謝虹霞+敖翔

[提要] 2012年12月11日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)已取代美國(guó)成為世界最大專利申請(qǐng)國(guó)，中國(guó)人和中國(guó)公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬(wàn)項(xiàng)申請(qǐng)，將近占全球總申請(qǐng)量的1/4。同時(shí)，另一種關(guān)于“中國(guó)創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益之間的鴻溝……近些年來(lái)，這些問(wèn)題一直被外界所爭(zhēng)論。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國(guó)實(shí)用

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實(shí)用新型為代表的“中國(guó)式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問(wèn)題以及未來(lái)將如何發(fā)展，是值得我們關(guān)注和思考的一個(gè)重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量逐年提高，國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)人青睞實(shí)用新型。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破5萬(wàn)件，首次居世界第一；2008年實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破20萬(wàn)件；2009年申請(qǐng)量突破30萬(wàn)件；2010年申請(qǐng)量突破40萬(wàn)件；2011年則達(dá)到了58.6萬(wàn)件。……每10萬(wàn)件的增長(zhǎng)的周期越來(lái)越短。截至2011年12月，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量已接近300萬(wàn)件。

從實(shí)用新型專利占比情況來(lái)看，1985-2011年此類專利占全部專利申請(qǐng)的32.22%。值得一提的是，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利自2009年以來(lái)，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%?？梢?，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)上，十分青睞于實(shí)用新型專利。（圖1）

（二）國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型申請(qǐng)量增速明顯，國(guó)外大型跨國(guó)企業(yè)布局中國(guó)市場(chǎng)。近年來(lái)，國(guó)外在中國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，申請(qǐng)量居前6位的國(guó)家依次為日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、瑞士和法國(guó)。其中，來(lái)自日本和美國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)分別約占1/3和1/4。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：自2008年以來(lái)，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)鏊倥c國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)?jiān)鏊倌z著不下，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)更是較上一年度提升了60%，遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)40%多的增長(zhǎng)率。從申請(qǐng)人排行來(lái)看，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量排名前10位的申請(qǐng)人均為著名的大型跨國(guó)公司，這些跨國(guó)公司除了使用其總公司的名稱申請(qǐng)外，其在中國(guó)的子公司、獨(dú)資公司和合資公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量也較多，如美國(guó)蘋果公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng)268%。

（三）中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國(guó)專利制度的重要組成部分，實(shí)用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善的過(guò)程。（表1）

二、問(wèn)題

（一）申請(qǐng)不能代表保護(hù)。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護(hù)”，所有的專利申請(qǐng)最終的目的都是希望通過(guò)專利內(nèi)容的公開來(lái)?yè)Q取對(duì)專利權(quán)的獨(dú)占，從而實(shí)現(xiàn)在一定范圍的保護(hù)力。

我國(guó)對(duì)于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)一般會(huì)以申請(qǐng)量作為基礎(chǔ)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，尤其對(duì)于利用國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的科技機(jī)構(gòu)和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請(qǐng)數(shù)量是用來(lái)衡量其業(yè)績(jī)的最直觀的重要指標(biāo)之一。因此，對(duì)于以應(yīng)用科研為主的機(jī)構(gòu)而言，只要申請(qǐng)了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績(jī)。尤其是中國(guó)實(shí)用新型專利，由于其“公開即授權(quán)”的特點(diǎn)，使得實(shí)用新型專利的審查流程相對(duì)簡(jiǎn)單，審查周期也相對(duì)較短，因此成為很多申請(qǐng)人（專利權(quán)人）進(jìn)行專利保護(hù)的利器。

但是如此大規(guī)模的申請(qǐng)量背后，其有效專利情況卻不容樂(lè)觀。1985～2011年，中國(guó)本土實(shí)用新型有效專利約為110萬(wàn)件，僅占全部申請(qǐng)量的37.29%；而同時(shí)間段內(nèi)，國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國(guó)專利申請(qǐng)量不斷提高的光環(huán)下，中國(guó)專利的質(zhì)量也遭到越來(lái)越多的詬病。盡管近年來(lái)中國(guó)高度重視實(shí)用新型專利質(zhì)量問(wèn)題，并采取了一系列有效措施，加大對(duì)抄襲現(xiàn)有技術(shù)和重復(fù)申請(qǐng)等非正常專利申請(qǐng)行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對(duì)包括實(shí)用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國(guó)實(shí)用新型專利、尤其是本土申請(qǐng)專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》顯示：截至2011年年底，國(guó)內(nèi)有效實(shí)用新型專利中，維持3年以上的實(shí)用新型專利占52.8%。維持6年以上的實(shí)用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來(lái)似乎不錯(cuò)，但進(jìn)一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實(shí)用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個(gè)國(guó)家、地區(qū)或組織施行實(shí)用新型專利制度，但尚沒(méi)有關(guān)于實(shí)用新型專利的專門國(guó)際條約，只有巴黎公約對(duì)實(shí)用新型專利作了一般性規(guī)定。中國(guó)實(shí)用新型專利制度符合巴黎公約有關(guān)國(guó)民待遇原則、獨(dú)立保護(hù)原則、優(yōu)先權(quán)原則等原則的要求。

