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2014-09-27 23:59:14孟芮竹
大學(xué)教育 2014年13期
孟芮竹
［摘要］十八屆三中全會(huì)以來，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，加強(qiáng)民主法治建設(shè)構(gòu)建有限政府也隨之被提上了日程。洛克的政治學(xué)著作《政府論（下篇）》，以社會(huì)契約作為理論基礎(chǔ)。結(jié)合中國實(shí)際情況，從洛克的個(gè)人權(quán)利的角度對政府權(quán)力進(jìn)行道德約束，自由財(cái)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)立法權(quán)作為與政府抗衡的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與其運(yùn)作的制度界限出發(fā)，可以探析有限政府理論對政府內(nèi)部的建構(gòu)、外部的監(jiān)督以及規(guī)模界定的啟示意義。
［關(guān)鍵詞］社會(huì)契約有限政府理論政府權(quán)力
［中圖分類號(hào)］G64［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3437（2014）13-0079-03
隨著制度層面建設(shè)的話題逐漸引起學(xué)術(shù)界的熱議，西方政治思想中有限政府理論對于我國的政治體制改革所具有的重大啟示意義也被人們廣為接受，因此我們有必要結(jié)合我國的實(shí)際國情再度系統(tǒng)地探討相關(guān)理論。同時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐表明，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，從全能政府到有限政府，是市場經(jīng)濟(jì)和政府發(fā)展的客觀規(guī)律。因此，在全能政府向有限政府過渡的歷史趨勢之下，我們發(fā)現(xiàn)，無論是對有限政府問題的本體論的研究，還是將有限政府思想放在制度層面上進(jìn)行考察研究，都具有極其重要的意義。
一、社會(huì)契約——有限政府的思想基礎(chǔ)
有限政府理論實(shí)質(zhì)上是尋求個(gè)人自由權(quán)利與政府權(quán)力平衡之下的政府職能理論。而“有限政府”的憲政模式，實(shí)際上就是限制國家對社會(huì)的干預(yù)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)利與政府權(quán)力關(guān)系的協(xié)調(diào)，為政府設(shè)定權(quán)力的邊界的制度模式。筆者以“社會(huì)契約論”的思想為理論基點(diǎn)，從契約發(fā)生學(xué)的研究方法和契約內(nèi)涵的雙重角度理順有限政府理論形成的內(nèi)在邏輯。
（一）社會(huì)契約的前提
自由主義學(xué)說是社會(huì)契約的理論根基，自由主義學(xué)說認(rèn)為，人的一切權(quán)利的基礎(chǔ)是自由，這是每個(gè)人與生俱來且不可以被任意剝奪的基本權(quán)利，凡是在自然狀態(tài)下想要?jiǎng)儕Z其他人自由的人，就一定會(huì)被認(rèn)為具有剝奪其他人一切權(quán)利的企圖。自由主義包括個(gè)人自由和財(cái)產(chǎn)自由，并被置于“自然狀態(tài)”的背景之下，旨在為資產(chǎn)階級(jí)做辯護(hù)。一方面，“那是一種完備無缺的自然狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志?！边@關(guān)于人身自由的渴望反映了近代資產(chǎn)階級(jí)對安定環(huán)境，平等、自由權(quán)利的追求；另一方面，“財(cái)產(chǎn)是合乎人性的，也是合乎自然法的，人們還在自然狀態(tài)中就有了財(cái)產(chǎn)。財(cái)產(chǎn)既是保護(hù)生命的必要手段，保護(hù)財(cái)產(chǎn)也就合乎自然法，合乎理性?！边@從人性與理性的角度進(jìn)一步論證了政府保護(hù)財(cái)產(chǎn)的合理性，也借私有制的歷史證明了資本主義所有制存在的永恒性。
