蘇青 張明華

理論初探

份額制： “制度變遷”的產(chǎn)物

生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力，不然必然要求變革生產(chǎn)關(guān)系，份額制便是這種理論的延伸和細化。

根據(jù)新制度主義理論大師諾斯提出的“制度變遷”理論，“制度變遷”是特指一種效率更高的制度替代原有的制度?！爸贫茸冞w”的動力在于作為“制度變遷”的主體——“經(jīng)濟人”的“成本—收益”計算。主體只要能從“制度變遷”預(yù)期中獲益或避免損失，就會去嘗試變革制度。因此，當潛在的“制度變遷”對于某些特定行為主體意味著能夠帶來更多收益時，就會誘使其在形勢的進一步發(fā)展出現(xiàn)可以突破的環(huán)節(jié)情況下，通過將市場要素進行變革性重組，從而在一定程度上使現(xiàn)有格局開始出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性改變。“制度變遷”不外乎兩種方式：需求誘致型“制度變遷”和供給主導(dǎo)型“制度變遷”，由誰來制定這一制度，制度實施時就會朝著組織者自身利益最大化的方向發(fā)展。份額制就是典型的需求誘致型“制度變遷”，是適應(yīng)市場經(jīng)濟初級階段應(yīng)對價格戰(zhàn)等低級競爭手段而“自發(fā)”生成的一種行業(yè)自律管理模式。

市場相對均衡

根據(jù)市場均衡理論，當市場中的供給與需求達到平衡時，是最理想的市場狀態(tài)。此時，生產(chǎn)者提供滿意的產(chǎn)品，并取得合理利潤，消費者享受滿意的服務(wù)，并樂于支付合理的報酬。當然，現(xiàn)實生活中這樣的理想狀態(tài)很少出現(xiàn)或持續(xù)，所以需要將經(jīng)濟行為進行適當組織化，以使市場盡可能達到相對均衡狀態(tài)。實施份額制的目的，就是為追求市場的這種相對均衡狀態(tài)，以穩(wěn)定產(chǎn)品和服務(wù)價格，保證行業(yè)的適當利潤，同時為客戶提供滿意的服務(wù)，促進行業(yè)長期健康有序發(fā)展。事實證明，只要組織得當，措施得力，就可以避免惡性競爭，讓市場從無序走向有序，最終在良性競爭中得到健康平穩(wěn)發(fā)展。以青島口岸中日航線為例，因為有份額的約定而自動鎖定一部分供應(yīng)（艙位），從而使市場達到相對均衡狀態(tài)，客觀上穩(wěn)定了運價。

嵌入選擇權(quán)

青島船東協(xié)會在《青島口岸中日航線份額制實施細則》中，首先給會員單位自由選擇權(quán)。因為會員單位船型、服務(wù)網(wǎng)點、員工素質(zhì)等不盡相同，因此提供的服務(wù)也會有差異，所以份額制對運價不做要求，會員單位可根據(jù)情況自行確定運價。因此貨主可以自由選擇航運企業(yè)，對于運價敏感的貨主，可以選擇運價較低的航運企業(yè)，對于運價不敏感而服務(wù)要求高效的貨主，則可以選擇服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效的航運企業(yè)?！肚鄭u口岸中日航線份額制實施細則》中還給會員單位提供三種選擇：一是完全遵守給定份額，既不需要份額調(diào)劑也不需要繳納超額補艙費；二是超出給定份額，則需按《青島口岸中日航線份額制實施細則》規(guī)定交納超額補艙費；三是選擇虧艙，即沒有滿足給定份額，虧艙部分享受超艙會員單位所繳納的虧艙補貼。這樣的選擇權(quán)，既照顧會員單位的實際情況，又讓其有相對自由的多重選擇，同時還對虧艙會員單位進行補貼，充分體現(xiàn)公平精神。

正是由于份額制嵌入選擇權(quán)，所以就能在根本上消除壟斷嫌疑。

法律依據(jù)