中國(guó)實(shí)用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國(guó)際公約的基本原則，并與大多數(shù)國(guó)家做法基本一致。中國(guó)政府正積極采取有效措施，努力提升實(shí)用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護(hù)客體、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)、避免重復(fù)授權(quán)等方面，中國(guó)與目前大多數(shù)國(guó)家的原則基本保持一致。而在新穎性標(biāo)準(zhǔn)上，比多數(shù)國(guó)家相對(duì)較高：多數(shù)國(guó)家對(duì)實(shí)用新型專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)采用相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)；中國(guó)實(shí)用新型專利對(duì)新穎性判定中的現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)明專利相同，采用的是絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

這些舉措，從制度層面上保證了中國(guó)實(shí)用新型的創(chuàng)新特性，為提升實(shí)用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價(jià)值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場(chǎng)上扮演著越來(lái)越重要的角色，中國(guó)也不例外。專利制度建立之初的中國(guó)，科技創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術(shù)含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，同樣需要得到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。中國(guó)實(shí)用新型專利制度正是為保護(hù)這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請(qǐng)實(shí)用新型專利，已成為中小企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進(jìn)自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時(shí)間短、資金有限、人員不足等原因，中國(guó)中小企業(yè)很難對(duì)復(fù)雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)流程的簡(jiǎn)化，審查周期的縮短，申請(qǐng)費(fèi)用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國(guó)有很多科技型中小企業(yè)，通過(guò)實(shí)用新型專利有效保護(hù)自己的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力得到增強(qiáng)。而實(shí)用新型專利在中國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的保護(hù)，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎(chǔ)。實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權(quán)利人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可對(duì)實(shí)用新型專利所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運(yùn)營(yíng)上開拓實(shí)用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資評(píng)估、產(chǎn)學(xué)研合作等方式開拓專利的多渠道運(yùn)營(yíng)模式。對(duì)于中國(guó)中小企業(yè)而言，目前存在的幾個(gè)難點(diǎn)主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實(shí)現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營(yíng)管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺(tái)。很多中小企業(yè)甚至從未進(jìn)行過(guò)專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動(dòng)。因此，在政府扶持的基礎(chǔ)上，企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)積極與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，尋求專利技術(shù)交流平臺(tái)，以便更好的購(gòu)買或出售專利技術(shù)。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中國(guó)實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r[N].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實(shí)用新型專利授權(quán)質(zhì)量發(fā)揮實(shí)用新型專利制度特色[A].2013年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨第四屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性[A].實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)已取代美國(guó)成為世界最大專利申請(qǐng)國(guó)，中國(guó)人和中國(guó)公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬(wàn)項(xiàng)申請(qǐng)，將近占全球總申請(qǐng)量的1/4。同時(shí)，另一種關(guān)于“中國(guó)創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益之間的鴻溝……近些年來(lái)，這些問(wèn)題一直被外界所爭(zhēng)論。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國(guó)實(shí)用

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實(shí)用新型為代表的“中國(guó)式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問(wèn)題以及未來(lái)將如何發(fā)展，是值得我們關(guān)注和思考的一個(gè)重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量逐年提高，國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)人青睞實(shí)用新型。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破5萬(wàn)件，首次居世界第一；2008年實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破20萬(wàn)件；2009年申請(qǐng)量突破30萬(wàn)件；2010年申請(qǐng)量突破40萬(wàn)件；2011年則達(dá)到了58.6萬(wàn)件?！?0萬(wàn)件的增長(zhǎng)的周期越來(lái)越短。截至2011年12月，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量已接近300萬(wàn)件。

從實(shí)用新型專利占比情況來(lái)看，1985-2011年此類專利占全部專利申請(qǐng)的32.22%。值得一提的是，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利自2009年以來(lái)，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%?？梢?，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)上，十分青睞于實(shí)用新型專利。（圖1）