在自然狀態(tài)中，人人遵守自然法的理性原則，在自然法的限度內(nèi)行使自然權(quán)利，并不能侵犯其他人所享有的權(quán)利。但自然狀態(tài)具有不穩(wěn)定性。首先，在自然狀態(tài)中缺少眾所周知的法律法規(guī)，還缺少一個(gè)有權(quán)按照法律來判決爭議的公正裁決人。由于自然狀態(tài)的核心價(jià)值觀念——自然法，這種純粹的價(jià)值觀念無法形成普遍的約束力，這使得人們在處理社會(huì)關(guān)系中的糾紛時(shí)，無法實(shí)現(xiàn)公正合理的裁判。在自然法的規(guī)定之下，每個(gè)人都是自己事件的裁判者，因此，為了保護(hù)自己和別人可以做任何事情，即“對于自己的事件過分熱心，同時(shí)，疏忽和漠不關(guān)心的態(tài)度又會(huì)使他們對別人的情況過分冷淡”。其次，在自然狀態(tài)中沒有一個(gè)真正支持正確判決的權(quán)力。強(qiáng)制力是一個(gè)統(tǒng)治階層在政治方面調(diào)整、約束、制裁、管理以解決糾紛的重要約束力。而自然狀態(tài)之下利益受損害的人僅僅能使用個(gè)人的強(qiáng)力，會(huì)使“懲罰的行為發(fā)生危險(xiǎn)”，從而不能發(fā)揮強(qiáng)力的最大作用。為了使自己的財(cái)產(chǎn)得到保障，人們通過締結(jié)、契約、制定既定的法律，確立了權(quán)力共同體的合法性和權(quán)威性，政府由此產(chǎn)生。
（二）社會(huì)契約的內(nèi)容
契約的形成基于“大多數(shù)人的同意”，即遵循“同意”與“大多數(shù)”原則。為了彌補(bǔ)在單獨(dú)生活時(shí)所產(chǎn)生的缺陷，人們會(huì)自然地聯(lián)合成政治社會(huì)。又因?yàn)椴唤?jīng)本人“同意”會(huì)使人們的權(quán)利和權(quán)力脫離自然狀態(tài)，受制于另一政治權(quán)力而陷于戰(zhàn)爭狀態(tài)，因此，人們放棄部分自然權(quán)利，把部分權(quán)利交給整個(gè)社會(huì)，從而構(gòu)建了擁有有限政治權(quán)力的政府。而政治社會(huì)行動(dòng)取決于“大多數(shù)”是因?yàn)楣餐w的行動(dòng)由組成共同體的每個(gè)人的同意決定，所以，政府的行動(dòng)需要以“大多數(shù)人的同意”的意向?yàn)檗D(zhuǎn)移。只有大多數(shù)人自愿交出部分權(quán)力或權(quán)利，所有這些權(quán)力或權(quán)利才能組成一個(gè)公共權(quán)威或公共權(quán)力，才能限制人們的自然自由與自然權(quán)利，從而實(shí)現(xiàn)公共福利。
契約的內(nèi)容主要有兩種，一種是人民擁有做他們認(rèn)為合適的任何事情的權(quán)利，社會(huì)只等法律來保護(hù)個(gè)人和大眾尤其是保護(hù)每一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。另一種是社會(huì)自由處罰違反自然法的罪行的權(quán)力。締約者保留了不可剝奪的生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，將涉及自身利益的糾紛事件的裁判權(quán)、執(zhí)行權(quán)授權(quán)于共同體，也正是由于讓渡權(quán)利的部分性導(dǎo)致了政府權(quán)力的有限性。社會(huì)契約是近代法學(xué)家常采用的分析工具，而洛克以自然法不能保持自然狀態(tài)的穩(wěn)定性為契約背景，以自然法約束下人們的自然權(quán)利和自然權(quán)力為契約內(nèi)容，提出了由自然狀態(tài)向政治社會(huì)轉(zhuǎn)化的充滿理性色彩的社會(huì)契約論。
社會(huì)契約論的提出既為近代提倡個(gè)人自由主義、實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值提供了合理的準(zhǔn)則，又構(gòu)建出了一種現(xiàn)實(shí)的、可操作性強(qiáng)的憲政制度——有限政府理論，而這也正合乎了社會(huì)契約作為有限政府思想前提的邏輯解釋。
二、有限政府——關(guān)于政府權(quán)力的邊界
（一）個(gè)人權(quán)利是政府權(quán)力的道德約束
洛克建立起來的政府政治權(quán)力來源于部分個(gè)人權(quán)利的讓渡，契約的原則實(shí)現(xiàn)了權(quán)利向權(quán)力的轉(zhuǎn)化。讓與的權(quán)利經(jīng)過“契約”的紐帶和橋梁轉(zhuǎn)化為受讓與的權(quán)力，受讓與的權(quán)力組建為政府權(quán)力，因此，政府權(quán)力受個(gè)人權(quán)利的限制。這表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
第一，政府權(quán)力的內(nèi)容包括處罰保護(hù)個(gè)人權(quán)利的權(quán)力以及自然法的懲罰權(quán)，權(quán)力的組成部分具有有限性。人民是政治權(quán)力的真正享有者，由于權(quán)利是在權(quán)力之上，政府權(quán)力對于公民的權(quán)利來說是派生的，這就從根本上制約了政府權(quán)力的行使。第二，在實(shí)現(xiàn)共同體政府的構(gòu)建中，“大多數(shù)人的同意”要求確立公正的法律以規(guī)范政府的行為，政府權(quán)力的行使范圍要受法律的限制。第三，由人民讓渡權(quán)利組成的政治權(quán)力，“是每個(gè)人交給社會(huì)的他們在自然狀態(tài)中所有的權(quán)力，由社會(huì)交給他們設(shè)置在自身上面的統(tǒng)治者，附以明確的或默許的委托，即規(guī)定這種權(quán)力應(yīng)用來為他們謀福利和保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)”。政府的最終目的是為了保護(hù)個(gè)人私利，人民自愿“同意”放棄自己的權(quán)利遵循“契約”原則，確立了政治權(quán)力和政治權(quán)威。因此，政府權(quán)力的行使不能以損害個(gè)人的利益為代價(jià)，如果政府官員不能履行契約所規(guī)定的職責(zé)，那么人民就有權(quán)反抗甚至推翻他們。但是，對于沒有違背人民委托的“合法”政府，反對就屬于“叛亂”的行為。
