岳臣忠

摘要：在群體性事件中因人群大量聚集極易伴生聚眾型犯罪、侵犯財(cái)產(chǎn)和傷害人身的犯罪以及其他犯罪，刑法學(xué)從群體性事件概念、類型、特征和社會(huì)危害性等方面進(jìn)行考察，為關(guān)于群體性事件的刑事政策的制定，刑法規(guī)制群體性事件的基本原則的設(shè)定以及處置群體性事件的司法實(shí)務(wù)提供理論和實(shí)證上的支持，最終為群體性事件的理性、規(guī)范和法治處置做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：群體性事件；特殊性；刑事干預(yù)；理性 ；研究綜述

中圖分類號(hào)：DF611文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2014.03.13

近年來(lái)，由于群體性事件頻發(fā)，對(duì)一個(gè)力求和諧穩(wěn)定的社會(huì)造成了沖擊，從如何有效預(yù)防、處置群體性事件的功利目的出發(fā)，探究其背后所包含的深層次社會(huì)問(wèn)題，學(xué)者們對(duì)群體性事件從宏觀和微觀層面進(jìn)行了深入的研究，其中，政治學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者們?nèi)〉昧素S碩的成果［1］，由于群體性事件的處置過(guò)程中可能動(dòng)用刑法手段，由此可能關(guān)涉刑法學(xué)如何認(rèn)識(shí)群體性事件，刑法學(xué)界從刑事政策的層面，從刑法觀的角度，從犯罪的界定和刑罰的把握等方面對(duì)群體性事件也進(jìn)行了一系列的研究，根據(jù)本文所掌握的資料，對(duì)刑法學(xué)界對(duì)群體性事件的研究狀況進(jìn)行梳理，對(duì)群體性事件的概念和類型，群體性事件的特征和危害，群體性事件的刑事政策和規(guī)制原則，以及群體性事件的刑法適用等五個(gè)方面的研究情況做出綜述，期望有助于推動(dòng)刑法學(xué)界對(duì)群體性事件的進(jìn)一步研究。 

一、群體性事件的概念和類型

刑法學(xué)視域的群體性事件研究首先面對(duì)的是回答群體性事件是什么的問(wèn)題，對(duì)這一社會(huì)現(xiàn)象的事實(shí)判斷，直接關(guān)涉緊隨其后的刑事政策和刑法觀，因此，學(xué)者們大多首先回答這個(gè)問(wèn)題。

（一）群體性事件的概念

對(duì)這一問(wèn)題的回答主要有兩種定義模式，一種是中性的形式定義模式，另一種是以行為的社會(huì)危害性為主要要素的實(shí)質(zhì)定義模式。

形式定義模式多來(lái)自于社會(huì)學(xué)政治學(xué)的研究成果，概念中包含有行為主體、行為原因、行為目的、行為方式、行為特征、行為后果等要素，各種定義存在差異，但差異主要在于對(duì)上述要素進(jìn)行取舍從而形成不同的定義模式，從定義所涵蓋的要素來(lái)看主要有完整定義式和非完整定義式兩種：

完整定義式，即涵蓋起因、行為主體、組合形式、行為方式、行為特征、行為目的、行為后果的模式。如有學(xué)者認(rèn)為：“所謂群體性事件是指由某些社會(huì)矛盾引發(fā) ，特定群體或不特定多數(shù)人聚合臨時(shí)形成的偶合群體，以人民內(nèi)部矛盾的形式，通過(guò)沒(méi)有合法依據(jù)的規(guī)模性聚集、對(duì)社會(huì)造成負(fù)面影響的群體活動(dòng)、發(fā)生多數(shù)人間語(yǔ)言或肢體行為上的沖突等方式，或表達(dá)訴求和主張，或直接爭(zhēng)取和維護(hù)自身利益，或發(fā)泄不滿、制造影響， 因而對(duì)社會(huì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定造成較大負(fù)面影響的各種事件。”［2］這種定義模式試圖包含群體性事件的各個(gè)側(cè)面，但欠缺簡(jiǎn)潔性，反而掛一漏萬(wàn)，如對(duì)群體性事件訴求類型的列舉，必定會(huì)出現(xiàn)超越這些情形之外的訴求類型。

非完整定義式，即涵蓋起因、行為主體、行為方式、后果的模式。如有學(xué)者認(rèn)為：“普通群體性事件是指因利益博弈或社會(huì)心理得不到正確疏導(dǎo)，而導(dǎo)致不特定多數(shù)人采取非法渠道表達(dá)訴求或發(fā)泄情緒而引發(fā)的沖突事件?！保?］也有學(xué)者認(rèn)為群體性事件是指“由于利益表達(dá)與利益實(shí)現(xiàn)的需要，不特定多數(shù)人通過(guò)群體性參與某些違法行為所引致的具有一定社會(huì)影響的社會(huì)沖突事件。”［4］這種模式試圖回答群體性事件的主要內(nèi)容，選取的定義項(xiàng)也大致相同，但表述上存在著差異，反映了形式定義對(duì)群體性事件把握上很難取得一致。

