袁 博， 劉 鳳 朝

( 大連理工大學 管理與經(jīng)濟學部, 遼寧 大連 116024 )

一、引 言

黨的十八大明確提出，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。”強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的涵義主要是中國未來的發(fā)展要靠科技創(chuàng)新驅(qū)動，而不是傳統(tǒng)的勞動力以及資源能源驅(qū)動。與此同時，新型城鎮(zhèn)化是十八大提出的中國面向未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略，是我國實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步的必由之路，也是 21 世紀全球經(jīng)濟社會發(fā)展進步的重要主題之一?，F(xiàn)有的眾多研究表明，城鎮(zhèn)化進程通過集聚要素，促進分工，降低信息交流成本等方式，加快城市科技創(chuàng)新的產(chǎn)生與發(fā)展，是促進科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[1]，而科技創(chuàng)新是推進城鎮(zhèn)化發(fā)展的強大動力[2]?？萍紕?chuàng)新既是經(jīng)濟社會發(fā)展的生產(chǎn)力，也是城鎮(zhèn)化發(fā)展的強大軟實力[3]。縱觀世界經(jīng)濟社會發(fā)展歷程，每一次科技革命的到來，都會催生一批以相關(guān)產(chǎn)業(yè)為依托的新興城鎮(zhèn)[4]。以科技創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要保障，通過加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，有效提高工業(yè)化和城鎮(zhèn)化水平，是推進城鎮(zhèn)化發(fā)展的強大動力[5]。

自人類創(chuàng)造城鎮(zhèn)以來，城鎮(zhèn)的發(fā)展與科技的創(chuàng)新始終相互促進、互為依托，面對日益復(fù)雜的發(fā)展形勢，未來的競爭是科技創(chuàng)新能力的競爭?？萍紕?chuàng)新能力已成為城鎮(zhèn)綜合競爭力的核心要素，成為掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵[6][7]。發(fā)達國家經(jīng)濟增長的動力主要源自于科技進步,這也是我國未來保持經(jīng)濟持續(xù)增長的主要戰(zhàn)略選擇[8][9][10]。可見，科技創(chuàng)新是人類進步的強大動力，而城鎮(zhèn)化有利于創(chuàng)新的產(chǎn)生,二者互為影響，相互促進[11][12]。因此，分析科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展情況有利于識別二者的發(fā)展狀態(tài)與影響程度，同時，也可以為科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供理論指導(dǎo)。基于此，本文以我國東部地區(qū)的10個省市區(qū)為例，對他們的科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)同狀態(tài)進行評價，以期為我國的科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

二、科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同評價模型

1.指標體系的建立

首先在文獻分析及專家訪談的基礎(chǔ)上，選擇科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的評價指標體系，然后再根據(jù)指標體系的特點，將所有指標進行分類，并依據(jù)指標之間的多重共線性問題進行指標的篩減，最終選擇了12項科技創(chuàng)新能力和12項城鎮(zhèn)化水平評價指標。

2.指標權(quán)重的確定

為了避免由于單一的某一種權(quán)重計算方法確定指標權(quán)重而產(chǎn)生誤差，本文采用主觀的AHP與客觀的標準離差法分別計算科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的各指標權(quán)重，然后再依據(jù)綜合權(quán)重的確定方法計算各指標的綜合權(quán)重。

(1)AHP法確定權(quán)重[13]

①指標層對因子層的權(quán)重

運用九級標度法構(gòu)造判斷矩陣，并用特征向量法求權(quán)重。每個準則層下第k個指標的權(quán)重vk為：

②指標層對目標層的權(quán)重

ρk為第j個因子層下第k個指標對目標層的權(quán)重；uk為第j個因子層下第k個指標對第j個因子層的權(quán)重；vj為第j個因子層對目標層的權(quán)重(j=1,2,…,6；k=1,2,…,M)

根據(jù)因子層對目標層的權(quán)重計算公式，計算ρk

ρk=vk×vj

(2)標準離差法客觀權(quán)重[14]

利用標準離差法確定權(quán)重，原理是依據(jù)指標數(shù)據(jù)的標準差大小來確定該指標權(quán)重值的客觀賦權(quán)方法，標準離差法的權(quán)重信息主要以所選評價指標的原始數(shù)據(jù)為依據(jù)，因此不會因人為因素的影響而有所改變。

標準離差法確定權(quán)重是一種依據(jù)指標數(shù)據(jù)的標準差大小確定該指標權(quán)重大小的客觀賦權(quán)方法。某個指標的標準差越大,表明其指標值的變異程度越大,提供的信息量就越大,在綜合評價中所起的作用越大,該指標的權(quán)重也應(yīng)該越大；反之,則其權(quán)重也應(yīng)該越小。利用標準離差法計算各指標的權(quán)重公式為：