（二）自由財(cái)產(chǎn)權(quán)是抗衡政府的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
財(cái)產(chǎn)權(quán)是自然權(quán)利的核心，生命權(quán)、自由權(quán)、健康權(quán)都是為保障財(cái)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的。同時(shí)自由財(cái)產(chǎn)權(quán)作為洛克政治學(xué)說的支柱，是有限政府憲政理論所探討的根本問題。由于政府的目的是最大限度地保護(hù)人民的私有財(cái)產(chǎn)，自由財(cái)產(chǎn)權(quán)也就成了抗衡政府的重要經(jīng)濟(jì)因素。
第一，最高的權(quán)力未經(jīng)本人同意不能取去任何人的財(cái)產(chǎn)的任何部分。私有財(cái)產(chǎn)神圣而不可侵犯性可以從兩個(gè)方面來解釋：一方面，勞動(dòng)使原本處于自然狀態(tài)的共同物品脫離原來所處的狀態(tài)，勞動(dòng)確立了物品的價(jià)值，賦予了勞動(dòng)者確立財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，這為個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生提供了正當(dāng)性的基礎(chǔ)；另一方面，自由主義民主為根本的洛克思想，主張自由是生命的載體，而生命需要依靠財(cái)產(chǎn)來維持，沒有財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)，生命、自由權(quán)利也就無從談起，人們正是有了財(cái)產(chǎn)權(quán)才保障了自身最基本的自由。第二，政府有權(quán)向人民征稅，但是征稅需取得人民的同意。雖然稅收是政府財(cái)政支出的重要來源，是政府存在的重要基礎(chǔ)，然而政府的目的在于維護(hù)人民的自身權(quán)利，因此政府的權(quán)力應(yīng)該成為一種以人民自愿為原則賦稅的公共權(quán)力，而不應(yīng)該是對私有財(cái)產(chǎn)的占有。第三，當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵犯時(shí)，人們有權(quán)解散政府，重新組織立法機(jī)關(guān)。洛克認(rèn)為，政治國家是人們依據(jù)社會(huì)契約的原則自愿放棄自身的權(quán)利而形成的，因此“如果他們?yōu)閺?qiáng)力所阻，以致不能行使這一對社會(huì)如此必要的、關(guān)系到人民的安全和保護(hù)的權(quán)力，人民便有權(quán)用強(qiáng)力來加以掃除”。從政府的根本目的——保護(hù)人們的自由財(cái)產(chǎn)權(quán)出發(fā)，對政府的權(quán)利提出了根本的限制，形成了對政府權(quán)力的邊界，產(chǎn)生了抗衡政府權(quán)力的重要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。政府的權(quán)力必須在既定的范圍內(nèi)行使，如果違背了人民的利益，社會(huì)就會(huì)用“強(qiáng)力對付強(qiáng)力”，建立新的有限政府。
（三）社會(huì)立法權(quán)是政府運(yùn)作的制度界限
有權(quán)力的人很容易濫用權(quán)力。由于政府權(quán)力是為了保護(hù)人民的生命權(quán)、自由權(quán)利而在人民委托之下產(chǎn)生的，具有高度的政治權(quán)威，所以內(nèi)部極易集權(quán)專斷。因此，必須對其活動(dòng)范圍進(jìn)行嚴(yán)格限制，以此來保障社會(huì)成員的發(fā)展，使其為社會(huì)成員服務(wù)。為了防止權(quán)力的濫用，需要對權(quán)力進(jìn)行分割以相互牽制。
