劉 孟 飛

( 西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院， 陜西 西安 710061 )

一、引 言

自20世紀(jì)90年代末期以來(lái)，電信網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)的三網(wǎng)融合問(wèn)題逐漸成為我國(guó)學(xué)術(shù)界探討的熱點(diǎn)，特別是在2010年初，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定加快推進(jìn)三網(wǎng)融合，并通過(guò)了相應(yīng)總體推進(jìn)方案，標(biāo)志著三網(wǎng)融合上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面。2010年6月，國(guó)務(wù)院確定了首批12個(gè)試點(diǎn)城市，正式開始實(shí)施試點(diǎn)工作，2011年底，試點(diǎn)城市進(jìn)一步擴(kuò)大到42個(gè)，從2013年開始，三網(wǎng)融合將由試點(diǎn)期進(jìn)入到全面推廣階段。實(shí)現(xiàn)三網(wǎng)融合以后，電信運(yùn)營(yíng)商將能夠提供語(yǔ)音、數(shù)據(jù)、視頻三重業(yè)務(wù)，與廣電網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入交叉競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，必將給中國(guó)電信業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)、服務(wù)內(nèi)容與盈利能力等造成影響。在此背景下，立足于網(wǎng)絡(luò)融合的歷史進(jìn)程，對(duì)這一變革給電信產(chǎn)業(yè)組織演化與績(jī)效帶來(lái)的影響進(jìn)行深入探討，進(jìn)而對(duì)政策框架進(jìn)行基礎(chǔ)性構(gòu)建，是電信產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的一項(xiàng)嶄新課題。

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)不同電信部門的相對(duì)效率表現(xiàn)進(jìn)行測(cè)算是有關(guān)學(xué)者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)最為關(guān)注的問(wèn)題，這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定價(jià)格、收入上限等激勵(lì)性規(guī)制措施過(guò)程中，可針對(duì)X因素(x-factors)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整[1]。有關(guān)學(xué)者也采用各種方法，對(duì)電信部門的效率及其影響因素進(jìn)行了廣泛的探討。Madden和Savage研究表明，發(fā)展中國(guó)家可通過(guò)技術(shù)趕超(technological catch-up)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，私有化與競(jìng)爭(zhēng)程度的提高有利于全要素生產(chǎn)率[2][3]。Uri分別使用MPI與DEA模型研究了價(jià)格上限制度對(duì)美國(guó)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率、生產(chǎn)效率、服務(wù)質(zhì)量的影響[4][5]。Lam和Shiu通過(guò)DEA模型對(duì)中國(guó)各省市電信業(yè)效率的影響因素進(jìn)行了研究，認(rèn)為效率差異的原因主要是由于不同省份的經(jīng)營(yíng)環(huán)境不同，而不是電信企業(yè)本身[6]。國(guó)內(nèi)方面，李再揚(yáng)和楊少華采用DEA方法，對(duì)中國(guó)各省市電信業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行了度量[7]。楊少華和李再揚(yáng)運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率方法，進(jìn)一步分析了中國(guó)各省市電信業(yè)的生產(chǎn)率變動(dòng)情況[8]。呂昌春和康飛分析了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和區(qū)域差異對(duì)生產(chǎn)效率的影響，認(rèn)為加強(qiáng)移動(dòng)通信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度有助于生產(chǎn)效率的提高[9]。

綜合上述國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀來(lái)看，有關(guān)學(xué)者采用各種方法，對(duì)電信業(yè)績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行了廣泛探討，取得了很多有益的結(jié)論，特別是對(duì)于引入競(jìng)爭(zhēng)、打破壟斷有助于電信產(chǎn)業(yè)效率的提高問(wèn)題已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，不少文獻(xiàn)也對(duì)政府規(guī)制的有效性給予了肯定。但其缺陷也是顯而易見的，如在研究視角上，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從政府規(guī)制政策、行業(yè)環(huán)境差異等方面入手，忽略了技術(shù)進(jìn)步、網(wǎng)絡(luò)融合深化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)；在研究方法上，大多集中在電信業(yè)的靜態(tài)績(jī)效方面，而動(dòng)態(tài)績(jī)效研究較少。與以往研究不同，本文嘗試對(duì)產(chǎn)業(yè)重組、價(jià)格上限規(guī)制兩個(gè)具體規(guī)制因素進(jìn)行實(shí)證分析，并基于網(wǎng)絡(luò)融合深化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景，分析我國(guó)電信部門在產(chǎn)業(yè)改革與技術(shù)變遷過(guò)程中績(jī)效的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，以期為我國(guó)電信業(yè)的健康發(fā)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效的改善以及進(jìn)一步的改革方向提出可供借鑒的依據(jù)。