上述兩種定義模式試圖盡量涵蓋群體性事件所涉及的主要要素，實(shí)質(zhì)差異不大，且共同性比較明顯：都對(duì)爆發(fā)原因概括為社會(huì)問(wèn)題或利益訴求；對(duì)行為主體大多概括為不特定多數(shù)人；行為方式均是采取沒(méi)有合法依據(jù)、非法或違法的方式或渠道；行為后果為造成較大負(fù)面影響、具有一定社會(huì)影響的沖突；行為性質(zhì)表現(xiàn)為違反現(xiàn)行法律法規(guī)。這類定義表現(xiàn)得較為中性，沒(méi)有突出群體性事件的社會(huì)危害性。

第二類定義是實(shí)質(zhì)定義模式。這類定義從刑法學(xué)的視角，概括出群體性事件應(yīng)受刑法干預(yù)的主觀和客觀方面，并突出社會(huì)危害性，力圖對(duì)刑法視域中的群體性事件的特殊性作一個(gè)縮小的界定，從而排除不需要刑法干預(yù)的群體性事件。這類定義主要采用犯罪概念的定義模式，并突出其實(shí)質(zhì)的社會(huì)危害性和規(guī)范的違反性。有論者認(rèn)為：“群體性事件是指聚眾共同實(shí)施的違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，擾亂社會(huì)秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私財(cái)產(chǎn)安全的行為。”［6］也有論者把可能需要刑法手段干預(yù)的群體性事件限定為嚴(yán)峻的群體性治安事件，這類事件“一般是指聚眾共同實(shí)施的違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，擾亂社會(huì)秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私財(cái)產(chǎn)安全的行為?！保?］另有論者加入原因和主觀心理態(tài)度，使概念和刑法規(guī)制對(duì)象無(wú)限接近，如“具有共同利益的群體為維權(quán)、泄憤或基于從眾心理，違反國(guó)家法律或行政法規(guī)規(guī)定，故意或過(guò)失地采取妨害國(guó)家機(jī)關(guān)的社會(huì)管理活動(dòng)的行為，造成廣泛的社會(huì)影響，破壞了社會(huì)秩序的事件?！保?］

在兩類定義中，第一類定義是大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，群體性事件在政治學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域是否是一個(gè)規(guī)范的學(xué)術(shù)概念目前尚存爭(zhēng)議，以犯罪或類犯罪的特征來(lái)描述群體性事件顯然難以界定群體性事件的內(nèi)涵和外延，并與通常意義理解的群體性事件產(chǎn)生差異，畢竟群體性事件是一種社會(huì)現(xiàn)象的總稱，刑法只是規(guī)制其中可能衍生出來(lái)的具體犯罪行為，群體性事件整體不是刑法所要規(guī)制的對(duì)象，更不可能將其犯罪化，從這個(gè)意義上講，群體性事件的違法性為刑法的規(guī)制提供了可能性，這應(yīng)該是刑法學(xué)研究群體性事件的邏輯起點(diǎn)，但最終群體性事件是否被刑法規(guī)制還取決于其他要素。

（二）群體性事件的類型解析

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刑法學(xué)研究群體性事件的類型的意義在于通過(guò)對(duì)群體性事件進(jìn)行類型化研究，直接排除不需要進(jìn)入刑法視野的群體性事件，區(qū)分不同群體性事件的暴力程度和社會(huì)危害后果嚴(yán)重程度，為刑法的介入提供比較明確的標(biāo)志。按照分類標(biāo)準(zhǔn)的單一和多維性，本文也把學(xué)者們對(duì)群體性事件的劃分類型分為兩類。

一類是單一維度的劃分標(biāo)準(zhǔn)。這種類型化研究比較普遍，如從發(fā)生的原因把群體性事件分為自然災(zāi)害型、環(huán)境污染型、勞動(dòng)損害型、公共治安服務(wù)異化型、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)型、產(chǎn)品與服務(wù)危害型六類［2］54。還有學(xué)者認(rèn)可社會(huì)學(xué)者對(duì)群體性事件關(guān)于性質(zhì)的類型劃分，“區(qū)分為工具性沖突和價(jià)值性沖突。”［9］當(dāng)然，這種分類也包含了對(duì)群體性事件的發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)生暴力對(duì)抗程度的可能性的判斷，認(rèn)為“如果沖突是工具性的，并被視為實(shí)現(xiàn)沖突群體清晰明確目標(biāo)的手段，沖突的暴力性水平將會(huì)下降?！保?0］上述這些分類由于采用單一維度，無(wú)論從原因、是否有組織和組織的程度還是從沖突的性質(zhì)上，帶給刑法學(xué)的只具有表象意義，無(wú)從反映刑法學(xué)認(rèn)定犯罪行為所需要的實(shí)質(zhì)要素，因?yàn)樵趯?shí)踐中，沒(méi)有組織的沖突其暴力程度不一定小于有組織的沖突，反之亦然，同樣，價(jià)值性群體性事件反而表現(xiàn)出比工具性群體性事件更為理性的方式。