立法權(quán)是來自于社會(huì)的?！八袡?quán)為社會(huì)的一切部分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)的準(zhǔn)則，并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行?！庇捎诩兇獾木髦婆c議會(huì)制會(huì)使自然狀態(tài)陷入戰(zhàn)爭狀態(tài)引起暴政，洛克便討論基于一個(gè)新的起點(diǎn)來解釋維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的新型政體模式。這個(gè)新的起點(diǎn)便是以自由主義民主為基點(diǎn)的“社會(huì)的立法權(quán)”，從而為政府的活動(dòng)范圍提供了鮮明的民主法治化的制度依據(jù)。在人治背景下，法律與公民利益相分離，公民出于對法律強(qiáng)制力的恐懼而被迫趨于服從，導(dǎo)致了權(quán)力的濫用而侵犯了公民的基本權(quán)利。而“社會(huì)的立法權(quán)”之下的法治制度社會(huì)，社會(huì)規(guī)則體系由權(quán)力授予者控制，不存在制定支配社會(huì)規(guī)則的君主，因此符合廣大公民的意志與利益，更有利于人民維護(hù)自身的權(quán)利，同時(shí)也使政府權(quán)力更具備正當(dāng)性，社會(huì)秩序會(huì)更加持久。通過“社會(huì)立法權(quán)”對政府在制度上進(jìn)行限制，一方面有利于反映人民的利益訴求，把人民從人治中解放出來，更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)成員的自我發(fā)展，從而形成更具備人格意志的公民社會(huì)。另一方面，有利于促進(jìn)更具規(guī)范化、法治化的社會(huì)主義和諧社會(huì)的形成和發(fā)展，保障社會(huì)的公眾利益的最大化。
三、有限政府理論對建設(shè)新型政府的啟示
（一）政府內(nèi)部要完成自身的建構(gòu)
首先，通過政治上的限制為政府的行動(dòng)范圍劃上明確的界限。一方面，對政府權(quán)力進(jìn)行制約，通過制度化、程序化的制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對政府權(quán)力的約束。另一方面，政府的運(yùn)作要公開透明。要完善行政體系建設(shè)，建立信息公開制度，發(fā)動(dòng)人民監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)人民的根本利益。
其次，通過經(jīng)濟(jì)上的限制，發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的重要作用。市場是改變、造福社會(huì)生活的最積極的力量，完善市場經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場秩序，使市場由在社會(huì)中的基礎(chǔ)性作用向決定性作用轉(zhuǎn)變成了從全能政府向有限政府發(fā)展的必然要求。中國進(jìn)入世貿(mào)組織之后，自由的市場經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)并確立起主導(dǎo)地位，這一趨勢將進(jìn)一步加快。另外，嚴(yán)格規(guī)范政府預(yù)算收支。由于預(yù)算是伴隨著憲政產(chǎn)生的，其本身就是憲政的重要內(nèi)容，因此對政府收支進(jìn)行管控，有利于建設(shè)新型政府，控制政府權(quán)力，從而保障公民權(quán)利。
最后，從法律上對政府進(jìn)行限制，建設(shè)法治社會(huì)。法治社會(huì)的法律應(yīng)該是被人們能動(dòng)地發(fā)現(xiàn)并自覺遵守的法則規(guī)范，體現(xiàn)著平等、自由、人權(quán)等價(jià)值觀念，絕不能成為國家政治統(tǒng)治的工具和束縛公民權(quán)利的枷鎖。因此應(yīng)通過制度建設(shè)合理分配和完善政府的權(quán)力，防止權(quán)力過于集中。
（二）確立符合中國國情的評(píng)判政府規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)
隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，由于政府的行政管理體制存在組織機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉的問題，導(dǎo)致政府政務(wù)效率低下，形成了政府規(guī)模擴(kuò)張的趨勢。所謂政府規(guī)模擴(kuò)張，是指政府職能與權(quán)力擴(kuò)張基礎(chǔ)之上的政府機(jī)構(gòu)與人員的膨脹，其無限的擴(kuò)張必然導(dǎo)致政府失靈等一系列后果。機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的膨脹會(huì)導(dǎo)致行政管理經(jīng)費(fèi)增多，官僚主義盛行，同時(shí)規(guī)模的無限擴(kuò)張也導(dǎo)致著腐敗泛濫、政府權(quán)力形成權(quán)力集團(tuán)化而違背了共同利益，從而損害政府的權(quán)威和公信力。