二、研究方法

目前有關(guān)電信業(yè)的效率研究文獻(xiàn)中，由于其應(yīng)用上的便捷性，大多采用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(data envelopment analysis，簡(jiǎn)稱DEA)，例如Sadjadi和Omrani[1]、Lam和Shiu[10]、Resende[11]、Giokas和Pentzaropoulos[12]，等等。然而，無(wú)論是CCR模型還是BBC模型，其所得出的效率值均屬于靜態(tài)效率的范疇，即只適用于截面數(shù)據(jù)的橫向?qū)Ρ?，并不能反映決策單元在研究期間內(nèi)的動(dòng)態(tài)演化情況，而Malmquis指數(shù)可以有效彌補(bǔ)以上缺陷。該指數(shù)最初由Malmquist提出[13]，Caves 等首先將其應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算[14]。在實(shí)證分析中，研究者普遍采用F?re 等構(gòu)建的基于DEA 的Malmquist 指數(shù)[15]。為客觀衡量中國(guó)電信業(yè)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，本文使用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行分析。

根據(jù)F?re 等的計(jì)算方法[15]，在s期(基期)與t期之間投入導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以表示為：

考慮到短期內(nèi)決策單元的生產(chǎn)規(guī)模不一定全部處于最優(yōu)(CRS)，為了解在當(dāng)前規(guī)模下(VRS)其純技術(shù)效率與規(guī)模效率的變化，本文需將CRS下的effch進(jìn)一步分解。首先求出可變規(guī)模報(bào)酬(VRS)下，純技術(shù)效率的變化，再與effch(CRS)相除，得到規(guī)模效率的變化如下：

同樣地，若pech>1，意味著在短期的情況下，管理改善使效率有所改進(jìn)；反之，表示退步。若sech>1，意味著技術(shù)在所考察的年份實(shí)現(xiàn)了跨越，即實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步；反之，則表示技術(shù)退步。

三、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.網(wǎng)絡(luò)融合度變量

由于網(wǎng)絡(luò)融合程度衡量的實(shí)際困難與微觀數(shù)據(jù)的缺乏，目前尚無(wú)人構(gòu)建完整的有關(guān)測(cè)算網(wǎng)絡(luò)融合程度的指標(biāo)體系。本文借鑒有關(guān)產(chǎn)業(yè)融合度的研究與測(cè)算方法，采用赫芬達(dá)爾指數(shù)作為計(jì)量指標(biāo)，計(jì)算公式如下：

其中，I為電信運(yùn)營(yíng)商業(yè)務(wù)收入來(lái)源集中度，Pi為電信運(yùn)營(yíng)商在第i項(xiàng)業(yè)務(wù)上的營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入的比率；n為電信業(yè)務(wù)數(shù)目，包括固網(wǎng)語(yǔ)音、移動(dòng)語(yǔ)音、一次性初裝費(fèi)收入等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)以及互聯(lián)網(wǎng)、增值服務(wù)、綜合信息應(yīng)用服務(wù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等新興業(yè)務(wù)；HHI為網(wǎng)絡(luò)融合度指標(biāo)。當(dāng)I越接近1，表示運(yùn)營(yíng)商的業(yè)務(wù)收入來(lái)源較集中于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)部門，意即集中度高，網(wǎng)絡(luò)融合程度低；反之，若I愈低，則HHI越高，意味著運(yùn)營(yíng)商的業(yè)務(wù)較集中于互聯(lián)網(wǎng)、增值服務(wù)等新興業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)融合程度越高。本文收集了2003～2011年間主要電信運(yùn)營(yíng)商的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，根據(jù)式(3)計(jì)算獲得網(wǎng)絡(luò)融合度指標(biāo)。為了便于對(duì)比，本文同時(shí)計(jì)算了互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)收入占比指標(biāo)。由計(jì)算結(jié)果來(lái)看，2003～2011年，電信業(yè)的HHI指數(shù)從2003年的0.423提高到了2011年的0.697，與此同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)收入占比也逐年提高，由2003年的6.595%上升到2011年的30.604%，說(shuō)明我國(guó)電信業(yè)的網(wǎng)絡(luò)融合程度是持續(xù)增長(zhǎng)的。由于數(shù)據(jù)獲取的困難，本文只計(jì)算了全國(guó)平均意義上的網(wǎng)絡(luò)融合度指標(biāo)，但考慮到各個(gè)地區(qū)電信業(yè)都是由中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)移動(dòng)以及中國(guó)廣電等全國(guó)性運(yùn)營(yíng)商所構(gòu)成，在技術(shù)上，各個(gè)省市的網(wǎng)絡(luò)融合狀況并無(wú)顯著差異，因此，本文認(rèn)為采用全國(guó)平均指標(biāo)作為地區(qū)網(wǎng)絡(luò)融合度的替代指標(biāo)是合適的。