其中，ui為第i個指標對目標層的標準離差權(quán)重；δi為第i個指標數(shù)據(jù)的標準差。

(3)綜合權(quán)重的確定

分別用wsi、woi來表示第i項評價指標的主觀權(quán)重與客觀權(quán)重，那么綜合權(quán)重的計算方法如下[15]：

3.協(xié)調(diào)發(fā)展度評價模型

設(shè)x1,x2,x3,…,xm是反映科技創(chuàng)新能力的m個指標，y1,y2,y3,…,yn是反映城鎮(zhèn)化水平的n個指標，則科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化的綜合發(fā)展水平分別為[16]：

其中，t(x),u(x)分別表示科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化的綜合發(fā)展水平，ai,bi分別表示科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化各指標的權(quán)重?？萍紕?chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)調(diào)度的計算公式為：

其中，C為協(xié)調(diào)度(協(xié)調(diào)系數(shù))，k為調(diào)節(jié)系數(shù)(k大于等于2)。式(2)反映了科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平在一定條件下(即t(x)與u(x)之和一定)，為使科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平(即t(x)與u(x)之積)最大，科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平進行組合協(xié)調(diào)的數(shù)量程度。容易證明，0≤C≤1，當協(xié)調(diào)度C越大，說明科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平越協(xié)調(diào)，反之，則越不協(xié)調(diào)。

協(xié)同發(fā)展度(或協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù))作為度量科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平高低的定量指標，既考慮了科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)調(diào)狀況，即C的值，又體現(xiàn)了科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平進行組合的數(shù)量程度，因而它綜合反映了科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的整體協(xié)同效應(yīng)或貢獻。其計算公式如下:

T=αu(x)+βt(x)

(3)

其中，D為協(xié)同發(fā)展度(系數(shù))；C為協(xié)調(diào)度；T為科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的綜合評價指數(shù),反映科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的整體效益或水平；α、β為待定權(quán)數(shù),具體可以利用專家系統(tǒng)確定。基于前述分析,本文按照協(xié)同發(fā)展度D的大小將科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)同發(fā)展狀況劃分為8個類別(見表1)。據(jù)此進行科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同發(fā)展狀況的定量評判。

表1 協(xié)同等級分類

三、科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同狀態(tài)實證評價

1.數(shù)據(jù)來源與處理

本文所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒2012》、《中國城鎮(zhèn)統(tǒng)計年鑒2012》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2012》。由于不同統(tǒng)計指標的數(shù)據(jù)具有不同的量綱，為便于計算，需要將各指標的原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，同時為了避免由于標準化而使數(shù)據(jù)產(chǎn)生較大的誤差，本文采用極差標準化的方法對各指標的原始數(shù)據(jù)進行標準化，具體方法如下：

對于正向指標：

對于負向指標：

2.指標權(quán)重的確定

利用AHP確定各指標的主觀權(quán)重，利用標準離差法確定各指標的客觀權(quán)重，并根據(jù)綜合權(quán)重的計算方法確定各指標的綜合權(quán)重，避免了由于單一一種方法確定權(quán)重而產(chǎn)生的誤差，具體如表2所示。

3.評價結(jié)果分析

運用科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的評價模型，分別計算我國東部10個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平。

依據(jù)科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)同度評價模型與協(xié)同狀態(tài)分類標準，通過計算得到我國東部10個地區(qū)科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同評價結(jié)果，具體結(jié)果如表3所示。從表3的結(jié)果可以看出，我國東部地區(qū)10個省市的科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平整體處于初級協(xié)同狀態(tài)，且科技創(chuàng)新能力滯后于城鎮(zhèn)化水平，表明東部地區(qū)在快速城鎮(zhèn)化進程中，沒有對科技創(chuàng)新引起足夠重視，科技創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化中的潛力作用沒有充分發(fā)揮，快速城鎮(zhèn)化過程中存在粗放型發(fā)展模式。形成這一結(jié)果的主要原因在于城鎮(zhèn)化是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)化發(fā)展所帶動的社會進步是科技創(chuàng)新的重要平臺，有利于知識外溢，進而促進科技創(chuàng)新能力的提升。東部地區(qū)下一發(fā)展階段應(yīng)該在快速城鎮(zhèn)化背景下重視科技創(chuàng)新的發(fā)展，通過科技創(chuàng)新能力的不斷提升，對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生促進作用，進一步提高城鎮(zhèn)化的發(fā)展質(zhì)量，形成集約型的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，并逐漸使城鎮(zhèn)化水平與科技創(chuàng)新能力相協(xié)調(diào)。隨著科技創(chuàng)新能力不斷提升，最終與城鎮(zhèn)化水平達到一種協(xié)同狀態(tài)。具體分析如下所述。

