李 穎 徐 碩 姚長青

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

研究者標(biāo)識系統(tǒng)的整合及其應(yīng)用

李 穎 徐 碩 姚長青

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

本文闡述了研究者標(biāo)識系統(tǒng)整合的重要意義，介紹了國外主要研究者標(biāo)識系統(tǒng)及其整合案例，并從應(yīng)用目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)有體系，設(shè)計了一種與全球研究者標(biāo)識系統(tǒng)相接軌的“中國研究者標(biāo)識體系”。最后，進(jìn)行了問題分析并給出結(jié)論。

中國研究者標(biāo)識體系；中國研究者；唯一標(biāo)識符；研究者解析；ORCID；DOI

1 引言

科研信息的可靠性取決于研究者信息，研究者唯一標(biāo)識的作用重大。非歧義性的研究者數(shù)據(jù)不但可以保障科研信息的循環(huán)利用，更重要的意義是，研究者數(shù)據(jù)是科研活動及其支撐服務(wù)的基礎(chǔ)，可視為構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)設(shè)施之一。

唯一性的研究者數(shù)據(jù)在技術(shù)發(fā)展的預(yù)測與跟蹤、研究立項、研究成果評價、研究合作以及研究成果的出版?zhèn)鞑サ妊芯炕顒又衅鹬鴺蛄旱淖饔茫钦舷嚓P(guān)系統(tǒng)的有效保障。換言之，它直接影響到研究者、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、學(xué)會、資金資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)無縫關(guān)聯(lián)和管理的透明化，影響到干系機(jī)構(gòu)之間的合作共贏。

目前，研究成果的開放獲取長足發(fā)展，機(jī)構(gòu)知識庫及SNS越來越普及，科研信息的公開化，科研活動的公共性進(jìn)一步凸顯，注重公共性的研究者標(biāo)識系統(tǒng)已成為全球共識。研發(fā)地圖、研究者名稱解析、ORCID等相關(guān)系統(tǒng)陸續(xù)出臺，它們的發(fā)展動態(tài)受到了學(xué)術(shù)界及業(yè)界的廣泛關(guān)注。然而，就重視程度而言，國內(nèi)與國外、國家與地方、學(xué)界與產(chǎn)業(yè)界、科研實(shí)體與科研信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等之間存在較大的差異，研究者標(biāo)識系統(tǒng)處于“孤島”狀態(tài)的案例較多，與標(biāo)識本身的初衷相悖。針對這些必須解決的問題，需要構(gòu)建“中國研究者標(biāo)識體系”。本研究開展了跨國、多領(lǐng)域、多元化的調(diào)查分析，與日本、韓國進(jìn)行了深入的技術(shù)交流。結(jié)合中文DOI系統(tǒng)、科研本體、人才數(shù)據(jù)庫、科研成果資源數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識庫、期刊投稿出版系統(tǒng)等，重點(diǎn)設(shè)計了應(yīng)用框架，為后續(xù)工作奠定了基礎(chǔ)。

2 國外兩家研究者標(biāo)識系統(tǒng)

2.1 湯森路透公司Research ID

Researcher ID[1-4]是提升研究者可視度、強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究效益的國際研究者社團(tuán)，是將研究者信息進(jìn)行準(zhǔn)確和完備索引的全球性組織。Researcher ID是針對學(xué)術(shù)研究社團(tuán)中，作者歧義問題的解決方案。它給每個成員賦予獨(dú)一無二的標(biāo)識符，使研究者能管理他們的全部出版文獻(xiàn)，跟蹤其出版文獻(xiàn)的被引用次數(shù)和h-指數(shù)，確定可能的合作者，避免作者辨識的錯誤。同時將研究者的Researcher ID信息與Web of Science進(jìn)行整合。

通過http://www.researcherid.com 網(wǎng)站，用戶可檢索利用Researcher ID信息。在Researcher ID中，研究者，即著者被賦予唯一識別的編碼，作者與其已出版發(fā)行的著作進(jìn)行了關(guān)聯(lián)，著者名稱和引用文獻(xiàn)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，實(shí)現(xiàn)了高相關(guān)性的檢索。網(wǎng)站的登錄、注冊、瀏覽全部免費(fèi)。研究者可上載自己的prof l le和著作一覽，使其研究業(yè)績獲得廣泛的認(rèn)識。

