摘要：“十八大”以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了最重要的動(dòng)力，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要推動(dòng)力。文章基于投入——產(chǎn)出效率視角，利用包絡(luò)分析法對(duì)山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率給予評(píng)價(jià)，設(shè)計(jì)了三個(gè)投入指標(biāo)，四個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是資源優(yōu)化配置的重要途徑和手段，通過本文得出的數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；DEA；效率

一、 問題提出

全面建設(shè)和諧社會(huì)，必然需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也是所有經(jīng)濟(jì)體面臨的一個(gè)重要課題。當(dāng)前中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，經(jīng)濟(jì)總量迅速增大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，產(chǎn)業(yè)升級(jí)跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性與有效性是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潤(rùn)滑劑，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)很多。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）避免了投入產(chǎn)出關(guān)系的具體表達(dá)式，運(yùn)用最優(yōu)化的方法內(nèi)生刻畫各種投入要素的比重，克服了很多主觀因素，避免了市場(chǎng)價(jià)格的干擾，Chames明確指出，包絡(luò)分析法特別適合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這個(gè)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)體的效率評(píng)價(jià)。自從Chames和Cooper創(chuàng)建的包絡(luò)分析法1988年被介紹到中國(guó)，包絡(luò)分析法就在全國(guó)得到了廣泛的應(yīng)用，比如測(cè)度財(cái)政指出效率，高校辦學(xué)效率，醫(yī)療衛(wèi)生組織效率，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率等，本文主要運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)行判斷，選取適合多投入、多產(chǎn)出評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，并以山東省為例，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率進(jìn)行了具體的實(shí)證研究。

國(guó)內(nèi)近年來對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率DEA效率的研究不多，周燕萍等（2014）基于投入—產(chǎn)出效率視角，運(yùn)用 EDA 模型對(duì)上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。曹建標(biāo)等（2009）用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算，對(duì)鄯善縣2002年～2006年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率進(jìn)行定量分析和評(píng)價(jià)。張新平、劉偉（2010）研究了恩施州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況。周亞虹（2012）對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了分析。對(duì)以往文獻(xiàn)的分析可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率中，對(duì)環(huán)境和社會(huì)的影響并沒有體現(xiàn)到評(píng)價(jià)方法中，而這正是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要重點(diǎn)考慮的角度。

二、 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)設(shè)計(jì)

本文選取山東17個(gè)地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)投入資金、資源與能源、人力等，選取第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，第二產(chǎn)業(yè)資源能源消耗，第一產(chǎn)業(yè)水資源消耗3項(xiàng)作為輸入指標(biāo)。在輸出指標(biāo)方面，選取工業(yè)廢水排放，第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占比，第二產(chǎn)業(yè)能源消耗，第一產(chǎn)業(yè)水資源消耗等作為輸出指標(biāo)，上述指標(biāo)的選取主要是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)、能耗和規(guī)模。前述各組數(shù)據(jù)均來自于山統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的歷年《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》。各地區(qū)用于價(jià)格調(diào)整的各種價(jià)格指數(shù)均來自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。另外，計(jì)算各類投入、產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)部分來源于《中國(guó)能源年鑒》。本文根據(jù)2001年～2012年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒選取12年的數(shù)據(jù)。

作為樣本進(jìn)行分析

三、 實(shí)證分析方法

1. DEA模型簡(jiǎn)介。DEA（the Data Envelopment Analysis），由A.Charnes和W.W.Cooper在1978年創(chuàng)立的。主要用來測(cè)評(píng)一組投入對(duì)用于多種產(chǎn)出的決策單元，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析與市場(chǎng)無關(guān)，是一種純粹的技術(shù)性方法。DEA模型主要分為兩個(gè)大類，一種是CCR模型（Charnes et al.，1978），主要基于固定規(guī)模報(bào)酬；另一種是BCC模型（Banker et al.，1984）主要是基于規(guī)模報(bào)酬可變。BCC模型將CCR模型計(jì)算得到的技術(shù)效率（TE）分解為規(guī)模效率（SE）和純技術(shù)效率（PTE）。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

1. 產(chǎn)業(yè)效率及有效性判斷結(jié)果。本文運(yùn)用Deap2.1軟件，對(duì)山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率進(jìn)行了評(píng)估分析，主要研究和分析近十二年來山東產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入產(chǎn)出績(jī)效和規(guī)模收益狀況。得到的實(shí)證結(jié)構(gòu)如表1。

