廣州蓄能水電廠 孫莉莉

0 概述

企業(yè)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI- Key Performance Indication）是衡量企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)或流程實(shí)現(xiàn)程度的目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施的有效工具。

構(gòu)建KPI體系需從企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)實(shí)際執(zhí)行兩個(gè)方面著手，將企業(yè)戰(zhàn)略落實(shí)成具有追趕效應(yīng)的具體目標(biāo)，同時(shí)以具體目標(biāo)為導(dǎo)向，分析、吸收組織現(xiàn)有管理思路和業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)，識別符合SMART原則（具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、具有相關(guān)性、有時(shí)限要求）的績效指標(biāo)；理解組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，單個(gè)績效指標(biāo)分解若干個(gè)符合組織結(jié)構(gòu)的層級指標(biāo)。承認(rèn)企業(yè)經(jīng)營范圍的特殊性，多個(gè)績效指標(biāo)則可聚合成類型指標(biāo)，最終通過需求識別，理清指標(biāo)之間內(nèi)在的因果關(guān)系，并執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、多個(gè)角度的評價(jià)方法，最終構(gòu)成多級分類的企業(yè)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系。

因此，本文提出了構(gòu)建廣蓄電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績體系的研究原則，從“指標(biāo)分析與選擇”、“指標(biāo)結(jié)構(gòu)化處理”、“指標(biāo)定性及指標(biāo)卡編制”、“體系分值化評價(jià)”等方面闡述KPI體系編制方法及其應(yīng)用。

1 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系梳理及編制方法

1.1 指標(biāo)分析與選擇

1.1.1 候選指標(biāo)獲取

候選指標(biāo)獲取遵循“雙向?qū)埂⑾嗷バ拚痹瓌t，橫向抽取流程關(guān)鍵控點(diǎn)、縱向分解補(bǔ)充戰(zhàn)略目標(biāo)，兩者相互對應(yīng)互為修正，最大程度抽取包含全管理域的候選指標(biāo)。

候選指標(biāo)的獲取主要有如下三種方式：

第一種方式：橫向基于業(yè)務(wù)流程分析的指標(biāo)。

分析廣蓄電廠242個(gè)業(yè)務(wù)流程過程控點(diǎn)、結(jié)果效率，定位流程關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵業(yè)績目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)制定指標(biāo)，從時(shí)間、成本、數(shù)量、質(zhì)量4個(gè)維度進(jìn)行指標(biāo)分析。

該方式獲取指標(biāo)范圍須應(yīng)涵蓋過程管理，所獲取指標(biāo)必須是體現(xiàn)組織或個(gè)人績效的、對員工有激勵(lì)作用的，滿足管理要求的指標(biāo)。據(jù)此，提取了如下八類基本業(yè)務(wù)指標(biāo)：

及時(shí)率：對于定期需要執(zhí)行的任務(wù)，或者限定時(shí)間完成的任務(wù)，需要考核其及時(shí)程度來體現(xiàn)工作效率。例如：安全生產(chǎn)方針回顧及時(shí)率；

執(zhí)行時(shí)間：對于需要盡快處理的問題或執(zhí)行的任務(wù)，用執(zhí)行時(shí)長來體現(xiàn)工作效率。例如：一類缺陷消除平均時(shí)間；

工作次數(shù)：對于任務(wù)執(zhí)行次數(shù)在一定數(shù)量范圍內(nèi)的數(shù)量多少能夠體現(xiàn)工作成效的，統(tǒng)計(jì)其工作次數(shù)。例如：應(yīng)急演練次數(shù)；

成果數(shù)量：對于工作成果在一定數(shù)量范圍內(nèi)的數(shù)量多少能夠體現(xiàn)工作成效的，統(tǒng)計(jì)其成果數(shù)量。例如：項(xiàng)目承包商初評總數(shù)、合理化建議申請數(shù)；

合格比例：對于各種人員資質(zhì)、物品品質(zhì)、工作質(zhì)量等的檢查結(jié)果，可用合格比例來體現(xiàn)其質(zhì)量效果。例如：合理化建議采納比例；