表2 科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同發(fā)展評價指標體系及權(quán)重

表3 科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平協(xié)同評價結(jié)果

(1)科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化良好協(xié)同

處于這一狀態(tài)的只有北京一個地區(qū)。北京的科技創(chuàng)新能力位于10個地區(qū)之首，城鎮(zhèn)化水平略低于廣州，位于第二位，同時也是10個地區(qū)中唯一一個城鎮(zhèn)化水平滯后于科技創(chuàng)新能力的地區(qū)。北京作為我國的政治經(jīng)濟文化中心，無論是其科技發(fā)展水平，還是城鎮(zhèn)化水平都處于較高的狀態(tài)，尤其是科技的發(fā)展相對于其他地區(qū)而言具有較高的投入，受到政府部門、科研機構(gòu)的高度重視，如在“科技北京”行動計劃中提出，把北京建成我國創(chuàng)新發(fā)展的核心引領(lǐng)區(qū)和具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心；在首部《首都科技創(chuàng)新發(fā)展報告》中，北京的創(chuàng)新能力以126.29分位居全世界十大城鎮(zhèn)的第三，僅次于倫敦和東京。政府的重視及自身的不斷成長使北京的科技創(chuàng)新能力明顯高于其他地區(qū)，這是北京科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平處于良好協(xié)同狀態(tài)的直接原因。在未來的發(fā)展中，北京應(yīng)該繼續(xù)保障科技發(fā)展的投入，同時鼓勵科研機構(gòu)、企業(yè)、政府進行協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，通過科技創(chuàng)新來助推城鎮(zhèn)化的快速、高質(zhì)量發(fā)展，尤其是社會城鎮(zhèn)化水平，使城鎮(zhèn)水平與科技創(chuàng)新能力達到更高的協(xié)同狀態(tài)。

(2)科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化中級協(xié)同

處于這一狀態(tài)的有廣東、江蘇兩個地區(qū)。兩個地區(qū)都是科技創(chuàng)新能力滯后于城鎮(zhèn)化水平。在科技創(chuàng)新能力中，兩個地區(qū)都是知識創(chuàng)新能力相對較低，并從整體上影響了科技創(chuàng)新能力，但兩者的創(chuàng)新環(huán)境水平僅低于北京，高于其他地區(qū)，可見兩個地區(qū)為科技創(chuàng)新能力的提升提供了良好的環(huán)境。從區(qū)域創(chuàng)新能力的角度來看，廣東穩(wěn)居全國第二，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效全國第一，并在科技研發(fā)投入、人才隊伍建設(shè)、專利等方面有所突破。研發(fā)投入強度快速提高，不斷加大財政科技投入，并以政府投入為杠桿，有效帶動了企業(yè)和社會增加科技投入的積極性。江蘇也通過多種方式營造創(chuàng)新環(huán)境，改革干部考核體系，把科技創(chuàng)新、集約發(fā)展等作為黨政領(lǐng)導(dǎo)考核的主要內(nèi)容，并以提高自主創(chuàng)新能力為主線，促進產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。這些措施對兩個地區(qū)未來的科技創(chuàng)新能力提高具有重大的現(xiàn)實意義。兩個地區(qū)經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平差距不大，經(jīng)濟發(fā)展水平較為接近，除低于北京外，高于其他地區(qū)，廣東的社會城鎮(zhèn)化水平明顯高于江蘇，這是廣東整體城鎮(zhèn)化水平高于江蘇的主要原因。在未來的發(fā)展中，兩個地區(qū)應(yīng)該通過提高知識創(chuàng)新能力來提高整體的科技創(chuàng)新能力，同時要發(fā)揮社會城鎮(zhèn)化的作用，通過社會的進步來拉動科技的快速發(fā)展，并利用經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平較高的優(yōu)勢，有計劃地加大對于科技發(fā)展的經(jīng)濟投入，最終使科技創(chuàng)新能力得到有效的提高，達到與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)同發(fā)展。