根據(jù)實(shí)證結(jié)果對(duì)12年數(shù)據(jù)的分析，我們可以得出以下結(jié)論：

第一，山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合效率為1的年份。這些年份分別是：2001年～2002年、2006年～2008年、2012年。上述六年中山東產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出比較合理，結(jié)構(gòu)規(guī)模和技術(shù)是有效的，規(guī)模報(bào)酬也是不變的，完全享受了技術(shù)效益和規(guī)模收益帶來的好處。很好的避免了產(chǎn)業(yè)投入帶來的效率損失，這也與當(dāng)時(shí)全國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境有關(guān)系，2003年和2004年是國(guó)家對(duì)產(chǎn)能過剩行業(yè)進(jìn)行調(diào)整，08年全球遭遇了金融危機(jī)。

第二，產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益比較高，綜合效率和純技術(shù)效率值差異不大，主要是在2003年和2010年兩個(gè)年份。這主要是由于資源配置的不合理造成的綜合效率不高，這也和2003年和2010年全國(guó)部分行業(yè)產(chǎn)業(yè)過剩的大環(huán)境相吻合，但總體來說，這兩年山東產(chǎn)業(yè)發(fā)展適度。

第三，純技術(shù)效率較高，主要集中在2005年和2009年，說明這兩年產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出規(guī)模是不合理的，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)綜合效率的低下，這兩年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率是無效的，這兩年產(chǎn)業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減的趨勢(shì)。

第四，表中三項(xiàng)指標(biāo)都在平均水平之下，主要是在2004年和2011年這兩年，這兩年通過DEA模型計(jì)算，決策單元式無效的，主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，資源利用率低下，并且投入和產(chǎn)出是規(guī)模收益遞減的。這兩年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響開始釋放出來，造成規(guī)模收益遞減。

2. DEA分析結(jié)果。最后根據(jù)BCC模型中得到的 、K值，對(duì)2001年～2012年山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，如表2。

（1）DEA有效性。通過對(duì)表2中實(shí)證結(jié)果分析可知，2001年～2002年、2006年～2008年、2012年等6個(gè)年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率 ，這說明，這些年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是有效率的，其他流年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)式無效或者是弱有效率，這和表1中市政結(jié)果相吻合。這說明一份省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有效性要受到全國(guó)和全球大環(huán)境的影響，地方政府通過財(cái)政政策刺激產(chǎn)出，而不考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對(duì)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展有負(fù)面影響。

（2）規(guī)模效益。通過表2可以得到2003年～2005年、2009年、2011年五個(gè)年份K值為1，說明這5年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)模收益不變，2010年產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益遞增，其他五年產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益遞減。這也從側(cè)面說明國(guó)家對(duì)宏觀層面的產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策勢(shì)必對(duì)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整造成影響。

通過上述實(shí)證結(jié)果分析可知， 山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率變化不但受到內(nèi)在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化因素影響，還受國(guó)家及其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的影響。

五、 結(jié)論與政策建議

通過本文第四部分分析可以知道，2001年以來，山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率有一半的年份是無效率的。其中，有五年存在規(guī)模效益遞減狀況，特別是2004年～2006年，這意味著，產(chǎn)能過剩對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效率有著巨大的影響，在產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟(jì)過熱的條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不能單純依靠限制產(chǎn)能，應(yīng)該考慮提高已經(jīng)投入資源的利用效率，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。2007年以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率逐漸提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用逐漸顯現(xiàn)。下面是本文提出的具體政策建議：

（1）積極合理的利用本地資本，在項(xiàng)目引進(jìn)的同時(shí)，應(yīng)該有具體的政策導(dǎo)向，使資金流向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向做到一致，限制高耗能、高污染的項(xiàng)目引進(jìn)。鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。

（2）建立合理的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潤(rùn)滑劑，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，圍繞本地支柱產(chǎn)業(yè)，建立符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

（3）積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，在當(dāng)前大經(jīng)濟(jì)背景下，設(shè)計(jì)符合本地產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，優(yōu)化資源配置，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的社會(huì)效益和生態(tài)效益。

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作者簡(jiǎn)介：孫正，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。

收稿日期：2014-05-08。