2.2 ORCID

ORCID[5]是集合各利益團(tuán)體，共同賦予研究者標(biāo)識符的國際組織，于2008年8月在美國特拉華州成立的非盈利機(jī)構(gòu)。其利益相關(guān)組織覆蓋研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、出版社、學(xué)會、基金機(jī)構(gòu)、以及學(xué)術(shù)信息有關(guān)企業(yè)等。

ORCID分配的研究者標(biāo)識符稱作ORCID ID，在ORCID ID中，研究者prof l le與研究成果一覽關(guān)聯(lián)在一起。針對每個研究者，梳理其學(xué)術(shù)信息，不同立場的干系人都可從中獲益。比如，研究者可在論文投稿、謀職、申請研究資金時加以利用。研究者可將同行評審、數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)（data curation）、軟件開發(fā)等各種學(xué)術(shù)性的記錄登記到ORCID中。通過檢索ORCID公開的信息，可以發(fā)現(xiàn)新的共同研究者，構(gòu)建研究網(wǎng)絡(luò)。大學(xué)及其研究機(jī)構(gòu)利用ORCID可以評價本組織成員的研究業(yè)績，還可用于研究者招聘時的評價基準(zhǔn)。機(jī)構(gòu)通過利用ORCID，可容易地辨識機(jī)構(gòu)的強(qiáng)項領(lǐng)域，追蹤成員的研究成果。學(xué)會通過利用ORCID，可強(qiáng)化會員的prof l le信息，用于支持會員研究成果的公開及會員間的合作。出版社能確保投稿系統(tǒng)中的著者及評審者的跟蹤，通過關(guān)聯(lián)著者論文及其合著者，發(fā)現(xiàn)相關(guān)的學(xué)術(shù)著作?？蒲匈Y金資助機(jī)構(gòu)，在處理申請資料時，通過使用ORICD ID，能便捷地獲得申請者信息，從而簡化處理，在研究評價階段，用于項目的評價。

3 日本研究者名稱解析系統(tǒng)與ORCID的整合

日本國立信息學(xué)研究所NII開發(fā)的研究者名稱解析系統(tǒng)[6-7]于2008年5月公開。它是以日本研究者為對象的研究者標(biāo)識符系統(tǒng)，是實(shí)現(xiàn)與Web上研究者資源關(guān)聯(lián)的服務(wù)系統(tǒng)。

為實(shí)現(xiàn)名稱解析功能，必須解決名稱歧義問題，比如，研究者同姓、曾用名、異體漢字等。為此，NII構(gòu)建了獨(dú)自的研究者同定框架。它基于日本科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金（即科研費(fèi)）和ReaD（日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)開發(fā)運(yùn)行的研究開發(fā)支援綜合目錄數(shù)據(jù)庫）中的研究者編碼。在科研費(fèi)研究者編碼中，研究者個人的名稱與科研費(fèi)的研究課題實(shí)施時的所屬機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)。為同定研究者，該系統(tǒng)充分利用了大學(xué)研究者目錄中所登載的研究者信息。

研究者解析系統(tǒng)的特征是面向Web資源的鏈接，它不斷擴(kuò)大與充實(shí)研究者的有關(guān)項目，建立與外部研究者典藏目錄的相互關(guān)聯(lián)，可將大學(xué)研究者目錄的研究者對象向全國擴(kuò)展。研究者解析系統(tǒng)與ORCID的整合應(yīng)用是將日本研究者解析ID系統(tǒng)與全球研究者唯一標(biāo)識符ORCID ID進(jìn)行關(guān)聯(lián)。這種關(guān)聯(lián)意味著全球統(tǒng)一的研究者標(biāo)識符與日本國內(nèi)研究者唯一標(biāo)識符之間的對應(yīng)。另外，研究者解析系統(tǒng)與日本國內(nèi)有數(shù)個研究者系統(tǒng)之間的直接鏈接已經(jīng)形成，所以，通過與ORCID的整合，可實(shí)現(xiàn)ORCID與日本國內(nèi)數(shù)個研究者信息系統(tǒng)之間端對端的鏈接[8-10]。

研究者名稱解析系統(tǒng)的唯一標(biāo)識符與全球研究者賦予唯一標(biāo)識符的IRCID之間可建立對應(yīng)關(guān)系。如圖1所示，在研究者解析系統(tǒng)注冊有主頁的研究者，可從ORCID著手，建立個人ORCID ID與研究者解析系統(tǒng)ID之間的對應(yīng)。ORCID未登錄研究者，個人需要在ORCID網(wǎng)站登記，再完成關(guān)聯(lián)。在圖1中，ORCID的網(wǎng)頁與研究者解析系統(tǒng)的網(wǎng)頁之間相互增添了鏈接（inter-linked）。