目前中國與份額制有關(guān)的法律主要有《價格法》和《反不正當競爭法》，上述兩法對經(jīng)營者的界定中都將行業(yè)組織涵蓋在內(nèi)，因此由行業(yè)組織來協(xié)調(diào)定價有法律依據(jù)?！斗床徽敻偁幏ā返谑粭l規(guī)定：經(jīng)營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品（該法中所說商品包括服務(wù)）。實行份額制的目的是為穩(wěn)定市場價格，同樣也是為避免競爭對手采取“掠奪性定價”，以低于成本價的手段來排擠對手，擴大市場占有份額。

《價格法》第七條規(guī)定：經(jīng)營者定價，應(yīng)當遵循公平、合法和誠實信用的原則；第八條：經(jīng)營者定價的基本依據(jù)是生產(chǎn)經(jīng)營成本和市場供求狀況。因為份額制是“絕地反擊”，顯然追求一種公平，又因為份額制通常是在經(jīng)營者遭遇虧損和利潤被擠壓時進行，所以完全符合依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營成本和市場供求情況的要求?！秲r格法》第十一條規(guī)定：經(jīng)營者進行價格活動，享有自主制定屬于市場調(diào)節(jié)的價格權(quán)利。以上充分證明，實施份額制，對運價加以規(guī)定和協(xié)調(diào)，完全具有法律依據(jù)。

實踐于中日線

概況

中日航線是中國出口集裝箱運量最大的航線之一，其因航程短，門檻低，租兩艘200TEU型船（或更小型船）就可以進行中日海上貨物運輸，因此一些中國中小型航運企業(yè)爭相介入，導(dǎo)致運力長期過剩。據(jù)青島船東協(xié)會2004年統(tǒng)計，當時中日航線總體運力過剩超50%，航運企業(yè)低價攬貨，惡性競爭，造成虧損，不但導(dǎo)致企業(yè)無資金更新裝備，容易發(fā)生安全隱患，而且嚴重制約行業(yè)健康發(fā)展。

亟需制度變遷

分析中日航線2004年狀況可以看出，市場發(fā)展到特定階段后滋生需求誘致型“制度變遷”，航運企業(yè)意識到只有通過展開行業(yè)自律，采取包括份額制在內(nèi)的各種措施來穩(wěn)定和提高運價，千方百計保持一定利潤率，企業(yè)才能健康發(fā)展。

實施份額制

2004年6月22—23日，青島船東協(xié)會召開會議，在對進入淡季的中日航線進行充分分析論證基礎(chǔ)上，就特殊時期實施貨載配額制問題達成一致，根據(jù)之前制定的《青島地區(qū)中日集裝箱班輪運輸市場經(jīng)營公約》中的“特殊時期可以組織實施貨載配額制”的相關(guān)規(guī)定，與會會員單位一致同意實行貨載配額制。青島船東協(xié)會根據(jù)過去一年會員單位實際箱量與青島地區(qū)中日航線總箱量的比例并結(jié)合會員單位運力變動實際情況，確定各家會員單位應(yīng)分得的份額。同時，為確保份額制得到嚴格執(zhí)行，又專門制定《青島口岸中日航線份額制實施細則》，內(nèi)容涵蓋份額制的實施目的、條件、執(zhí)行時間、份額劃分標準、價格波動區(qū)間、份額報備、罰則等，通過郵件、QQ等網(wǎng)絡(luò)通訊工具每天互通信息，確定每周一次例會，兩周一峰會進行統(tǒng)計核算的會議制度，必要時舉行高峰會議來決定重大事項。通過這一系列措施，使得2004年9月26日國慶節(jié)前一周傳統(tǒng)旺季到來時，總運價得到兩次提升，會員單位均獲得理想利潤，青島船東協(xié)會2004年組織實施份額制取得圓滿成功。

此后，份額制在多數(shù)年份中階段性實施，特別是去年3月底至今，成為青島口岸中日航線份額制持續(xù)時間最長的一次，也是市場運價恢復(fù)最為穩(wěn)定的時期，使得青島口岸中日航線率先走出自2008年國際金融危機以來虧損的泥潭，引來其他口岸的仿效和學習。