另一類劃分采用多維度的劃分標(biāo)準(zhǔn)。比較典型的如根據(jù)“行動(dòng)者的目的及行為是否具有暴力性、行為指向、組織性、理性程度、持續(xù)時(shí)間”五個(gè)維度，把目前中國(guó)發(fā)生的群體性事件分為五大類，即維權(quán)抗?fàn)庮愋汀⑸鐣?huì)糾紛類型、有組織犯罪類型、社會(huì)泄憤事件類型以及極端的社會(huì)騷亂類型［3］。與此相類似的分類還有根據(jù)群體性事件是否有組織性和利益訴求類型區(qū)分為：有一定計(jì)劃和組織的維權(quán)型群體事件，臨時(shí)聚合的泄憤型群體事件，以及有組織有預(yù)謀的暴力型對(duì)抗群體事件［11］。這種劃分體現(xiàn)了不同類型群體性事件可能造成的社會(huì)危害性程度不一樣，特別把危害程度最重的社會(huì)騷亂與一般的群體性事件進(jìn)行了區(qū)別，有助于刑法采用不同的刑事政策和相應(yīng)的刑法規(guī)制手段。學(xué)者們一致的意見(jiàn)認(rèn)為，有組織的犯罪如黑惡犯罪、恐怖犯罪等，已經(jīng)超越了群體性事件所涵蓋的邊界，不應(yīng)作為群體性事件來(lái)考量。

刑法對(duì)群體性事件的處置是一種后處理方式，也即絕大多數(shù)群體性事件在爆發(fā)初期并沒(méi)有犯罪行為，只是在演進(jìn)的過(guò)程中可能衍生一些犯罪行為，此時(shí)才需要刑法規(guī)制，因此，是否納入刑法規(guī)制的范圍取決于行為是否違反刑法規(guī)定，以及行為的社會(huì)危害性程度是否達(dá)到犯罪的規(guī)格，至于事件的起因、訴求內(nèi)容等可能在量刑中作為酌定情節(jié)加以考慮，這些事件的起始要素對(duì)刑法規(guī)制的定罪意義不大，針對(duì)其行為方式和后果上所作的分類是關(guān)涉群體性事件中后期要素的分類，具有刑法學(xué)關(guān)注的價(jià)值，從這個(gè)意義上看，本文基本贊同第二種分類。

還有對(duì)群體性事件進(jìn)行爆發(fā)原因上的分類以及按訴求類型來(lái)進(jìn)行分類，這種分類對(duì)刑法學(xué)研究不具有實(shí)質(zhì)意義，可以看作是非刑法學(xué)的研究分類。

二、群體性事件的特征和危害

從某種意義上講，特征也是和分類相關(guān)聯(lián)的類型化要素，但特征又不完全和類型相對(duì)應(yīng)，一個(gè)類型會(huì)反映出多個(gè)特征，不同的類型也可能表現(xiàn)出相同的特征，群體性事件的特征和行為的危害性關(guān)聯(lián)度更高一些。如果說(shuō)特征是對(duì)事件本身屬性的概括描述，則危害是事件本身屬性外化作用的危害后果，這是從兩個(gè)側(cè)面對(duì)群體性事件的整體判斷。

（一）群體性事件的特征

群體性事件特征是指事件表現(xiàn)出來(lái)的與犯罪關(guān)聯(lián)的本質(zhì)屬性。屬性應(yīng)有助于把握群體性事件中的犯罪現(xiàn)象及其犯罪要素，對(duì)特征概括的標(biāo)準(zhǔn)，反映的特征層面要盡可能同一，即劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該統(tǒng)一，不能宏觀、中觀、微觀不分，不能抽象具體并列。 

學(xué)者們對(duì)群體性事件的特征研究得比較充分，從不同的角度對(duì)群體性事件的表征概括出數(shù)量各異內(nèi)容各異的特征，本文為了敘述方便，現(xiàn)按特征個(gè)數(shù)進(jìn)行分類為：三特征、四個(gè)以上的多特征。

1三特征說(shuō)

有學(xué)者從群體性事件的主體、主體相互關(guān)系及違法性出發(fā)將其特征概括為三個(gè)：群體性事件的參加者為弱勢(shì)群體；群體性事件的參加者有共同的利益訴求；群體性事件發(fā)生的方式具有輕微違法性［12］。這三個(gè)特征只能適合特定的語(yǔ)境和特定事件，還不好說(shuō)是普遍性的特征。

也有學(xué)者對(duì)我國(guó)當(dāng)下群體性事件的趨勢(shì)和特征概括為三個(gè)特征：在發(fā)生規(guī)模上具有多發(fā)化、組織化與聯(lián)動(dòng)化的特點(diǎn)；在嚴(yán)重程度上呈現(xiàn)暴力化升級(jí)的趨勢(shì)；在具體訴求上出現(xiàn)了“非理性泄憤”的新種類［13］。