執(zhí)行比例：對于工作任務(wù)中需要執(zhí)行、應(yīng)用、處理某些對象的，可以用執(zhí)行比例來體現(xiàn)績效。例如：工單中執(zhí)行了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估的比例；

考核得分：對于各種檢查、考核，可以用考核得分來體現(xiàn)其管理成效的優(yōu)劣。例如：安全生產(chǎn)管理體系的外部審核得分。

其他分析方向：符合管理標(biāo)準(zhǔn)的要求方向、能夠體現(xiàn)工作效率、效能、效益的其他統(tǒng)計(jì)數(shù)字。

第二種方式：縱向基于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)分析的指標(biāo)。

使用魚骨圖(如圖1)、頭腦風(fēng)暴等管理工作，對企業(yè)戰(zhàn)略子目標(biāo)進(jìn)行分析，從企業(yè)最高層次的安全生產(chǎn)管理要求分析關(guān)鍵業(yè)績目標(biāo)來制定指標(biāo)，該類指標(biāo)主要立足于管理需求，具有一定高度，用于對前一種方式制定的指標(biāo)進(jìn)行檢查、補(bǔ)充和優(yōu)化。

第三種方式：必要性指標(biāo)

該部分指標(biāo)主要包括行業(yè)性指標(biāo)、上級單位下達(dá)指標(biāo)，該類分指標(biāo)作為必要補(bǔ)充，滿足行政考核的同時(shí)，可為與同行業(yè)對標(biāo)創(chuàng)造條件，主要包括：

可靠性指標(biāo)：主要集中在評估發(fā)電企業(yè)的發(fā)電能力可靠性評估指標(biāo)；

安全指標(biāo)：主要集中在事故事件發(fā)現(xiàn)、處理效率、量化統(tǒng)計(jì)方面的安全指標(biāo)；

任務(wù)指標(biāo)：上級單位下達(dá)的重點(diǎn)任務(wù)及要求。

1.1.2 指標(biāo)評分及關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)選擇

根據(jù)下表一所述定義，從重要性、可控性、可衡量性3方面對候選指標(biāo)進(jìn)行逐個(gè)賦值。

其中，指標(biāo)在根據(jù)其定義不同，分值也對應(yīng)具備1到5分共五檔分值，每個(gè)方面滿分值皆為5分，分值越高則代表在該方面可選傾向性越高。

評分集體根據(jù)安全生產(chǎn)考評歷次結(jié)果及其指標(biāo)分布情況設(shè)置指標(biāo)評價(jià)基線，對于重要性為5分、可衡量性和可控性均大于3分（含3分）的指標(biāo)列為關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)。關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)選擇用表見表1。

圖1 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)魚骨圖分析

1.2 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)結(jié)構(gòu)化整理

遵循“先建立指標(biāo)結(jié)構(gòu)-后指標(biāo)輸入修正”的基本原則，采取“建立一級指標(biāo)框架”-“劃分二級指標(biāo)范圍”-“關(guān)鍵指標(biāo)輸入修正”的具體方法對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行整理，形成以關(guān)鍵績效指標(biāo)為底層基礎(chǔ)、以各級級別為指標(biāo)屬性的多層關(guān)鍵指標(biāo)績效體系。

電廠安全生產(chǎn)基本涵蓋“執(zhí)行安全生產(chǎn)過程、運(yùn)行生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備、考核安全生產(chǎn)結(jié)果”的三個(gè)基本過程，以此為基礎(chǔ)，首先將所有關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)首先劃分為“安全指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)、生產(chǎn)管理指標(biāo)”共3項(xiàng)一級指標(biāo)并定義。

安全指標(biāo)：直接考核電廠安全管理業(yè)績方面的結(jié)果性指標(biāo)。

生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)：反映電廠設(shè)備水平和生產(chǎn)運(yùn)行情況的生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)，指標(biāo)應(yīng)與電廠設(shè)備規(guī)模、裝備水平、運(yùn)行質(zhì)量、發(fā)電設(shè)備可靠性等方面相關(guān)；