因此，必須對政府機(jī)構(gòu)工作人員的數(shù)量及行政行為成本做出一個(gè)既定的活動(dòng)范圍標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)對政府規(guī)模的限定。限制政府規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一個(gè)是其應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的職能，這規(guī)定了政府規(guī)模的最低限度，低于這個(gè)限度政府就難以為繼了。同時(shí)還要注重財(cái)政對政府規(guī)模的影響，在保證政府實(shí)現(xiàn)其職能的同時(shí)，其規(guī)模也要在根據(jù)政府職能所制訂出的財(cái)政預(yù)算承受的范圍之內(nèi)，否則很容易產(chǎn)生出腐敗和官僚主義等問題。
（三）政府外部要全方位建立起絕對有效的監(jiān)督體系
從“社會(huì)立法權(quán)”的角度來看，政治權(quán)力來源于人民的同意并由人民委托，因此人民對國家事務(wù)有根本的決斷權(quán)，這也使洛克設(shè)想的以自由主義民主為根基形成的公共權(quán)力具有合法性。只有當(dāng)政治權(quán)力具備一定的合法性，人民才能夠自覺地服從，政府才會(huì)形成穩(wěn)定的秩序并得以存在和延續(xù)。因此，必須讓全體社會(huì)成員廣泛參與、討論、協(xié)商特殊的公共規(guī)則和公共政策，從政府外部全方位建立起一個(gè)絕對有效的監(jiān)督體系，在整個(gè)社會(huì)民主秩序的框架下，通過法定程序、按照公民意志組建起一個(gè)以為公民服務(wù)為宗旨，實(shí)現(xiàn)著服務(wù)職能，并承擔(dān)著服務(wù)責(zé)任的政府。同時(shí)還要使公民參與公共政策的制定與公共治理的實(shí)施之中，通過政治參與與對話的形式展現(xiàn)自己的論點(diǎn)，平衡相互之間的利弊關(guān)系，從而達(dá)成共識(shí)。“政治決策過程得到了最大程度的開放，統(tǒng)治階層對社會(huì)政策的權(quán)力主導(dǎo)讓位于各個(gè)利益群體的博弈和妥協(xié)，協(xié)商性民主得以參與性的力量、陽光下的論辯而成為制約權(quán)力運(yùn)行的民主機(jī)制，成為治療政治腐敗的制度性渠道?！?/p>
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［責(zé)任編輯：覃侶冰］
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［摘要］十八屆三中全會(huì)以來，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，加強(qiáng)民主法治建設(shè)構(gòu)建有限政府也隨之被提上了日程。洛克的政治學(xué)著作《政府論（下篇）》，以社會(huì)契約作為理論基礎(chǔ)。結(jié)合中國實(shí)際情況，從洛克的個(gè)人權(quán)利的角度對政府權(quán)力進(jìn)行道德約束，自由財(cái)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)立法權(quán)作為與政府抗衡的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與其運(yùn)作的制度界限出發(fā)，可以探析有限政府理論對政府內(nèi)部的建構(gòu)、外部的監(jiān)督以及規(guī)模界定的啟示意義。
［關(guān)鍵詞］社會(huì)契約有限政府理論政府權(quán)力
［中圖分類號(hào)］G64［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3437（2014）13-0079-03
隨著制度層面建設(shè)的話題逐漸引起學(xué)術(shù)界的熱議，西方政治思想中有限政府理論對于我國的政治體制改革所具有的重大啟示意義也被人們廣為接受，因此我們有必要結(jié)合我國的實(shí)際國情再度系統(tǒng)地探討相關(guān)理論。同時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐表明，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，從全能政府到有限政府，是市場經(jīng)濟(jì)和政府發(fā)展的客觀規(guī)律。因此，在全能政府向有限政府過渡的歷史趨勢之下，我們發(fā)現(xiàn)，無論是對有限政府問題的本體論的研究，還是將有限政府思想放在制度層面上進(jìn)行考察研究，都具有極其重要的意義。
一、社會(huì)契約——有限政府的思想基礎(chǔ)