2多特征說(shuō)

有社會(huì)學(xué)者對(duì)群體性事件的特征概括為五個(gè)：在實(shí)施主體上，由特定群體到不特定多數(shù)人；在發(fā)生區(qū)域上，從村落社區(qū)到城市社區(qū)；在訴求目標(biāo)上，從利益表達(dá)到不滿宣泄；在動(dòng)力機(jī)制上，從壓迫—反應(yīng)到不滿—刺激—攻擊；在策略技術(shù)上，從依法抗?fàn)幍奖┝範(fàn)?。?4］

有學(xué)者從訴求內(nèi)容、行為方式、行為心理、社會(huì)后果等方面將群體性事件的特征總結(jié)為六個(gè)：一是合理訴求與不法手段交織在一起，二是有組織性，三是表現(xiàn)方式趨向激烈，四是從眾性和群體心態(tài)，五是擇機(jī)性，六是社會(huì)后果嚴(yán)重［15］。這種總結(jié)看似全面，但概括的標(biāo)準(zhǔn)未必統(tǒng)一，有些特征是部分群體性事件的特例，未必適用于所有的群體性事件。

還有學(xué)者從群體性事件處置的風(fēng)險(xiǎn)角度將其特征概括為六個(gè)：事件發(fā)生的難以預(yù)防性；事態(tài)發(fā)展的難以控制性；難以協(xié)商解決，處理手段單一化；直接面對(duì)政府；無(wú)法制約公權(quán)力；沖突的暴烈性［16］。

通過(guò)對(duì)群體性事件的特征梳理，本文發(fā)現(xiàn)，學(xué)者的概括差異很大，標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，大多數(shù)還是圍繞著研究的主題來(lái)展開(kāi)，因而存在著隨意性。本文認(rèn)為，為有助于說(shuō)明刑法規(guī)制群體性事件的合理性，有助于區(qū)分事件中罪和非罪的行為，特征應(yīng)該包括對(duì)行為主體、行為心理、行為方式和危害后果等方面的描述。

（二）群體性事件的社會(huì)危害

群體性事件的危害性是刑法規(guī)制的正當(dāng)性的主要根據(jù)，由于群體性事件的參與人員不是一個(gè)犯罪共同體，因此，刑法關(guān)注的群體性事件的危害性在于事件所造成的相關(guān)的具體危害后果，關(guān)于危害的程度，學(xué)者們主要根據(jù)新聞報(bào)道等進(jìn)行列舉式的研究。

有新聞報(bào)道，如：2008年6月28日“甕安事件”中，縣委大樓被燒毀，縣政府辦公大樓104間被燒毀，縣公安局辦公樓47間辦公室、4間門面房被燒毀，刑偵大樓14間辦公室被砸壞，縣公安局戶政中心檔案資料全部被毀，42臺(tái)交通工具被毀，數(shù)十臺(tái)辦公電腦被搶走，150余人不同程度受傷，無(wú)人員死亡［17］。

權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布，如：2009年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的法治狀況藍(lán)皮書，對(duì)2008年中國(guó)群體性事件造成的危害狀況進(jìn)行了較為直觀的描述，在2008年除貴州“甕安事件”之外，還有7月3日的陜西“府谷事件”導(dǎo)致1輛民用車、2輛警用車被掀翻和遭到打砸；7月19日的云南孟連事件，導(dǎo)致兩名村民死亡，41名公安民警和19名村民受傷，9輛執(zhí)勤車輛毀損；11月7日，深圳“寶安事件”致使2000多名群眾聚集并燒毀了執(zhí)勤的警車；11月17日山西“隴南事件”致使大量人群沖擊了隴南市委辦公區(qū)，69名武警、2名民警、3名記者被打傷，110間房屋、22輛車輛被砸燒，市委各單位辦公設(shè)施損失500萬(wàn)元；11月25日，廣東“東莞事件”導(dǎo)致約500多人聚集，2000多人圍觀，數(shù)輛警車以及辦公設(shè)備被砸毀［18］。

2012年中國(guó)法治狀況藍(lán)皮書對(duì)2011年影響較大的三起群體性事件進(jìn)行了描述： “2011年，廣東省潮州市潮安縣古巷鎮(zhèn)、廣州市增城市新塘鎮(zhèn)大墩村和汕頭市陸豐市東海鎮(zhèn)烏坎村陸續(xù)發(fā)生3起群體性事件，這些事件引起了一定的暴力沖突和暴力違法犯罪行為。”［19］當(dāng)然，在事件處置過(guò)程中各級(jí)政府針對(duì)事件的情況所發(fā)布的新聞和通報(bào)應(yīng)該成為研究群體性事件危害性材料的主要來(lái)源。

網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)研究報(bào)告，如：法治網(wǎng)輿情檢測(cè)中心發(fā)布中國(guó)2012年群體性事件研究報(bào)告稱“在2012年群體性事件中，73.3%的事件造成財(cái)產(chǎn)損失，71.1%的事件中有人員受傷，引起人員死亡的惡性群體性事件占到總體的8.9%，只有11.1%的群體事件可以得到和平解決或者基本不造成損失。也就是說(shuō)群體性事件一旦發(fā)生，很難達(dá)到雙贏的結(jié)果?！保?0］