生產(chǎn)管理指標(biāo)：遵從南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和調(diào)峰調(diào)頻公司安全生產(chǎn)管理手冊要求的流程性的管理工作指標(biāo)，多為過程性指標(biāo)；

其次，將每個(gè)一類指標(biāo)根據(jù)不同規(guī)則劃分為多個(gè)下級二級指標(biāo)并定義：

表1 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)選擇用表

根據(jù)調(diào)規(guī)中事故影響程度大小，將“安全指標(biāo)”依次劃分為“一票否決”指標(biāo)(注：國家嚴(yán)格禁止發(fā)生的安全事故，例如“電力生產(chǎn)人身傷亡事故“)、一般事故指標(biāo)、障礙指標(biāo)等3項(xiàng)一級指標(biāo)；

根據(jù)設(shè)備關(guān)注級別不同（電廠整體能耗-電廠機(jī)組可靠度-電廠各技術(shù)專業(yè)指標(biāo)），將“生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)”劃分為專業(yè)指標(biāo)、可靠性指標(biāo)、能耗指標(biāo)等3項(xiàng)二級指標(biāo)；

根據(jù)《南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)管理體系》管理單元構(gòu)成，將“生產(chǎn)管理指標(biāo)”對應(yīng)劃分為安全管理指標(biāo)、運(yùn)行管理指標(biāo)、設(shè)備管理指標(biāo)、項(xiàng)目管理指標(biāo)等4項(xiàng)二級指標(biāo)。

最后，根據(jù)一級指標(biāo)、二級指標(biāo)定義，將關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)聚類輸入至已構(gòu)建的一二級指標(biāo)機(jī)構(gòu)中，輸入過程中，應(yīng)尊重評分主觀判斷或評分集體意見對一級或二級指標(biāo)結(jié)構(gòu)、名稱進(jìn)行若干次增減或修改，并達(dá)到安全生產(chǎn)全過程管理以及業(yè)務(wù)界面的相對穩(wěn)定。

至此，關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)根據(jù)職能管理、業(yè)務(wù)側(cè)重不同，在每類指標(biāo)中都形成了一級指標(biāo)-二級指標(biāo)-三級指標(biāo)（關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)）的三級樹形結(jié)構(gòu)，以下舉例說明生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)-可靠性指標(biāo)-關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的指標(biāo)樹型結(jié)構(gòu)（如圖2）。

2 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)定性及指標(biāo)卡編制

圖2 生產(chǎn)技術(shù)類指標(biāo)-指標(biāo)樹形圖示例

對每一個(gè)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，設(shè)置優(yōu)、良、中、差的判斷值（如表2），可為評價(jià)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度提供判斷依據(jù)，判斷值應(yīng)以指標(biāo)考核對象考核需求為主，以滿足國家的相關(guān)強(qiáng)制性要求為基本準(zhǔn)線。

每一個(gè)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)都應(yīng)有與之對應(yīng)的指標(biāo)卡，指標(biāo)卡中詳細(xì)說明了每個(gè)指標(biāo)的目的、定義、計(jì)算公式、單位、計(jì)算時(shí)段、使用狀態(tài)、分析方法、提升措施等內(nèi)容，指標(biāo)卡關(guān)鍵字段及其作用如下：

編號：指該指標(biāo)的代碼，設(shè)置對應(yīng)順序號作為信息系統(tǒng)一種指標(biāo)快速識別的方法。

指標(biāo)目的：說明指標(biāo)達(dá)到的目標(biāo)，闡述了指標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)效果。