有限政府理論實(shí)質(zhì)上是尋求個(gè)人自由權(quán)利與政府權(quán)力平衡之下的政府職能理論。而“有限政府”的憲政模式，實(shí)際上就是限制國家對社會(huì)的干預(yù)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)利與政府權(quán)力關(guān)系的協(xié)調(diào)，為政府設(shè)定權(quán)力的邊界的制度模式。筆者以“社會(huì)契約論”的思想為理論基點(diǎn)，從契約發(fā)生學(xué)的研究方法和契約內(nèi)涵的雙重角度理順有限政府理論形成的內(nèi)在邏輯。
（一）社會(huì)契約的前提
自由主義學(xué)說是社會(huì)契約的理論根基，自由主義學(xué)說認(rèn)為，人的一切權(quán)利的基礎(chǔ)是自由，這是每個(gè)人與生俱來且不可以被任意剝奪的基本權(quán)利，凡是在自然狀態(tài)下想要?jiǎng)儕Z其他人自由的人，就一定會(huì)被認(rèn)為具有剝奪其他人一切權(quán)利的企圖。自由主義包括個(gè)人自由和財(cái)產(chǎn)自由，并被置于“自然狀態(tài)”的背景之下，旨在為資產(chǎn)階級(jí)做辯護(hù)。一方面，“那是一種完備無缺的自然狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志?！边@關(guān)于人身自由的渴望反映了近代資產(chǎn)階級(jí)對安定環(huán)境，平等、自由權(quán)利的追求；另一方面，“財(cái)產(chǎn)是合乎人性的，也是合乎自然法的，人們還在自然狀態(tài)中就有了財(cái)產(chǎn)。財(cái)產(chǎn)既是保護(hù)生命的必要手段，保護(hù)財(cái)產(chǎn)也就合乎自然法，合乎理性?！边@從人性與理性的角度進(jìn)一步論證了政府保護(hù)財(cái)產(chǎn)的合理性，也借私有制的歷史證明了資本主義所有制存在的永恒性。
在自然狀態(tài)中，人人遵守自然法的理性原則，在自然法的限度內(nèi)行使自然權(quán)利，并不能侵犯其他人所享有的權(quán)利。但自然狀態(tài)具有不穩(wěn)定性。首先，在自然狀態(tài)中缺少眾所周知的法律法規(guī)，還缺少一個(gè)有權(quán)按照法律來判決爭議的公正裁決人。由于自然狀態(tài)的核心價(jià)值觀念——自然法，這種純粹的價(jià)值觀念無法形成普遍的約束力，這使得人們在處理社會(huì)關(guān)系中的糾紛時(shí)，無法實(shí)現(xiàn)公正合理的裁判。在自然法的規(guī)定之下，每個(gè)人都是自己事件的裁判者，因此，為了保護(hù)自己和別人可以做任何事情，即“對于自己的事件過分熱心，同時(shí)，疏忽和漠不關(guān)心的態(tài)度又會(huì)使他們對別人的情況過分冷淡”。其次，在自然狀態(tài)中沒有一個(gè)真正支持正確判決的權(quán)力。強(qiáng)制力是一個(gè)統(tǒng)治階層在政治方面調(diào)整、約束、制裁、管理以解決糾紛的重要約束力。而自然狀態(tài)之下利益受損害的人僅僅能使用個(gè)人的強(qiáng)力，會(huì)使“懲罰的行為發(fā)生危險(xiǎn)”，從而不能發(fā)揮強(qiáng)力的最大作用。為了使自己的財(cái)產(chǎn)得到保障，人們通過締結(jié)、契約、制定既定的法律，確立了權(quán)力共同體的合法性和權(quán)威性，政府由此產(chǎn)生。
（二）社會(huì)契約的內(nèi)容
契約的形成基于“大多數(shù)人的同意”，即遵循“同意”與“大多數(shù)”原則。為了彌補(bǔ)在單獨(dú)生活時(shí)所產(chǎn)生的缺陷，人們會(huì)自然地聯(lián)合成政治社會(huì)。又因?yàn)椴唤?jīng)本人“同意”會(huì)使人們的權(quán)利和權(quán)力脫離自然狀態(tài)，受制于另一政治權(quán)力而陷于戰(zhàn)爭狀態(tài)，因此，人們放棄部分自然權(quán)利，把部分權(quán)利交給整個(gè)社會(huì)，從而構(gòu)建了擁有有限政治權(quán)力的政府。而政治社會(huì)行動(dòng)取決于“大多數(shù)”是因?yàn)楣餐w的行動(dòng)由組成共同體的每個(gè)人的同意決定，所以，政府的行動(dòng)需要以“大多數(shù)人的同意”的意向?yàn)檗D(zhuǎn)移。只有大多數(shù)人自愿交出部分權(quán)力或權(quán)利，所有這些權(quán)力或權(quán)利才能組成一個(gè)公共權(quán)威或公共權(quán)力，才能限制人們的自然自由與自然權(quán)利，從而實(shí)現(xiàn)公共福利。
契約的內(nèi)容主要有兩種，一種是人民擁有做他們認(rèn)為合適的任何事情的權(quán)利，社會(huì)只等法律來保護(hù)個(gè)人和大眾尤其是保護(hù)每一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。另一種是社會(huì)自由處罰違反自然法的罪行的權(quán)力。締約者保留了不可剝奪的生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，將涉及自身利益的糾紛事件的裁判權(quán)、執(zhí)行權(quán)授權(quán)于共同體，也正是由于讓渡權(quán)利的部分性導(dǎo)致了政府權(quán)力的有限性。社會(huì)契約是近代法學(xué)家常采用的分析工具，而洛克以自然法不能保持自然狀態(tài)的穩(wěn)定性為契約背景，以自然法約束下人們的自然權(quán)利和自然權(quán)力為契約內(nèi)容，提出了由自然狀態(tài)向政治社會(huì)轉(zhuǎn)化的充滿理性色彩的社會(huì)契約論。
