馬欣等

摘要：當前全球減緩與適應的努力無法有效應對氣候變化的不利影響，巨大的氣候變化損失與危害需要直接的解決方案。2012年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（簡稱《公約》）多哈會議期間，應對氣候變化不利影響的損失與危害問題突然升溫，成為影響大會能否成功的關鍵議題之一。本文通過對氣候變化損失與危害的定義和內(nèi)涵的探討，將損失與危害歸納為人類通過減緩或適應未能避免的氣候變化的不利影響，并與影響、脆弱性和風險等相關概念進行辨析，提出較完整的損失與危害的概念模型，認識到應對氣候變化損失與危害是對減緩與適應的有效補充。系統(tǒng)闡述國際上基于政治、法律和市場的損失與危害的應對機制，初步展示了損失與危害機制的可能形式，包括：小島國聯(lián)盟在《公約》下提出的“應對損失與危害的多窗口機制”，主要包括保險、恢復與賠償、風險管理，由發(fā)達國家根據(jù)國民生產(chǎn)總值（GNP）和溫室氣的排放量提供資金支持；慕尼黑保險公司提出的“慕尼黑氣候保險計劃”，主要包括預防和保險，實施慕尼黑氣候保險計劃預計需要每年投入約100億美元購買保險服務；遭受氣候變化損失與危害的國家通過國際訴訟向氣候變化的責任方提出賠償要求也是一種潛在的應對機制，其原理基礎是國際慣例法的重要通行原則——“無害原則”，但具體實施受國際法院強制管轄權的有限性和國際訴訟高風險的制約。最后，提出損失與危害可能的學術研究方向，為構建氣候變化損失與危害國際與國內(nèi)應對機制及開展相關研究提供參考。

關鍵詞：氣候變化；損失與危害；內(nèi)涵； 應對機制

中圖分類號 P951 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2014）05-0010-04

近年來，由于國際減緩與適應氣候變化的行動遲緩，氣候變化的不利影響將可能更加嚴重[1]。在國際學術界，關于氣候變化損失與危害問題及應對機制的討論逐步升溫[2]。2012年IPCC發(fā)布了《管理極端事件和災害風險推進氣候變化適應》特別報告，明確提出極端氣候事件的危害可能威脅到人類的發(fā)展成果[3]。氣候變化的損失與危害已成為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》談判的熱點，在2012年多哈召開的《公約》第十八屆大會（COP18）上，氣候變化的損失與危害問題的談判一度進入白熱化，成為影響大會能否成功的重要議題[4]。

1 氣候變化損失與危害的內(nèi)涵

1.1 定義與內(nèi)涵

學術界尚未對氣候變化的損失與危害形成統(tǒng)一的定義，但基本認同是由人類通過減緩或適應未能避免的氣候變化的不利影響[5]（見圖1）。有以下三方面的含義：

（1）理論上，減排溫室氣體可以減輕或消除氣候變化導致的不利影響，但當前全球減排承諾和行動不能完全避免氣候變化的不利影響[6]。

（2）當前全球適應氣候變化的科學基礎、決策信息、資金與技術很不充分，氣候變化不利影響超過適應的作用范圍，存在“殘余的損失與危害”[7]。

（3）即使在信息完全和資源充分的理想狀態(tài)下，由于適應活動須遵守成本/效益原則，部分氣候變化不利影響因適應行動的成本高收益低而歸入“殘余的損失與危害”。

1.2 與相關概念的關系辨析

（1）損失與危害和氣候變化影響。氣候變化影響包括不利影響和有利影響，而損失與危害是不利影響中無法應對的部分。顯然，影響和損失與危害之間是包含關系。

（2）損失與危害和氣候變化脆弱性。氣候變化脆弱性表示氣候變化導致?lián)p失與危害的程度，取決于系統(tǒng)對氣候變化的暴露程度、敏感性和適應能力，由外部因素和內(nèi)部特征共同決定。在氣候變化相同的暴露程度下，系統(tǒng)的敏感性越高，適應能力越低，則損失與危害越大，反之亦然。

（3）損失與危害和氣候變化風險。風險是氣候變化導致?lián)p失與危害的可能性，而損失與危害是氣候變化風險發(fā)生的后果。損失與危害嚴重程度受風險因子——易損性、暴露量和可能性的制約。