有學(xué)者對(duì)群體性事件發(fā)生嚴(yán)重后果的概然性進(jìn)行了定量研究，根據(jù)其采集的樣本得出了相應(yīng)的結(jié)論：“超過(guò)50％的事件案例中民眾采取了含暴力、低暴力或非暴力的復(fù)合型抗?fàn)幨侄?。其中，雖然有六成案例使用了非暴力手段，但僅限非暴力手段的案例占34.3％；暴力程度上升到低暴力的案例占23.6％，上升到暴力的案例則達(dá)42％，兩項(xiàng)合計(jì)達(dá)65.6％。這表明，多數(shù)群體性事件選擇了含暴力手段的抗?fàn)?，屬于一般違法或嚴(yán)重違法的事件?！保?5］38-48

也有學(xué)者對(duì)群體性事件的危害性進(jìn)行了概括和描述：無(wú)組織化的群體性事件沖突的烈度更大，破壞性更強(qiáng)，容易產(chǎn)生越軌行為和暴力行為，呈現(xiàn)出“暴烈性”、“破壞性”、“亂哄哄”的特點(diǎn)，“往往會(huì)產(chǎn)生大規(guī)模的社會(huì)騷亂”。事件中的打、砸、搶、燒等違法犯罪行為，不僅給國(guó)家、集體和個(gè)人造成財(cái)產(chǎn)方面的損失，而且會(huì)產(chǎn)生較大的社會(huì)影響，直接影響黨和政府的形象［21］。

群體性事件的社會(huì)危害主要體現(xiàn)在：行為的違法性，即群體性事件中的人群聚集、集會(huì)、游行等往往沒(méi)有履行相關(guān)的程序，沒(méi)有得到批準(zhǔn)，違反了相關(guān)法律規(guī)定，是一種損害法秩序的行為。危害社會(huì)秩序，即群體性事件發(fā)生在公共場(chǎng)所，聚集、沖擊黨政機(jī)關(guān)或重要的管理機(jī)關(guān)，可能直接造成妨礙正常的生活秩序和工作秩序。人身和財(cái)產(chǎn)的破壞性，即群體性事件中伴隨的因泄憤、從眾等心理侵犯

他人人身和財(cái)產(chǎn)安全的行為。

關(guān)于群體性事件的社會(huì)危害性，目前還缺乏系統(tǒng)的實(shí)證研究，雖然有學(xué)者進(jìn)行了這方面的嘗試，但由于所取樣本的有限性，得出的結(jié)論還不十分可靠，還無(wú)法成為刑法規(guī)制群體性事件的依據(jù)。

三、群體性事件的刑事政策和處置原則

現(xiàn)階段群體性事件頻發(fā)的原因，主要是由體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中造成的利益不平衡引起的，在其背后，可能伴隨著基層政權(quán)和自治組織損害公私合法權(quán)益的違法犯罪行為，群體性事件的參與人的訴求可能存在一定的合理性，雖然可能引發(fā)一些刑事犯罪，但事件本身也可能促使社會(huì)反思存在的問(wèn)題，改進(jìn)和完善社會(huì)管理制度，但由于群體性事件的特殊性，在處置群體性事件中容易出現(xiàn)處置過(guò)度，損害參與人的基本權(quán)利的情形，所以，刑法規(guī)制要堅(jiān)守刑法的基本原則。

“刑事政策就是國(guó)家社會(huì)以人道主義為宗旨對(duì)已然犯罪人戰(zhàn)略的、宏觀的和戰(zhàn)術(shù)的、微觀的被動(dòng)處置措施?！保?2］一個(gè)國(guó)家的刑事政策的出發(fā)點(diǎn)是為了預(yù)防和控制犯罪，在某種社會(huì)現(xiàn)象中滋生犯罪行為的機(jī)率增大，也表明刑事政策關(guān)注的力度也需要加大。和刑法適用不同的是，刑事政策把制止未然犯罪作為自己的重要任務(wù)和目標(biāo)，這切合群體性事件的實(shí)際情況。因此，日本學(xué)者大谷實(shí)認(rèn)為：“作為政策的刑事政策，是指國(guó)家機(jī)關(guān)以預(yù)防和抑制犯罪為主要目的而在立法、司法以及行政方面的一切措施?！保?］49這也同時(shí)表明了社會(huì)對(duì)某類犯罪現(xiàn)象的態(tài)度。