社會(huì)契約論的提出既為近代提倡個(gè)人自由主義、實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值提供了合理的準(zhǔn)則，又構(gòu)建出了一種現(xiàn)實(shí)的、可操作性強(qiáng)的憲政制度——有限政府理論，而這也正合乎了社會(huì)契約作為有限政府思想前提的邏輯解釋。
二、有限政府——關(guān)于政府權(quán)力的邊界
（一）個(gè)人權(quán)利是政府權(quán)力的道德約束
洛克建立起來的政府政治權(quán)力來源于部分個(gè)人權(quán)利的讓渡，契約的原則實(shí)現(xiàn)了權(quán)利向權(quán)力的轉(zhuǎn)化。讓與的權(quán)利經(jīng)過“契約”的紐帶和橋梁轉(zhuǎn)化為受讓與的權(quán)力，受讓與的權(quán)力組建為政府權(quán)力，因此，政府權(quán)力受個(gè)人權(quán)利的限制。這表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
第一，政府權(quán)力的內(nèi)容包括處罰保護(hù)個(gè)人權(quán)利的權(quán)力以及自然法的懲罰權(quán)，權(quán)力的組成部分具有有限性。人民是政治權(quán)力的真正享有者，由于權(quán)利是在權(quán)力之上，政府權(quán)力對于公民的權(quán)利來說是派生的，這就從根本上制約了政府權(quán)力的行使。第二，在實(shí)現(xiàn)共同體政府的構(gòu)建中，“大多數(shù)人的同意”要求確立公正的法律以規(guī)范政府的行為，政府權(quán)力的行使范圍要受法律的限制。第三，由人民讓渡權(quán)利組成的政治權(quán)力，“是每個(gè)人交給社會(huì)的他們在自然狀態(tài)中所有的權(quán)力，由社會(huì)交給他們設(shè)置在自身上面的統(tǒng)治者，附以明確的或默許的委托，即規(guī)定這種權(quán)力應(yīng)用來為他們謀福利和保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)”。政府的最終目的是為了保護(hù)個(gè)人私利，人民自愿“同意”放棄自己的權(quán)利遵循“契約”原則，確立了政治權(quán)力和政治權(quán)威。因此，政府權(quán)力的行使不能以損害個(gè)人的利益為代價(jià)，如果政府官員不能履行契約所規(guī)定的職責(zé)，那么人民就有權(quán)反抗甚至推翻他們。但是，對于沒有違背人民委托的“合法”政府，反對就屬于“叛亂”的行為。
（二）自由財(cái)產(chǎn)權(quán)是抗衡政府的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
財(cái)產(chǎn)權(quán)是自然權(quán)利的核心，生命權(quán)、自由權(quán)、健康權(quán)都是為保障財(cái)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的。同時(shí)自由財(cái)產(chǎn)權(quán)作為洛克政治學(xué)說的支柱，是有限政府憲政理論所探討的根本問題。由于政府的目的是最大限度地保護(hù)人民的私有財(cái)產(chǎn)，自由財(cái)產(chǎn)權(quán)也就成了抗衡政府的重要經(jīng)濟(jì)因素。
第一，最高的權(quán)力未經(jīng)本人同意不能取去任何人的財(cái)產(chǎn)的任何部分。私有財(cái)產(chǎn)神圣而不可侵犯性可以從兩個(gè)方面來解釋：一方面，勞動(dòng)使原本處于自然狀態(tài)的共同物品脫離原來所處的狀態(tài)，勞動(dòng)確立了物品的價(jià)值，賦予了勞動(dòng)者確立財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，這為個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生提供了正當(dāng)性的基礎(chǔ)；另一方面，自由主義民主為根本的洛克思想，主張自由是生命的載體，而生命需要依靠財(cái)產(chǎn)來維持，沒有財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)，生命、自由權(quán)利也就無從談起，人們正是有了財(cái)產(chǎn)權(quán)才保障了自身最基本的自由。第二，政府有權(quán)向人民征稅，但是征稅需取得人民的同意。