2 氣候變化損失與危害的應對機制

2.1 國際多邊政治應對損失與危害機制

2008年，小島國聯(lián)盟（AOSIS）提出國際上最知名的應對損失與危害的多窗口機制（MultiWindow Mechanism），主要由保險、恢復與賠償、風險管理三部分組成：①保險部分支持小島國聯(lián)盟、最不發(fā)達國家和其他特別脆弱的發(fā)展中國家，通過創(chuàng)新性的保險工具，幫助管理、傳播、對沖、減少和轉移與氣候變化相關的災害經(jīng)濟風險。②恢復與賠償部分用于應對漸變事件的不利影響，比如海平面上升、溫升、海洋酸化。由發(fā)達國家出資建立“國際保險基金”補償小島國聯(lián)盟、最不發(fā)達國家和其他特別脆弱的發(fā)展中國家因漸變事件造成的損失與危害。③風險管理部分通過發(fā)展風險評估和風險管理工具，加強減少風險措施的實施，增加技術和資金支持來減少與氣候變化極端事件和漸變事件相關的風險。應對損失與危害的多窗口機制由發(fā)達國家根據(jù)國民生產(chǎn)總值（GNP）和溫室氣體的排放量提供資金支持[8]。

2.2 基于市場的損失與危害應對機制

2009年，慕尼黑保險公司提出應對損失與危害的機制建議——慕尼黑氣候保險計劃（Munich Climate Insurance Initiative），主要包括預防和保險兩部分（見圖2）。預防部分提供符合成本/效益原則的預防性活動，用來減少較低的氣候變化風險。比如頻發(fā)的暴雨或輕度干旱。保險部分則包括無法采用符合成本/效益原則的行動來應對的中等或很高氣候變化風險。保險部分分為兩條主線：對中等頻度和低影響程度的氣候風險，氣候保險援助機制通過公共或私人保險，以及其他社會保障體系支持脆弱的地區(qū)。比如，對農(nóng)業(yè)的宏觀保險、國家的風險基金。對低頻度高影響程度的氣候風險，提供金融安全網(wǎng)來應對。慕尼黑氣候保險計劃提議建立氣候保險基金（Climate Pool），預定好高風險的范圍，特別是將最脆弱的國家定義為不需要付出成本的受益國。氣候保險基金通過在全球再保險市場進行再保險來應對極端損失。實施慕尼黑氣候保險計劃預計需要每年投入約100億美元購買保險服務[9-10]。

2.3 基于國際法律的損失與危害應對機制

通過國際訴訟（International Litigation）向氣候變化的責任方提出賠償（Reparation）要求是遭受氣候變化損失與危害國家一種潛在的應對機制，近年來日益受到各國和學術界的關注。應對損失與危害國際法律機制的原理基礎是國際慣例法的重要通行原則——“無害原則”，即保證一國的管轄權和控制下的行為不會對國家管理范圍之外的其他國家的環(huán)境造成危害，不法行為發(fā)生國有義務賠償（Reparation）[11]。聯(lián)合國國際法委員會起草的《國家對不法行動的責任》認為賠償是恢復原狀（Restitution）、補償（Compensation）和妥善償付（Satisfaction）中的一項或組合。補償針對任何經(jīng)濟可衡量的損害，而妥善償付可能涉及承認不法行動或道歉，還明確了對不法行為負有責任的國家有義務做出全部賠償。如不法行為仍在繼續(xù)，負有責任的國家也有義務阻止不法行為，并保證不會再犯[12] 。另一方面，與氣候變化損失與危害相關的國際訴訟是很復雜的，不是簡單的由“受害國”向主要溫室氣體排放國索賠。至少還面臨幾項困難：一不是所有國家都接受國際法院的強制管轄權，即使接受的國家也都有各種保留，訴訟的發(fā)起和判決的執(zhí)行面臨考驗；二是跨越國家的司法管轄權，對另外一個國家的企業(yè)或政府提起訴訟的風險也較高。但無論氣候變化訴訟的成敗結果如何，都將改變我們對氣候變化及其責任的認識[13]。目前，國際法關于氣候變化賠償?shù)睦碚撆c實踐正在快速的發(fā)展過程中，氣候變化正在影響利益相關方對國際法賠償?shù)恼J識，遭受損失與危害的國家將可能通過自身的努力塑造氣候變化損失與危害的國際法賠償法則。