指標(biāo)定義：對指標(biāo)進(jìn)行概述性描述，同時(shí)選取可靠定義對指標(biāo)概念進(jìn)行說明。

指標(biāo)計(jì)算公式：說明指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法。

計(jì)算單位：說明指標(biāo)的計(jì)量單位。

計(jì)算時(shí)段：說明指標(biāo)可以使用的計(jì)算區(qū)間。

使用狀態(tài)：說明指標(biāo)目前使用的狀態(tài)。

分析方法：說明分析實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的各種要素及內(nèi)容。

提升措施：說明提高正向指標(biāo)的可用方法及措施。

指標(biāo)卡完成編制后，將作為指標(biāo)考核體系的實(shí)物載體之一輸出至許可介質(zhì)（例如紙媒、網(wǎng)站）中，在限定范圍為提高關(guān)鍵工作完成效果提供直觀看板，宣傳關(guān)鍵指標(biāo)考核制度，指標(biāo)的改進(jìn)可作為人力資源管理系統(tǒng)功能完善的需求來源，更重要的為相關(guān)關(guān)鍵指標(biāo)的展示、分析、挖掘提供了大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。

3 體系分值化方法

安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系的考核評分，以企業(yè)在考核年度（一般以一個(gè)生產(chǎn)年度為一個(gè)考核周期，并與生產(chǎn)年度同步）各項(xiàng)二級指標(biāo)實(shí)際達(dá)到的數(shù)值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，綜合得出電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系考核總分值。

計(jì)算公式為：P=0.35P1+0.35P2+0.3P3

公式中：

P—安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系評價(jià)總分。

P1—“安全指標(biāo)”評價(jià)得分值，總分100分

P2—“生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)”各二級指標(biāo)評價(jià)得分值，總分100分。

P3—“生產(chǎn)管理指標(biāo)”各二級指標(biāo)評價(jià)得分值，總分100分。

4 指標(biāo)計(jì)算方法

4.1 P1安全類指標(biāo)得分

安全指標(biāo)得分P1= P10 + P11+ P12

——P10 （一票否決指標(biāo)）

——P11（一般事故指標(biāo)）

——P12（障礙指標(biāo)）。

對于P1安全指標(biāo)，除“一票否決“指標(biāo)外，其他指標(biāo)皆采取分項(xiàng)權(quán)重值倒扣分的原則評分。

首先，對于“一票否決”指標(biāo)，若發(fā)生所列任何一項(xiàng)事故，P10=0分；未發(fā)生所列任何一項(xiàng)事故，“一票否決”將獲得該類指標(biāo)權(quán)重值之和，即P10=60分。

其次，對于“一般事故指標(biāo)、障礙指標(biāo)“，根據(jù)每個(gè)指標(biāo)定性等級相應(yīng)扣分計(jì)算：

——優(yōu)：不扣分，評價(jià)指數(shù)等于分項(xiàng)權(quán)重值；

——良：扣分等于分項(xiàng)權(quán)重值★20%，評價(jià)指數(shù)等于分項(xiàng)權(quán)重值★80%；

——中：扣分等于分項(xiàng)權(quán)重值★40%，評價(jià)指數(shù)等于分項(xiàng)權(quán)重值★60%；

表2 指標(biāo)定性評價(jià)表舉例

——差：扣分等于分項(xiàng)權(quán)重值，評價(jià)指數(shù)等于分項(xiàng)權(quán)重值為0。

4.2 P2生產(chǎn)技術(shù)類、P3生產(chǎn)管理類指標(biāo)得分

通用計(jì)算公式為：

公式中：

Pi—生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)或生產(chǎn)管理指標(biāo)評價(jià)總分值；

n—生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)或生產(chǎn)管理指標(biāo)中參與考核的二級指標(biāo)項(xiàng)目總數(shù)；

Si—生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)或生產(chǎn)管理指標(biāo)中第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)；

Ki—第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值。

4.2.1 二級指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)Si計(jì)算

對指標(biāo)數(shù)值越高（大）越符合安全生產(chǎn)要求的指標(biāo)，其計(jì)算公式為：

對指標(biāo)數(shù)值越低（?。┰椒习踩a(chǎn)要求的指標(biāo)，其計(jì)算公式為：

公式中：

Si—第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)，其值取小數(shù)點(diǎn)后兩位；

Ai—第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的實(shí)際值（考核期內(nèi)實(shí)際達(dá)到值）；