(3)科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化初級協(xié)同

處于這一狀態(tài)的有上海、山東兩個地區(qū)。兩個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力都落后于城鎮(zhèn)化水平，且差距較其他地區(qū)更明顯。山東的知識創(chuàng)新能力低于上海，而技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境的水平都高于上海。上海是我國長江三角洲的核心城市，具有良好的創(chuàng)新知識溢出環(huán)境，但由于很多產(chǎn)業(yè)屬于服務(wù)外包類型，掌握核心技術(shù)能力較弱，創(chuàng)新能力略顯不足。山東處于我國北方地區(qū)，且是我國農(nóng)業(yè)大省，科技創(chuàng)新能力更多的是體現(xiàn)在工業(yè)發(fā)展中，因此山東的創(chuàng)新能力低于上海，但山東與上海屬于兩種發(fā)展模式，上海應(yīng)該在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上注重研發(fā)的投入，開發(fā)自主知識產(chǎn)業(yè)與技術(shù)系統(tǒng)，山東應(yīng)該在引進新興產(chǎn)業(yè)的同時注重技術(shù)的引進。通過技術(shù)的引進，消化、吸收和再創(chuàng)新來提高科技創(chuàng)新能力。由于兩個地區(qū)三個方面的科技創(chuàng)新能力水平在10個地區(qū)中均處于較低的狀態(tài)而使他們的整體科技創(chuàng)新能力較低，與城鎮(zhèn)化水平產(chǎn)生較大差距，但兩個地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平在10個地區(qū)中處于中上等水平。在未來的發(fā)展，兩個地區(qū)應(yīng)注重自身提高科技創(chuàng)新能力的同時，利用較高水平的城鎮(zhèn)化發(fā)展為科技創(chuàng)新提供基礎(chǔ)平臺，帶動科技創(chuàng)新能力的提高，從而達到科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化更高的協(xié)同狀態(tài)。

(4)科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化勉強協(xié)同

處于這一狀態(tài)的有浙江一個地區(qū)。浙江的整體城鎮(zhèn)化水平并不高，其中經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平高于人口城鎮(zhèn)化與社會城鎮(zhèn)化水平，人口城鎮(zhèn)化水平僅高于福建，科技創(chuàng)新能力中的知識創(chuàng)新能力偏低。正是由于人口城鎮(zhèn)化水平與知識創(chuàng)新能力低導(dǎo)致了浙江的科技創(chuàng)新能力與整體城鎮(zhèn)化水平均較低。在未來的發(fā)展中，應(yīng)該發(fā)揮浙江中小企業(yè)研發(fā)的帶動作用，通過政府政策的引導(dǎo)，鼓勵中小企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)的集成創(chuàng)新，形成大量的中小企業(yè)集群來推動技術(shù)創(chuàng)新，同時加大對于知識創(chuàng)新的經(jīng)濟投入，并提高人口城鎮(zhèn)化水平，從本質(zhì)上提高浙江的科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平，使兩者逐漸達到協(xié)同發(fā)展的狀態(tài)。

(5)科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化瀕臨失調(diào)

處于這一狀態(tài)的有天津、海南、福建、河北四個地區(qū)。天津、海南兩個地區(qū)的知識創(chuàng)新能力明顯高于其他兩項科技創(chuàng)新能力，這也使兩個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力高于福建與河北，天津與河北的城鎮(zhèn)化水平高于福建與海南。在未來的發(fā)展中，這四個地區(qū)首先都應(yīng)該注重城鎮(zhèn)化對于科技創(chuàng)新的帶動作用，發(fā)揮城鎮(zhèn)化的知識溢出效應(yīng)，進而提高科技創(chuàng)新能力。河北、福建要大力提高知識創(chuàng)新能力，同時四個地區(qū)都要提高技術(shù)創(chuàng)新能力。福建應(yīng)從人口城鎮(zhèn)化、海南應(yīng)從經(jīng)濟城鎮(zhèn)化方面提高整體的城鎮(zhèn)水平。

四、結(jié)論及啟示

本文通過測算我國東部10個地區(qū)科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平，并運用協(xié)同度模型計算了10個地區(qū)科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化的協(xié)同狀態(tài)。結(jié)果表明：東部10個地區(qū)的整體科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平處于初級協(xié)同狀態(tài)，其中北京處于良好協(xié)同；廣東、江蘇處于中級協(xié)同；上海、山東處于初級協(xié)同；浙江處于勉強協(xié)同；天津、海南、福建、河北處于瀕臨失調(diào)狀態(tài)。通過研究可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段我國城鎮(zhèn)化水平普遍高于科技創(chuàng)新能力水平，城鎮(zhèn)化的知識溢出效應(yīng)并沒有得到良好的發(fā)揮，進而帶動科技創(chuàng)新，但部分地區(qū)(如北京、江蘇、廣東)的科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平處于較好的協(xié)同狀態(tài)。在今后的發(fā)展中，要充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化的帶動作用，逐漸提高科技創(chuàng)新能力，進而有效促進科技創(chuàng)新能力與城鎮(zhèn)化水平的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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