4 中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)

4.1 系統(tǒng)框架設(shè)計

根據(jù)上述的研究工作，中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)應(yīng)定位如下：進(jìn)行中國研究者名稱的消歧工作，為中國研究者賦予唯一標(biāo)識。既要能涵蓋全部中國研究者，又要與ORCID等全球系統(tǒng)接軌。應(yīng)當(dāng)以公益性的類似中信所中文DOI系統(tǒng)為基礎(chǔ)，利用其與DONA（Digital Object Numbering Authority數(shù)字對象命名規(guī)范機(jī)構(gòu)，基于the Handle System架構(gòu)的全球名稱解析國際組織）的合作關(guān)系，對全中國的研究人員分配標(biāo)識符，提供不同機(jī)構(gòu)之間、國與國之間的不同系統(tǒng)間的互聯(lián)與整合功能。通過Web上研究人員的出版物，向用戶提供無縫的信息檢索與瀏覽功能，使用戶能檢索瀏覽不同級別作者唯一標(biāo)識符系統(tǒng)整合的結(jié)果，實(shí)現(xiàn)研究者數(shù)據(jù)在多種學(xué)術(shù)信息服務(wù)系統(tǒng)之間的“穿越”。

在中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)框架設(shè)計中，充分應(yīng)用中文DOI、科研本體、研究者數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識庫等研究成果，通過與湯森路透Research ID、Scopus的Author ID、CorssRef的Contributor ID、日本NII人名解析系統(tǒng)和JST的Researchmap、韓國KISTI的人名控制系統(tǒng)等的國際合作交流機(jī)制，使中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)的開發(fā)及應(yīng)用服務(wù)簡單易行。如圖2所示，它可多角度、多層面地支持我國的科研創(chuàng)新活動，同時，也支持全球化的科研創(chuàng)新合作。

系統(tǒng)的基本特征是：（1）能強(qiáng)化中國學(xué)術(shù)社團(tuán)的研究活動，提供Web服務(wù)；（2）可與國內(nèi)外的外部相關(guān)學(xué)術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行互聯(lián)。

圖1 研究者名稱解析系統(tǒng)與ORCID的互相鏈接

圖2 中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)與國內(nèi)外相關(guān)系統(tǒng)之間整合的概念示意

4.2 與ORCID的整合

中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)除了面向中國機(jī)構(gòu)提供Web服務(wù)之外，在科研活動全球化的機(jī)制下，應(yīng)當(dāng)與全球化系統(tǒng)，比如ORCID接軌。ORCID提供API用來獲取研究者的prof l le和出版物，有權(quán)限的外部系統(tǒng)可以瀏覽用戶的ORCID唯一標(biāo)識符并添加外部的唯一標(biāo)識符到用戶記錄之中。ORCID已經(jīng)實(shí)施了原型Web應(yīng)用，利于研究者在他們所擁有的ORCID主頁和RNR（Resolver，解析系統(tǒng)）主頁之間建立鏈接。ORCID某一研究者主頁可以鏈接到RNR通訊作者主頁，反之亦然。為此，RNR與ORCID之間具有了一種關(guān)聯(lián)，在相關(guān)的學(xué)術(shù)系統(tǒng)之間，RNR提供源于/向（from/ to）ORCID的重新定向服務(wù)。Web應(yīng)用場景的UML活動圖如3所示。

5 問題分析與結(jié)論

中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)實(shí)施中面臨的風(fēng)險與困難很多，如果不能預(yù)先考慮，很難實(shí)現(xiàn)設(shè)計目標(biāo)。例如，在研究者ID以及prof l le方面，存在著“分散性對統(tǒng)一性”問題：分散性的優(yōu)勢是責(zé)任主體明確，劣勢是必須統(tǒng)合維護(hù)同一性的ID；統(tǒng)一性長處是一元化管理，短處是必須有運(yùn)營的主體，哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)唯一編碼，需要明確?！肮苤茢?shù)據(jù)的主體”問題：研究者本人還是所屬機(jī)構(gòu)，或者第三方（比如，資金機(jī)構(gòu)、國家、出版社，或數(shù)據(jù)集成服務(wù)商等）？研究者本人→所屬機(jī)構(gòu)→第三方，按照這個循序，研究者本人的干預(yù)程度和數(shù)據(jù)的可靠性會逐漸下降，而數(shù)據(jù)的覆蓋性會拓寬，要平衡考慮。“研究者prof l le的多樣性對單一性”問題：prof l le的多樣性優(yōu)點(diǎn)是可以反映研究機(jī)構(gòu)的主動性，缺點(diǎn)是對prof l le理解的歧義性，統(tǒng)合困難。單一性的長處是整合容易，而短處是難以決定，應(yīng)當(dāng)由權(quán)威決定，還是大家決定？如此諸多的問題都是構(gòu)建中國研究者“身份證”系統(tǒng)所面臨的挑戰(zhàn)。