3 氣候變化損失與危害問題的走向

應對氣候變化相關的損失與危害問題是國際學術界和國際氣候治理談判中日益突出的熱點。作為與減緩、適應并列的應對氣候變化措施，損失與危害的研究才剛剛開始。從學科發(fā)展的角度，氣候變化損失與危害研究的發(fā)展?jié)摿κ謱拸V。

3.1 損失與危害的學術研究方向

（1）科學問題。由于《公約》下氣候變化的定義是狹義的，特指工業(yè)革命以來由于直接或間接人類活動排放溫室氣體改變地球的大氣組成導致的氣候變化，不包含氣候的自然變率?，F(xiàn)有科學認識無法準確的區(qū)分氣候自然變率和人類活動導致氣候變化在損失與危害中的貢獻。

（2）評估方法。與氣候變化相關的損失與危害的空間范圍巨大，涉及的類型和種類多樣，幾乎全球所有國家都面臨與氣候變化相關的損失與危害，廣義上包括人員傷亡、經(jīng)濟損失、生態(tài)破壞、環(huán)境污染、文化和社會傳統(tǒng)損失等。另外，損失與危害的定義與識別存有爭議，特別是一部分損失與危害是難以用貨幣度量，建立基于共識的科學評估方法，獲得全球和各國準確的損失與危害數(shù)據(jù)具有相當?shù)碾y度。

（3）適應閾值?；谶m應資源的有限性和適應成本效益原則，應對氣候變化實踐中適應活動的廣度、深度和有效性具有閾值，科學的識別適應閾值，將有助于優(yōu)化適應資源的配置，確保采取足夠和實質性的適應措施，同時，防止過度適應，充分認識適應的局限性，增加適應決策的科學性。

（4）損失與危害保險機制的局限性。保險在氣候變化風險轉移方面具有重要作用，但保險在應對氣候變化損失與危害中的局限性也十分明顯。保險對極端事件造成的可計算的經(jīng)濟損失非常適用，不適用難以計算的生態(tài)系統(tǒng)、文化、傳統(tǒng)等的危害。漸變事件造成的損失與危害需要較長的周期才能觀察到，如海平面上升、溫升、干旱化等，需要創(chuàng)新保險機制。

（5）恢復與補償?shù)木窒扌??；謴团c補償是應對氣候變化相關的損失與危害的重要方法。實際上，部分損失與危害難以恢復與補償。如海平面上升造成的土地面積損失、海洋酸化導致的珊瑚白化等。另外，根據(jù)《公約》恢復與補償損失與危害是發(fā)達國家的歷史責任，但發(fā)達國家對損失與危害機制持堅決的反對態(tài)度，損失與危害資金來源未定，恢復與補償受制于發(fā)達國家的履約程度。

3.2 損失與危害制度構建研究方向

在《公約》主渠道內(nèi)，構建公平合理的損失與危害國際制度主要存在兩個障礙：一是發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉嫁責任。《公約》第4.3條中關于氣候變化不利影響的責任認定是非常明確的，發(fā)達國家對此負有不可推卸的歷史責任[14]。但近年來，美歐等發(fā)達國家竭力逃避和轉嫁自身責任。二是為獲得更多應對損失與危害的資金來源，小島國聯(lián)盟（AOSIS）在應對損失與危害機制中特別提出“污染者付費”原則，不區(qū)分發(fā)達國家與發(fā)展中國家，而是按排放量承擔應對損失與危害的責任?！拔廴菊吒顿M”原則嚴重違背了《公約》追究發(fā)達國家承擔歷史責任的宗旨，有向發(fā)展中國家轉嫁責任的風險[2]。

在基于市場和國際法律的制度構建過程中，主要存在兩類問題：一是如何通過市場機制應對氣候變化損失與危害的過程中，準確的反映發(fā)達國家所應承擔的歷史責任，合理確定受益方的范圍和程度；二是加強應對氣候變化損失與危害機制的國際法律基礎，將更多國際環(huán)境法律原則引入到損失與危害的機制構建中。

（編輯：溫武軍）

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