（二）國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型申請(qǐng)量增速明顯，國(guó)外大型跨國(guó)企業(yè)布局中國(guó)市場(chǎng)。近年來(lái)，國(guó)外在中國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，申請(qǐng)量居前6位的國(guó)家依次為日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、瑞士和法國(guó)。其中，來(lái)自日本和美國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)分別約占1/3和1/4。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：自2008年以來(lái)，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)鏊倥c國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)?jiān)鏊倌z著不下，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)更是較上一年度提升了60%，遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)40%多的增長(zhǎng)率。從申請(qǐng)人排行來(lái)看，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量排名前10位的申請(qǐng)人均為著名的大型跨國(guó)公司，這些跨國(guó)公司除了使用其總公司的名稱申請(qǐng)外，其在中國(guó)的子公司、獨(dú)資公司和合資公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量也較多，如美國(guó)蘋果公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng)268%。

（三）中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國(guó)專利制度的重要組成部分，實(shí)用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善的過(guò)程。（表1）

二、問(wèn)題

（一）申請(qǐng)不能代表保護(hù)。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護(hù)”，所有的專利申請(qǐng)最終的目的都是希望通過(guò)專利內(nèi)容的公開來(lái)?yè)Q取對(duì)專利權(quán)的獨(dú)占，從而實(shí)現(xiàn)在一定范圍的保護(hù)力。

我國(guó)對(duì)于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)一般會(huì)以申請(qǐng)量作為基礎(chǔ)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，尤其對(duì)于利用國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的科技機(jī)構(gòu)和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請(qǐng)數(shù)量是用來(lái)衡量其業(yè)績(jī)的最直觀的重要指標(biāo)之一。因此，對(duì)于以應(yīng)用科研為主的機(jī)構(gòu)而言，只要申請(qǐng)了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績(jī)。尤其是中國(guó)實(shí)用新型專利，由于其“公開即授權(quán)”的特點(diǎn)，使得實(shí)用新型專利的審查流程相對(duì)簡(jiǎn)單，審查周期也相對(duì)較短，因此成為很多申請(qǐng)人（專利權(quán)人）進(jìn)行專利保護(hù)的利器。

但是如此大規(guī)模的申請(qǐng)量背后，其有效專利情況卻不容樂(lè)觀。1985～2011年，中國(guó)本土實(shí)用新型有效專利約為110萬(wàn)件，僅占全部申請(qǐng)量的37.29%；而同時(shí)間段內(nèi)，國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國(guó)專利申請(qǐng)量不斷提高的光環(huán)下，中國(guó)專利的質(zhì)量也遭到越來(lái)越多的詬病。盡管近年來(lái)中國(guó)高度重視實(shí)用新型專利質(zhì)量問(wèn)題，并采取了一系列有效措施，加大對(duì)抄襲現(xiàn)有技術(shù)和重復(fù)申請(qǐng)等非正常專利申請(qǐng)行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對(duì)包括實(shí)用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國(guó)實(shí)用新型專利、尤其是本土申請(qǐng)專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》顯示：截至2011年年底，國(guó)內(nèi)有效實(shí)用新型專利中，維持3年以上的實(shí)用新型專利占52.8%。維持6年以上的實(shí)用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來(lái)似乎不錯(cuò)，但進(jìn)一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實(shí)用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個(gè)國(guó)家、地區(qū)或組織施行實(shí)用新型專利制度，但尚沒(méi)有關(guān)于實(shí)用新型專利的專門國(guó)際條約，只有巴黎公約對(duì)實(shí)用新型專利作了一般性規(guī)定。中國(guó)實(shí)用新型專利制度符合巴黎公約有關(guān)國(guó)民待遇原則、獨(dú)立保護(hù)原則、優(yōu)先權(quán)原則等原則的要求。

中國(guó)實(shí)用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國(guó)際公約的基本原則，并與大多數(shù)國(guó)家做法基本一致。中國(guó)政府正積極采取有效措施，努力提升實(shí)用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護(hù)客體、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)、避免重復(fù)授權(quán)等方面，中國(guó)與目前大多數(shù)國(guó)家的原則基本保持一致。而在新穎性標(biāo)準(zhǔn)上，比多數(shù)國(guó)家相對(duì)較高：多數(shù)國(guó)家對(duì)實(shí)用新型專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)采用相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)；中國(guó)實(shí)用新型專利對(duì)新穎性判定中的現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)明專利相同，采用的是絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