圖3 中國研究研究者標(biāo)識系統(tǒng)與ORCID交互場景的UML活動圖注：CRNR代表中國研究人員的名稱解析Chinese Researcher Naming Resolver。

盡管問題重重。中國研究者ID的引入，會深遠(yuǎn)地影響國家及各級科研管理機(jī)構(gòu)，以及事業(yè)鏈條上所有企業(yè)的發(fā)展。號召的力度越大，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)越多，可完成度就會越高。對于依賴學(xué)術(shù)名聲生存的研究者，通過ID的分配、prof l le的注冊登記，就能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。相信眾多的研究者不會拒絕參與，國家也不會“視而不見”，關(guān)鍵在于草根研究者的努力與付出。

本研究通過全球研究者標(biāo)識系統(tǒng)及其整合應(yīng)用的調(diào)研分析，提出了中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)的設(shè)想，并設(shè)計了其應(yīng)用框架，重點(diǎn)設(shè)計了它與全球標(biāo)識系統(tǒng)ORCID的互操作場景，邁出了中國研究者標(biāo)識系統(tǒng)的構(gòu)建與應(yīng)用的第一步。

[1] Thomson Reuters.Research ID[EB/OL].[2014-04-01]. http://www.researcherid.com/.

[2] Thomson Reuters.What is ResearcherID?[EB/OL]. [2014-04-01] . http://www.researcherid.com/Home.act ion?SID=S2zb2jjUeiWNUT3veE4&returnCode=ROUT ER.Success&SrcApp=CR&Init=Yes.

[3] Thomson Reuters.世界の研究者をつなぐコミュニティサイト[EB/OL].[2014-04-01]. http://ip-science. thom-sonreuters.jp/media/ps/fs/RID_fs.pdf.

[4] Thomson Reuters.インパクトファクターの質(zhì)問にお答えします[EB/OL].[2014-04-01]. http://ip-science. thomsonreuters.jp/media/training/jcr/recorded_jcr_ 20131126.pdf.

[5] ORCID (the Open Researcher and Contributor ID)[EB/ OL]. [2014-04-01].http://orcid.org/.

[6] Kei Kurakawa,HideakiTakeda,MasaoTakaku.Researcher Name Resolver: Identifier Management System for Japanese Researchers[J].Int J Digit Libr, 2014, 14(1/2): 39–58.

[7] NII. The Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01].http://rns.nii.ac.jp/.

[8] 蔵川圭,武田英明.研究者識別子ORCIDの取り組み[J].情報管理, 2012, 54(10):622-631.

[9] Kei Kurakawa, Hideaki Takeda. Redirecting Web Service for ORCID to Scholarly Systems via the Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01]. http:// rns.nii.ac.jp/html/orcid_integration_help.html.

[10] Kei Kurakawa, Hideaki Takeda. Redirecting Web service for ORCID to Scholarly Systems via the Researcher Name Resolver[EB/OL].[2014-04-01].http:// rns.nii.ac.jp/html_us/help_en.html.

Integration of Researcher Identifi cation System and Its Application

Li Ying, Xu Shuo, Yao Changqing
(Institute of Scientiflc and Technical Information of China, Beijing 100038)

The article states important significance of the integration of Researcher Identification System, introduces the typical digital identifi cation systems and integration cases in home and abroad, and combining with the current systems, it designs "Chinese Researcher Identification System” compatible with the Global System ORCID. Finally, it analyzes problems and educes the conclusion.

Chinese Researcher Identification System, Chinese researcher, digital identification, researcher resolver, ORCID, DOI

G250.76；TP39

：A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.05.015

李穎*（1964- ），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：科技信息系統(tǒng)；徐碩（1979- ），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘；姚長青（1974- ），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：信息管理。

“十二五”國家科技支撐計劃課題“基于多源信息的電動汽車數(shù)據(jù)挖掘關(guān)鍵技術(shù)研究”（2013BAG06B01）；2014年中信所預(yù)言項目“中國科研人員數(shù)字化唯一標(biāo)識體系的構(gòu)建研究”。

2014年5月12日。