學(xué)者們充分注意到了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策在群體性事件的刑法規(guī)制中的重要地位，并認(rèn)為：寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策, 就體現(xiàn)了“中庸”、“均衡” 的倫理思想［4］111。針對(duì)群體性事件的特殊性，避免極端，力求均衡，因此有學(xué)者認(rèn)為：在司法實(shí)踐過(guò)程中應(yīng)當(dāng)避免“一刀切 ”的做法，既不能簡(jiǎn)單粗暴地將群體性事件理解為恐怖活動(dòng)一味強(qiáng)調(diào)打擊，也不能抱著息事寧人的態(tài)度一味妥協(xié)［14］107。也有學(xué)者提出了“輕輕重重”的刑事司法政策［23］，但似乎沒(méi)有超出寬嚴(yán)相濟(jì)的內(nèi)涵。在刑事政策的研究上，學(xué)者們意識(shí)到要注意刑事司法政策的制定和適用，但研究還不深入。

在刑事政策的基礎(chǔ)上，學(xué)者們對(duì)刑法規(guī)制群體性事件的原則進(jìn)行了梳理，試圖為處置事件制定一些簡(jiǎn)便易行的原則和方法。這些原則和方法大致有：

1.限度原則

從規(guī)制的前提限度（事件性質(zhì)、行為程度、參與角色等）看，刑法的適用必須審慎，刑法適用于群體性事件必須有一定的限度［3］46。這個(gè)限度必須掌握在罪刑法定原則的限度之內(nèi)，刑法規(guī)制前提條件必須是確有犯罪行為發(fā)生，在具體適用刑法時(shí)嚴(yán)格區(qū)分罪和非罪行為，量刑時(shí)要區(qū)分情節(jié)，控制刑罰的強(qiáng)度。

2.謙抑原則

群體性事件產(chǎn)生的原因的不可期待性、訴求的可憫

性、事件責(zé)任的多樣性導(dǎo)致刑法在規(guī)制過(guò)程中必須保持謙抑，否則將激化矛盾，擴(kuò)大事態(tài)。即使短期解決了問(wèn)題，從長(zhǎng)期看將產(chǎn)生新的更大的問(wèn)題，最終損害刑法所維護(hù)的社會(huì)秩序。

3.人權(quán)保障原則

在群體性事件中，學(xué)者們對(duì)司法的恣意表達(dá)了擔(dān)憂，保障群體性事件中各方人員的人權(quán)不受侵犯，也包括犯罪嫌疑人的人權(quán)，成為刑法規(guī)制過(guò)程特別需要堅(jiān)守的一個(gè)原則。因?yàn)椤靶谭ㄔ谔幹萌后w性事件中的功能，不僅僅體現(xiàn)在其對(duì)犯罪的報(bào)應(yīng)功能，而應(yīng)更多地體現(xiàn)出刑法對(duì)社會(huì)的保護(hù)價(jià)值，對(duì)權(quán)利的保障功能?！保?］50

4.機(jī)制創(chuàng)新原則

如和解制度的構(gòu)建［24］，充分尊重民間習(xí)俗，構(gòu)建良好的民意基礎(chǔ)［3］50。群體性事件中的一些犯罪行為有特殊的動(dòng)機(jī)和目的，又是在特定情勢(shì)之下所為，因此，刑法規(guī)制要避免簡(jiǎn)單地懲罰和威懾意識(shí)，注重規(guī)制過(guò)程中的機(jī)制創(chuàng)新，注重刑法的社會(huì)效果。

5.反向規(guī)制原則

這是指在群體性事件中，刑法要及時(shí)對(duì)引起群體性事件發(fā)生的原因中的犯罪行為進(jìn)行規(guī)制，要建立責(zé)任追究制度［4］113-114，堅(jiān)決追究公職犯罪的刑事責(zé)任［23］36-41。對(duì)群體性事件伴隨的犯罪行為進(jìn)行規(guī)制固然是刑法規(guī)制的主要內(nèi)容，但及時(shí)規(guī)制造成群體性事件暴發(fā)的那些犯罪行為，對(duì)有效處置群體性事件尤為重要。

除上述原則之外，學(xué)者們還提出了若干具體的規(guī)制原則，如慎用警力，教育為主、綜合治理等已經(jīng)超出了刑法規(guī)制的范圍，且過(guò)于具體，本文不再贅述。

四、刑法在涉罪群體性事件中的具體適用

刑法應(yīng)用于規(guī)制群體性事件中的具體涉罪行為，包括了定罪和量刑兩個(gè)方面，特別涉及對(duì)具體罪名的適用問(wèn)題。刑法的具體適用是在刑事政策和刑法基本原則之下的具體展開(kāi)，是罪刑法定原則的具體落實(shí)，其中歸納梳理刑法規(guī)范中和群體性事件相關(guān)聯(lián)的具體罪名，由此窺探刑法規(guī)制的范圍和刑罰的適用，類型化刑法規(guī)制的模本。