這些舉措，從制度層面上保證了中國(guó)實(shí)用新型的創(chuàng)新特性，為提升實(shí)用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價(jià)值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場(chǎng)上扮演著越來(lái)越重要的角色，中國(guó)也不例外。專利制度建立之初的中國(guó)，科技創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術(shù)含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，同樣需要得到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。中國(guó)實(shí)用新型專利制度正是為保護(hù)這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請(qǐng)實(shí)用新型專利，已成為中小企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進(jìn)自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時(shí)間短、資金有限、人員不足等原因，中國(guó)中小企業(yè)很難對(duì)復(fù)雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)流程的簡(jiǎn)化，審查周期的縮短，申請(qǐng)費(fèi)用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國(guó)有很多科技型中小企業(yè)，通過(guò)實(shí)用新型專利有效保護(hù)自己的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力得到增強(qiáng)。而實(shí)用新型專利在中國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的保護(hù)，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎(chǔ)。實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權(quán)利人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可對(duì)實(shí)用新型專利所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運(yùn)營(yíng)上開拓實(shí)用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資評(píng)估、產(chǎn)學(xué)研合作等方式開拓專利的多渠道運(yùn)營(yíng)模式。對(duì)于中國(guó)中小企業(yè)而言，目前存在的幾個(gè)難點(diǎn)主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實(shí)現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營(yíng)管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺(tái)。很多中小企業(yè)甚至從未進(jìn)行過(guò)專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動(dòng)。因此，在政府扶持的基礎(chǔ)上，企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)積極與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，尋求專利技術(shù)交流平臺(tái)，以便更好的購(gòu)買或出售專利技術(shù)。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中國(guó)實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r[N].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實(shí)用新型專利授權(quán)質(zhì)量發(fā)揮實(shí)用新型專利制度特色[A].2013年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨第四屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性[A].實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)已取代美國(guó)成為世界最大專利申請(qǐng)國(guó)，中國(guó)人和中國(guó)公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬(wàn)項(xiàng)申請(qǐng)，將近占全球總申請(qǐng)量的1/4。同時(shí)，另一種關(guān)于“中國(guó)創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益之間的鴻溝……近些年來(lái)，這些問(wèn)題一直被外界所爭(zhēng)論。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國(guó)實(shí)用

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實(shí)用新型為代表的“中國(guó)式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問(wèn)題以及未來(lái)將如何發(fā)展，是值得我們關(guān)注和思考的一個(gè)重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量逐年提高，國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)人青睞實(shí)用新型。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破5萬(wàn)件，首次居世界第一；2008年實(shí)用新型專利申請(qǐng)量突破20萬(wàn)件；2009年申請(qǐng)量突破30萬(wàn)件；2010年申請(qǐng)量突破40萬(wàn)件；2011年則達(dá)到了58.6萬(wàn)件?！?0萬(wàn)件的增長(zhǎng)的周期越來(lái)越短。截至2011年12月，中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量已接近300萬(wàn)件。

從實(shí)用新型專利占比情況來(lái)看，1985-2011年此類專利占全部專利申請(qǐng)的32.22%。值得一提的是，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利自2009年以來(lái)，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%?？梢?，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)上，十分青睞于實(shí)用新型專利。（圖1）

（二）國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型申請(qǐng)量增速明顯，國(guó)外大型跨國(guó)企業(yè)布局中國(guó)市場(chǎng)。近年來(lái)，國(guó)外在中國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，申請(qǐng)量居前6位的國(guó)家依次為日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、瑞士和法國(guó)。其中，來(lái)自日本和美國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)分別約占1/3和1/4。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：自2008年以來(lái)，國(guó)內(nèi)本土實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)鏊倥c國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)?jiān)鏊倌z著不下，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)更是較上一年度提升了60%，遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)本土申請(qǐng)40%多的增長(zhǎng)率。從申請(qǐng)人排行來(lái)看，2011年國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型專利申請(qǐng)量排名前10位的申請(qǐng)人均為著名的大型跨國(guó)公司，這些跨國(guó)公司除了使用其總公司的名稱申請(qǐng)外，其在中國(guó)的子公司、獨(dú)資公司和合資公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量也較多，如美國(guó)蘋果公司的實(shí)用新型專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng)268%。

（三）中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國(guó)專利制度的重要組成部分，實(shí)用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國(guó)實(shí)用新型專利制度不斷完善的過(guò)程。（表1）

二、問(wèn)題

（一）申請(qǐng)不能代表保護(hù)。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護(hù)”，所有的專利申請(qǐng)最終的目的都是希望通過(guò)專利內(nèi)容的公開來(lái)?yè)Q取對(duì)專利權(quán)的獨(dú)占，從而實(shí)現(xiàn)在一定范圍的保護(hù)力。