2.投入產(chǎn)出指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于決策單元的選取，一是以運(yùn)營(yíng)商為研究對(duì)象[1]；二是以省市為研究對(duì)象[10]。其中，以省市為決策單元的文獻(xiàn)居多，原因在于：首先，作為典型的寡頭壟斷行業(yè)，大多數(shù)國(guó)家的電信運(yùn)營(yíng)商數(shù)目較少，無(wú)法滿足DMU數(shù)量上的要求；其次，決策單元要有大致相同的外部環(huán)境和技術(shù)水平。因此，本文選取31個(gè)省市作為決策單元。

關(guān)于投入變量的選擇，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從資本要素投入和勞動(dòng)要素投入兩方面考慮[8][10]。在產(chǎn)出變量選擇方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)基本形成共識(shí)，一般選取電信用戶數(shù)、業(yè)務(wù)總量等?；谝陨衔墨I(xiàn)的做法，并考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取電信用戶數(shù)量和電信業(yè)務(wù)總量?jī)蓚€(gè)產(chǎn)出變量，選擇電信業(yè)員工數(shù)量、交換機(jī)容量(包括長(zhǎng)途電話交換機(jī)容量、局用交換機(jī)容量、移動(dòng)電話交換機(jī)容量)、長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度等作為投入變量，具體指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)(n=279)

資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2004～2012年各卷。

3.影響因素變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

在影響因素變量的選取上，本文側(cè)重于從網(wǎng)絡(luò)融合、政府規(guī)制的視角考察電信業(yè)全要素生產(chǎn)率的演化機(jī)制。具體指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表2。

表2 影響因素變量的描述性統(tǒng)計(jì)(n=279)

資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2004～2012年各卷。

四、各地區(qū)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果

1.分年度我國(guó)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(TFP)情況

運(yùn)用DEAP2.1軟件包，我國(guó)31個(gè)省份分年度和分地區(qū)的電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(平均值)及其分解情況見表3和表4。

表3 2003～2011年我國(guó)電信業(yè)分年度TFP(平均值)及其分解

注：tfpch為生產(chǎn)率變化值。

縱向比較來(lái)看，由表3可知，大部分年度均實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，特別是在2003～2004年度和2009～2010年度，增長(zhǎng)率分別達(dá)到了5.3%和9.5%；出現(xiàn)全要素生產(chǎn)率衰退的年度2006～2007、2007～2008兩個(gè)年度，且衰退幅度都比較小?？傮w來(lái)看，我國(guó)電信業(yè)年均全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)為1.022，而效率值的變化、技術(shù)的變化、純技術(shù)效率的變化以及規(guī)模效率的變化年均值分別為0.999、1.023、0.998、1.002，說(shuō)明我國(guó)電信業(yè)的全要素生產(chǎn)率在研究期間內(nèi)出現(xiàn)了明顯的增長(zhǎng)，而增長(zhǎng)的源泉主要來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步，而效率的變化、純技術(shù)效率的變化則對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在微弱的負(fù)面影響。研究末期和研究初期相比，全要素生產(chǎn)率累計(jì)增長(zhǎng)18.90%，技術(shù)進(jìn)步累計(jì)為19.57%，效率水平和純技術(shù)效率的累計(jì)下降分別為0.57%和1.94%。