有益啟示

在市場經(jīng)濟條件下，份額制依舊可行，成為促進市場經(jīng)濟健康運行的有效手段。因為市場在運行過程中往往會“過頭”，因此，讓市場平穩(wěn)運行，做到雙方或多方共贏，才是市場各參與主體首要考慮的。青島船東協(xié)會組織實施份額制，就是市場經(jīng)濟條件下一次寶貴探索，事實也證明，在市場淡季的情況下，青島船東協(xié)會經(jīng)過充分論證、周密安排，并在事先達成一致的規(guī)則框架下制訂完全具備可操作性的實施細則，使該措施最后取得圓滿成功，不但有效保護船東的利益，而且對貨主合理安排生產(chǎn)做到心中有數(shù)。

份額制的實施要求建立一個能代表行業(yè)行為主體的組織，以在對外博弈中掌握主動權(quán)。市場經(jīng)濟下，價格的形成是買賣雙方價格自由博弈的結(jié)果，具體到某個行業(yè)，則價格往往是通過買賣雙方的團體力量之間的博弈而形成。個體的力量在與對手的較量中必然處于弱勢地位，這就決定了組織的重要性和必要性。份額制是在行為主體處于十分被動的局面下開展行業(yè)自律的一項需求誘致型“制度變遷”，船東協(xié)會是航運企業(yè)集體利益的代表，在需要時及時出面，帶領(lǐng)企業(yè)充分論證、周密安排、果斷出擊，則市場運動趨勢一般會逆轉(zhuǎn)。

份額制要依規(guī)行事，并要有切實可行的實施細則。青島船東協(xié)會組織會員單位實施份額制，自始至終都是建立在規(guī)則框架下的行動，《青島地區(qū)中日集裝箱班輪運輸市場經(jīng)營公約》、《青島地區(qū)日本航線份額制實施細則》以及歷次會議紀要構(gòu)成相對完善的執(zhí)行依據(jù)。

正確處理制度實施過程中的原則性和靈活性問題。一項制度要得到充分貫徹和執(zhí)行，首先要有可以參照的由各個個體共同制訂的依據(jù)和標準，將這些依據(jù)和標準不折不扣地落實到具體實踐中，就是堅持原則性。但是，在實踐中情況不斷發(fā)展變化，隨時會有新問題出現(xiàn)，需要企業(yè)共同討論解決，以不斷補充和完善規(guī)則，就是靈活性問題。青島船東協(xié)會在份額制具體執(zhí)行過程中，遇到個別會員單位停班修船、出現(xiàn)中轉(zhuǎn)貨等問題，還出現(xiàn)過個別會員單位對會議紀要和《青島口岸中日航線份額制實施細則》字面理解發(fā)生歧義等問題，青島船東協(xié)會對此及時開會研究，最終得到圓滿解決。另外，在份額制實施期間，還遇到傳統(tǒng)市場旺季供不應(yīng)求，此時若繼續(xù)實行份額制會加大具體操作上的困難，影響貨主和航運企業(yè)的利益，青島船東協(xié)會又及時出招，暫時取消份額制，這一應(yīng)時舉措讓市場得以順暢運行。

青島船東協(xié)會組織會員單位實施份額制的實踐經(jīng)驗表明，份額制是社會主義市場經(jīng)濟條件下應(yīng)對過度競爭的有效手段，份額制不是壟斷，也不會阻礙行業(yè)發(fā)展，完全符合市場經(jīng)濟規(guī)律。在社會主義市場經(jīng)濟初級階段，很多行業(yè)遇到過或正遇到過度競爭和惡性競爭不健康局面，青島船東協(xié)會表現(xiàn)出難能可貴的創(chuàng)新求索精神，為處于供過于求的行業(yè)和企業(yè)做好價格協(xié)調(diào)、維護行業(yè)健康發(fā)展提供有益借鑒，為中國在社會主義市場經(jīng)濟形勢下的行業(yè)協(xié)會建設(shè)積累寶貴經(jīng)驗。

（作者：蘇青，青島遠洋船員職業(yè)學院講師；張明華，青島船東協(xié)會研究部主任）