(gòu)中“執(zhí)兩端而取其中”，表現(xiàn)為綜合小農(nóng)。這就要求我們自覺把握小農(nóng)二元性特征，認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)與現(xiàn)代、先進(jìn)與落后、進(jìn)取與保守的對(duì)立兩極同進(jìn)存在于小農(nóng)之中，一方面要有所警惕，防止小農(nóng)二元性中消極與落后的因素抬頭；另一方面要有所作為，激發(fā)其開放進(jìn)取的現(xiàn)代性因子，促其良性發(fā)展；在經(jīng)濟(jì)方面，就是促進(jìn)市場、有效制度供給等約束條件的優(yōu)化，啟動(dòng)小農(nóng)的自激勵(lì)功能，激活經(jīng)濟(jì)理性等現(xiàn)代性因子，使之走向追求利潤最大化、勇于創(chuàng)新的良性發(fā)展之路。