Ni—第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)基準(zhǔn)值。

4.2.1 二級指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)修訂

本文所列各二級指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)的正常值一般在1.0左右，但當(dāng)其實(shí)際數(shù)值遠(yuǎn)小于（或遠(yuǎn)大于）評價(jià)基準(zhǔn)值時(shí)，計(jì)算得出的Si值就會(huì)較大，計(jì)算結(jié)果就會(huì)偏離實(shí)際，對其他評價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)評價(jià)指數(shù)產(chǎn)生較大干擾。為了消除這種不合理影響，應(yīng)對此進(jìn)行修正處理。

修正的方法是：當(dāng)Si＞k/m時(shí)（其中k為該類一級指標(biāo)的權(quán)重值，m為該類一級指標(biāo)中實(shí)際參與考核的二級指標(biāo)的項(xiàng)目數(shù)），取該Si值為k/m。

二級指標(biāo)權(quán)重值修正

若某項(xiàng)一級指標(biāo)中實(shí)際參與評價(jià)考核的二級指標(biāo)項(xiàng)目數(shù)少于該一級指標(biāo)所含全部二級指標(biāo)項(xiàng)目數(shù)（由于該企業(yè)沒有與某二級指標(biāo)相關(guān)的項(xiàng)所造成的缺項(xiàng)）時(shí)，在計(jì)算中應(yīng)將這類一級指標(biāo)所屬各二級指標(biāo)的權(quán)重值均予以相應(yīng)修正，修正后各相應(yīng)二級指標(biāo)的權(quán)重值以Ki′計(jì)算公式為：

表3 廣蓄電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵指標(biāo)體系計(jì)算方法示例

公式中：

Aj—第j項(xiàng)一級指標(biāo)中，各二級指標(biāo)權(quán)重值的修正系數(shù)。

Aj=A1/A2。A1為第j項(xiàng)一級指標(biāo)的權(quán)重值；A2為實(shí)際參與考核的屬于該一級指標(biāo)的各二級指標(biāo)權(quán)重值之和。

Ki—第i項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值。

如由于企業(yè)未統(tǒng)計(jì)該項(xiàng)指標(biāo)值而造成缺項(xiàng)，則該項(xiàng)考核分值為零。

5 方法應(yīng)用情況

廣蓄電廠按照上述方法完成了安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與編制，進(jìn)行了電廠242個(gè)業(yè)務(wù)流程分析、832個(gè)候選指標(biāo)的抽取及評分，從832個(gè)候選指標(biāo)中初選篩選可用指標(biāo)397個(gè)，其中安全指標(biāo)57個(gè)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)72個(gè)、生產(chǎn)管理指標(biāo)268個(gè)；集中復(fù)選出關(guān)鍵指標(biāo)91個(gè)，其中安全指標(biāo)16個(gè)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)41個(gè)、生產(chǎn)管理指標(biāo)34個(gè)；編制關(guān)鍵指標(biāo)卡合計(jì)100張，其中安全指標(biāo)卡23張、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)卡43張、生產(chǎn)管理工作指標(biāo)卡34張。最終以“分值化”的方式完成了廣蓄電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系的量化研究及應(yīng)用。表3是廣蓄電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵指標(biāo)體系計(jì)算方法示例，表中各級指標(biāo)分項(xiàng)內(nèi)容可根據(jù)各單位實(shí)際情況增加及設(shè)定權(quán)重。

6 結(jié)束語

全文通過對廣蓄電廠安全生產(chǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系量化方法的闡述，提出了抽水蓄能電廠關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)梳理的基本途徑以及具體執(zhí)行方法，摸索設(shè)計(jì)出一套基于定量評價(jià)的KPI體系“分值化”計(jì)算方法，為建立安全生產(chǎn)工作量化考核機(jī)制提供了方法和依據(jù)，也為今后對安全生產(chǎn)指標(biāo)信息化方面提供原始數(shù)據(jù)采集和指標(biāo)計(jì)算方法。同時(shí)作為一種績效改進(jìn)思路，也可為其它行業(yè)基于KPI的各類管理效率評估、人力資源考核設(shè)計(jì)提供參考。

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