我國(guó)對(duì)于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)一般會(huì)以申請(qǐng)量作為基礎(chǔ)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，尤其對(duì)于利用國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的科技機(jī)構(gòu)和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請(qǐng)數(shù)量是用來(lái)衡量其業(yè)績(jī)的最直觀的重要指標(biāo)之一。因此，對(duì)于以應(yīng)用科研為主的機(jī)構(gòu)而言，只要申請(qǐng)了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績(jī)。尤其是中國(guó)實(shí)用新型專利，由于其“公開即授權(quán)”的特點(diǎn)，使得實(shí)用新型專利的審查流程相對(duì)簡(jiǎn)單，審查周期也相對(duì)較短，因此成為很多申請(qǐng)人（專利權(quán)人）進(jìn)行專利保護(hù)的利器。

但是如此大規(guī)模的申請(qǐng)量背后，其有效專利情況卻不容樂(lè)觀。1985～2011年，中國(guó)本土實(shí)用新型有效專利約為110萬(wàn)件，僅占全部申請(qǐng)量的37.29%；而同時(shí)間段內(nèi)，國(guó)外來(lái)華實(shí)用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國(guó)專利申請(qǐng)量不斷提高的光環(huán)下，中國(guó)專利的質(zhì)量也遭到越來(lái)越多的詬病。盡管近年來(lái)中國(guó)高度重視實(shí)用新型專利質(zhì)量問(wèn)題，并采取了一系列有效措施，加大對(duì)抄襲現(xiàn)有技術(shù)和重復(fù)申請(qǐng)等非正常專利申請(qǐng)行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對(duì)包括實(shí)用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國(guó)實(shí)用新型專利、尤其是本土申請(qǐng)專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》顯示：截至2011年年底，國(guó)內(nèi)有效實(shí)用新型專利中，維持3年以上的實(shí)用新型專利占52.8%。維持6年以上的實(shí)用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來(lái)似乎不錯(cuò)，但進(jìn)一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實(shí)用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個(gè)國(guó)家、地區(qū)或組織施行實(shí)用新型專利制度，但尚沒(méi)有關(guān)于實(shí)用新型專利的專門國(guó)際條約，只有巴黎公約對(duì)實(shí)用新型專利作了一般性規(guī)定。中國(guó)實(shí)用新型專利制度符合巴黎公約有關(guān)國(guó)民待遇原則、獨(dú)立保護(hù)原則、優(yōu)先權(quán)原則等原則的要求。

中國(guó)實(shí)用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國(guó)際公約的基本原則，并與大多數(shù)國(guó)家做法基本一致。中國(guó)政府正積極采取有效措施，努力提升實(shí)用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護(hù)客體、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)、避免重復(fù)授權(quán)等方面，中國(guó)與目前大多數(shù)國(guó)家的原則基本保持一致。而在新穎性標(biāo)準(zhǔn)上，比多數(shù)國(guó)家相對(duì)較高：多數(shù)國(guó)家對(duì)實(shí)用新型專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)采用相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)；中國(guó)實(shí)用新型專利對(duì)新穎性判定中的現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)明專利相同，采用的是絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

這些舉措，從制度層面上保證了中國(guó)實(shí)用新型的創(chuàng)新特性，為提升實(shí)用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價(jià)值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場(chǎng)上扮演著越來(lái)越重要的角色，中國(guó)也不例外。專利制度建立之初的中國(guó)，科技創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術(shù)含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，同樣需要得到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。中國(guó)實(shí)用新型專利制度正是為保護(hù)這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請(qǐng)實(shí)用新型專利，已成為中小企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進(jìn)自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時(shí)間短、資金有限、人員不足等原因，中國(guó)中小企業(yè)很難對(duì)復(fù)雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)流程的簡(jiǎn)化，審查周期的縮短，申請(qǐng)費(fèi)用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國(guó)有很多科技型中小企業(yè)，通過(guò)實(shí)用新型專利有效保護(hù)自己的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力得到增強(qiáng)。而實(shí)用新型專利在中國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的保護(hù)，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎(chǔ)。實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權(quán)利人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可對(duì)實(shí)用新型專利所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運(yùn)營(yíng)上開拓實(shí)用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資評(píng)估、產(chǎn)學(xué)研合作等方式開拓專利的多渠道運(yùn)營(yíng)模式。對(duì)于中國(guó)中小企業(yè)而言，目前存在的幾個(gè)難點(diǎn)主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實(shí)現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營(yíng)管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺(tái)。很多中小企業(yè)甚至從未進(jìn)行過(guò)專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動(dòng)。因此，在政府扶持的基礎(chǔ)上，企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)積極與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，尋求專利技術(shù)交流平臺(tái)，以便更好的購(gòu)買或出售專利技術(shù)。

主要參考文獻(xiàn)：

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[3]黃永杰.淺議實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性[A].實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2010.

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