關(guān)于群體性事件所涉及的刑法罪名，有學(xué)者進(jìn)行了有益的梳理：刑法直接規(guī)定了四類，第一類是擾亂公共秩序方面的聚眾型犯罪；第二類是妨礙社會(huì)管理秩序方面的犯罪；第三類是侵犯人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利方面的犯罪；第四類是危害國(guó)防利益方面的犯罪。這類犯罪以群體性、聚合型犯罪居多。刑法間接規(guī)定是指在群體性事件中多發(fā)和高發(fā)的以個(gè)體實(shí)施為主的犯罪行為，如危害公共安全罪中的非法攜帶槍支、彈藥、管制刀具、危險(xiǎn)物品危及公共安全罪，各種破壞公用設(shè)施的犯罪等，侵犯人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利罪中的故意傷害罪、故意毀壞財(cái)物罪等，妨害社會(huì)管理秩序方面的妨害公務(wù)罪等［25］。 

從刑法對(duì)群體性事件規(guī)制的結(jié)果來(lái)看，涉罪處理的人數(shù)、量刑的輕重和群體性事件本身的規(guī)模、事件的危害程度以及由此造成的社會(huì)影響具有直接的關(guān)系。如影響較大的貴州“甕安事件”：截至2008年7月12日，已查獲“6.28”事件涉案人員217人，查清涉案人員355人，其中黑惡勢(shì)力成員90人；已刑事拘留100人，其中黑惡勢(shì)力成員39人。涉罪人數(shù)應(yīng)該是比較大的。有些事件，涉罪人數(shù)雖然不多，但由于性質(zhì)的嚴(yán)重程度，量刑就比較重。如甘肅隴南“11·17”事件中 21名被告人分別以聚眾沖擊國(guó)家機(jī)關(guān)罪、放火罪、以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪、聚眾擾亂公共場(chǎng)所秩序罪，被處以1年至10年不等的有期徒刑［36］。這些事件的處理可視為刑事政策在司法中的實(shí)際運(yùn)用。

刑法適用群體性事件的涉罪行為，重點(diǎn)關(guān)涉對(duì)因人群聚集為表象而可能觸犯的聚眾型的罪名，如聚眾擾亂社會(huì)秩序罪、妨礙公務(wù)罪、非法集會(huì)游行示威罪等，對(duì)于這類的聚眾型的犯罪，要注意分清罪與非罪的界限，根據(jù)刑法分則關(guān)于罪狀的描述，“若缺少直接的危害行為，單純的聚眾行為則無(wú)法造成事實(shí)上的危害社會(huì)結(jié)果”［6］39，因而不宜直接因聚眾行為而入罪，這類罪的構(gòu)成需要相關(guān)的要件，如擾亂社會(huì)秩序罪必須“使工作、生產(chǎn)、營(yíng)業(yè)和教學(xué)、科研無(wú)法進(jìn)行，造成嚴(yán)重?fù)p失的”；如妨礙公務(wù)罪必須是“以暴力、威脅方法”；如非法集會(huì)、游行示威罪，必須既未履行法定的批準(zhǔn)程序或雖批準(zhǔn)改變路線“又拒不服從解散命令，嚴(yán)重破壞社會(huì)秩序的”。也有論者對(duì)聚眾型犯罪的構(gòu)成進(jìn)行了類型化的概括：“聚眾犯罪，是指刑法分則明文規(guī)定的，在首要分子的作用下以聚眾的行為方式實(shí)施的一種犯罪類型，具有法定性、聚眾性、首要分子必要性等特征?！保?］39嚴(yán)格掌握聚眾型犯罪的入罪條件至關(guān)重要。

為進(jìn)一步限制刑法對(duì)聚眾行為的過(guò)度干預(yù)，有學(xué)者主張，對(duì)“通過(guò)聚眾形式來(lái)表達(dá)需要、利益訴求等社會(huì)糾紛與社會(huì)矛盾。應(yīng)首先從非犯罪化的立場(chǎng)進(jìn)行治理，力圖消除誤會(huì)、化解對(duì)立、重整關(guān)系、恢復(fù)常態(tài)，盡可能遏制“偏見(jiàn)”與“仇恨”的再生，慎用“偏見(jiàn) ”以避免“犯罪標(biāo)簽”作用［22］15。當(dāng)然，對(duì)行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，在量刑時(shí)可以對(duì)情節(jié)顯著輕微的人適用非刑罰的處理方式，或者充分考慮從輕情節(jié)作從輕處罰。

五、刑法視域下的群體性事件的研究趨勢(shì)

從刑法學(xué)的角度

對(duì)群體性事件進(jìn)行觀察，回答對(duì)群體性事件中伴隨的若干犯罪問(wèn)題的處理有著重要意義：引導(dǎo)人們以理性的態(tài)度看待群體性事件，為群體性事件的處置營(yíng)造一種理性的氛圍；刑法學(xué)對(duì)此問(wèn)題的深入研究，有助于解決司法實(shí)踐在辦理群體性事件案件中適用法律的疑難問(wèn)題；對(duì)一定時(shí)期存在的類型的犯罪現(xiàn)象作出回答，這本身是刑法學(xué)的任務(wù)，也將豐富刑法學(xué)的研究?jī)?nèi)涵。但目前，對(duì)群體性事件的研究還不深入和系統(tǒng)，筆者認(rèn)為可以從以下方面進(jìn)行深化：