表4 2003～2011年我國(guó)電信業(yè)分地區(qū)TFP(平均值)及其分解

2.分地區(qū)我國(guó)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(TFP)情況

橫向比較來(lái)看，由表4可知，在全國(guó)31個(gè)省級(jí)單位中，除了新疆、安徽、甘肅、遼寧、黑龍江、廣西等少數(shù)幾個(gè)省份以外，其他地區(qū)電信業(yè)的全要素生產(chǎn)率均實(shí)現(xiàn)了不同程度的增長(zhǎng)，特別是內(nèi)蒙古、天津和云南3個(gè)省份，其年均增長(zhǎng)率都在8%以上。技術(shù)進(jìn)步的情況與此類似，大部分省市均實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，其中進(jìn)步速度最快的是云南、天津、內(nèi)蒙古等省份，這也再次說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是我國(guó)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因；而出現(xiàn)技術(shù)退步現(xiàn)象的只有甘肅、遼寧、新疆、廣西、湖南、重慶、江蘇、安徽等少數(shù)幾個(gè)省份，其中退步最明顯的是甘肅和遼寧，年均技術(shù)退步率分別為3.60%和2.60%；效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變化情況則比較復(fù)雜。具體來(lái)說(shuō)，具有以下三方面的特點(diǎn)：第一，研究期內(nèi)，大部分地區(qū)的效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率基本維持不變或變化幅度較小，這也說(shuō)明由于種種原因我國(guó)各地區(qū)電信業(yè)的效率水平始終處于徘徊不前的狀態(tài)。第二，地區(qū)間差距有限，例如：規(guī)模效率變化值最高的是西藏，為1.030，最低的是海南，為0.991，差距非常有限。第三，分布比較分散，由表4可以發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率出現(xiàn)下降的有6個(gè)省份，得到提高的有12個(gè)省份，而其余的13個(gè)省份均維持不變；效率值得到上升的有12個(gè)省份，維持不變的有7個(gè)省份，而其余的12個(gè)省份則出現(xiàn)了下降的情況；純技術(shù)效率的變化情況也與此類似。分區(qū)域來(lái)看，東部地區(qū)電信業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快，西部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。

五、各地區(qū)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素分析

為了進(jìn)一步解釋各地區(qū)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其差異的原因，以各影響因素作為解釋變量，各全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率變化值作為被解釋變量，分別建立如下回歸模型：

模型1：

TFPit=βδ0+δ1Convit+δ2GDPit+δ3Sizeit+δ4Densit+δ5Impit+δ6Year05it+δ7Year09it+εit(4)

模型2：

Techchit=βδ0+δ1Convit+δ2GDPit+δ3Sizeit+δ4Densit+δ5Impit+δ6Year05it+δ7Year09it+εit(5)

運(yùn)用STATA12軟件，基于式(4)、式(5)，采用個(gè)體固定效應(yīng)面板回歸模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表5所示。

表5 TFP與技術(shù)變化影響因素估計(jì)結(jié)果

注：***表示在1%的水平上顯著。

從回歸分析結(jié)果來(lái)看，兩個(gè)模型的R2值均在0.75左右，說(shuō)明模型擬合優(yōu)度非常理想，且全部參數(shù)估計(jì)值都在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明模型設(shè)定合理。另外，模型4和模型5參數(shù)估計(jì)結(jié)果顯著性一致、正負(fù)方向相同，說(shuō)明我國(guó)電信業(yè)技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素完全一致，即實(shí)現(xiàn)我國(guó)電信業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素同時(shí)也是促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。網(wǎng)絡(luò)融合系數(shù)為正且顯著，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)融合因素對(duì)我國(guó)電信業(yè)技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到了積極的促進(jìn)作用。我們有理由相信，隨著網(wǎng)絡(luò)融合技術(shù)的成熟，我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)融合度將不斷提高，其在行業(yè)發(fā)展中的重要作用會(huì)進(jìn)一步突顯。在所考慮的區(qū)域經(jīng)濟(jì)宏觀因素中，人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人口密度、電信業(yè)重要程度均為正且顯著，說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低、人口密度的多少以及電信業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的重要程度是我國(guó)電信業(yè)技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的積極影響因素。市場(chǎng)規(guī)模技術(shù)估計(jì)結(jié)果為負(fù)且顯著，說(shuō)明市場(chǎng)規(guī)模與行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。所考慮的兩個(gè)政府規(guī)制因素估計(jì)結(jié)果均顯著，說(shuō)明政府規(guī)制對(duì)電信行業(yè)的發(fā)展存在重要影響。其中，產(chǎn)業(yè)改革重組系數(shù)為正，說(shuō)明我國(guó)政府于2009年開始推行的電信業(yè)改革重組措施給行業(yè)發(fā)展帶來(lái)了積極影響。

六、結(jié) 論

本文研究結(jié)果表明：(1)整體上，我國(guó)絕大部分省份電信業(yè)均實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(特別是東部地區(qū)最為明顯)，增長(zhǎng)的源泉主要來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步。(2)網(wǎng)絡(luò)融合因素對(duì)我國(guó)電信業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步均起到了積極的促進(jìn)作用；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度、市場(chǎng)規(guī)模、電信業(yè)重要程度等區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素也從不同方面產(chǎn)生了重要影響；行業(yè)重組改革則存在明顯的促進(jìn)作用。以上結(jié)論說(shuō)明，隨著網(wǎng)絡(luò)融合技術(shù)的成熟與網(wǎng)絡(luò)融合程度的不斷提高，有關(guān)電信運(yùn)營(yíng)商的全要素生產(chǎn)率將得到進(jìn)一步改善。在我國(guó)電信業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)改革重組的根本方向，通過(guò)不斷優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，著眼于改善主要電信企業(yè)的技術(shù)水平與管理能力。

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