從刑事政策學(xué)的角度開(kāi)展深入系統(tǒng)的研究。雖然學(xué)者們都意識(shí)到了刑事政策學(xué)在回答刑法如何規(guī)制群體性事件這一根本性問(wèn)題上的重要作用，但缺乏對(duì)刑事政策學(xué)進(jìn)行系統(tǒng)深入地研究。日本學(xué)者大谷實(shí)認(rèn)為：作為學(xué)問(wèn)的刑事政策學(xué)，以作為政策的刑事政策為對(duì)象，是系統(tǒng)研究什么樣的立法、司法以及行政措施才合乎刑事政策的學(xué)問(wèn)［27］。在我國(guó)當(dāng)下，刑事政策本身對(duì)立法和司法的影響非常大，且由于刑事政策學(xué)宏大的范疇體系［28］，適合有針對(duì)性地對(duì)群體性事件的各個(gè)側(cè)面展開(kāi)相應(yīng)的研究，刑法規(guī)制群體性事件的相關(guān)問(wèn)題可望在刑事政策學(xué)的框架下得到回答。

進(jìn)行實(shí)證研究。在群體性事件的研究中，刑法學(xué)者往往缺乏素材，或者缺乏系統(tǒng)的實(shí)證的素材，特別是缺乏司法處理樣本的系統(tǒng)梳理和比對(duì)。在當(dāng)代社會(huì)，媒體已經(jīng)強(qiáng)力介入群體性事件的暴發(fā)、蔓延和處置的全過(guò)程，這給刑法學(xué)的研究提供了較好的樣本，通過(guò)對(duì)群體性事件處置的系統(tǒng)對(duì)比研究，為刑法規(guī)制找到一定的規(guī)律和原則。這種比對(duì)可以是一定時(shí)期的全國(guó)范圍的宏觀系統(tǒng)比較，也可以是微觀個(gè)例的比對(duì)，相信立足于實(shí)證的研究才可能為刑法學(xué)的深入研究提供幫助。

對(duì)相關(guān)學(xué)科的研究方法、手段進(jìn)行借鑒。在社會(huì)學(xué)、政治學(xué)的領(lǐng)域里，學(xué)者們對(duì)群體性事件的研究方法、研究手段和研究的內(nèi)容已經(jīng)非常豐富，其繁榮程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)刑法學(xué)，也產(chǎn)生了豐富的成果，得出了一系列可靠的結(jié)論。而反觀刑法學(xué)領(lǐng)域，對(duì)此研究不夠深入，大多流于對(duì)現(xiàn)象的描述、基本原則的抽象議論和對(duì)司法實(shí)際的空泛歸納，缺乏系統(tǒng)性的理論和理性的論證，這和社會(huì)學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域的研究形成巨大的反差。因此拓寬刑法學(xué)的研究視野，借鑒相關(guān)學(xué)科的研究方法和手段應(yīng)該可以成為今后的重點(diǎn)方向，但同時(shí)要回避直接使用其他學(xué)科的研究成果，兩者畢竟缺乏共同的語(yǔ)境和對(duì)話平臺(tái)，容易導(dǎo)致對(duì)群體性事件的界定缺乏刑法意義的合理內(nèi)核。

隨著改革的不斷深入，社會(huì)機(jī)制和體制的不斷完善，社會(huì)的不斷發(fā)展，一些在現(xiàn)階段引起群體性事件的社會(huì)問(wèn)題得到解決，但可能會(huì)有新的導(dǎo)致群體性事件發(fā)生的因素出現(xiàn)，群體性事件在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)會(huì)成為現(xiàn)代社會(huì)的一種常態(tài)，因此社會(huì)對(duì)群體性事件的容忍度也會(huì)增加，群體性事件表達(dá)訴求的方式可能會(huì)逐步趨于理性，伴隨在其中的刑事犯罪行為的概率會(huì)大大降低，到未來(lái)某一時(shí)期，群體性事件完全在秩序和理性的狀態(tài)下進(jìn)行，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)在于我們當(dāng)下所采取的各種處置群體性事件的方式和手段，其中刑法規(guī)制也是貢獻(xiàn)者之一，刑法學(xué)關(guān)于刑法規(guī)制的深入研究必將推動(dòng)刑法規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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〗Reviews on Mass Incidents: From the Perspective of the Criminal Law

Yue Chenzhong

(Planning and Finance Department of Sichuan University of Arts and Science, Dazhou 635000, China)

Abstract:Mass incidents, due to the large collection of people, are likely to be accompanied by mob crimes, crimes against others property and body, and other crimes. Criminal law research studies their concepts, types, features and social harmfulness. These studies lay a theoretical and empirical foundation for the formulation of criminal policies, the establishment of basic principles for the criminal regulation of mass incidents, and the judicial practice of disposing mass incidents, which will finally make dual contributions to the rational reaction, regulation and legal disposal of mass incidents.

Key Words:mass incidents; particularity; criminal intervention; rational reaction; reviews

本文責(zé)任編輯：周玉芹