雖然稅收是政府財(cái)政支出的重要來源，是政府存在的重要基礎(chǔ)，然而政府的目的在于維護(hù)人民的自身權(quán)利，因此政府的權(quán)力應(yīng)該成為一種以人民自愿為原則賦稅的公共權(quán)力，而不應(yīng)該是對私有財(cái)產(chǎn)的占有。第三，當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵犯時(shí)，人們有權(quán)解散政府，重新組織立法機(jī)關(guān)。洛克認(rèn)為，政治國家是人們依據(jù)社會(huì)契約的原則自愿放棄自身的權(quán)利而形成的，因此“如果他們?yōu)閺?qiáng)力所阻，以致不能行使這一對社會(huì)如此必要的、關(guān)系到人民的安全和保護(hù)的權(quán)力，人民便有權(quán)用強(qiáng)力來加以掃除”。從政府的根本目的——保護(hù)人們的自由財(cái)產(chǎn)權(quán)出發(fā)，對政府的權(quán)利提出了根本的限制，形成了對政府權(quán)力的邊界，產(chǎn)生了抗衡政府權(quán)力的重要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。政府的權(quán)力必須在既定的范圍內(nèi)行使，如果違背了人民的利益，社會(huì)就會(huì)用“強(qiáng)力對付強(qiáng)力”，建立新的有限政府。
（三）社會(huì)立法權(quán)是政府運(yùn)作的制度界限
有權(quán)力的人很容易濫用權(quán)力。由于政府權(quán)力是為了保護(hù)人民的生命權(quán)、自由權(quán)利而在人民委托之下產(chǎn)生的，具有高度的政治權(quán)威，所以內(nèi)部極易集權(quán)專斷。因此，必須對其活動(dòng)范圍進(jìn)行嚴(yán)格限制，以此來保障社會(huì)成員的發(fā)展，使其為社會(huì)成員服務(wù)。為了防止權(quán)力的濫用，需要對權(quán)力進(jìn)行分割以相互牽制。
立法權(quán)是來自于社會(huì)的?！八袡?quán)為社會(huì)的一切部分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)的準(zhǔn)則，并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行?！庇捎诩兇獾木髦婆c議會(huì)制會(huì)使自然狀態(tài)陷入戰(zhàn)爭狀態(tài)引起暴政，洛克便討論基于一個(gè)新的起點(diǎn)來解釋維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的新型政體模式。這個(gè)新的起點(diǎn)便是以自由主義民主為基點(diǎn)的“社會(huì)的立法權(quán)”，從而為政府的活動(dòng)范圍提供了鮮明的民主法治化的制度依據(jù)。在人治背景下，法律與公民利益相分離，公民出于對法律強(qiáng)制力的恐懼而被迫趨于服從，導(dǎo)致了權(quán)力的濫用而侵犯了公民的基本權(quán)利。而“社會(huì)的立法權(quán)”之下的法治制度社會(huì)，社會(huì)規(guī)則體系由權(quán)力授予者控制，不存在制定支配社會(huì)規(guī)則的君主，因此符合廣大公民的意志與利益，更有利于人民維護(hù)自身的權(quán)利，同時(shí)也使政府權(quán)力更具備正當(dāng)性，社會(huì)秩序會(huì)更加持久。通過“社會(huì)立法權(quán)”對政府在制度上進(jìn)行限制，一方面有利于反映人民的利益訴求，把人民從人治中解放出來，更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)成員的自我發(fā)展，從而形成更具備人格意志的公民社會(huì)。另一方面，有利于促進(jìn)更具規(guī)范化、法治化的社會(huì)主義和諧社會(huì)的形成和發(fā)展，保障社會(huì)的公眾利益的最大化。
三、有限政府理論對建設(shè)新型政府的啟示
（一）政府內(nèi)部要完成自身的建構(gòu)
首先，通過政治上的限制為政府的行動(dòng)范圍劃上明確的界限。一方面，對政府權(quán)力進(jìn)行制約，通過制度化、程序化的制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對政府權(quán)力的約束。另一方面，政府的運(yùn)作要公開透明。要完善行政體系建設(shè)，建立信息公開制度，發(fā)動(dòng)人民監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)人民的根本利益。
其次，通過經(jīng)濟(jì)上的限制，發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的重要作用。市場是改變、造福社會(huì)生活的最積極的力量，完善市場經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場秩序，使市場由在社會(huì)中的基礎(chǔ)性作用向決定性作用轉(zhuǎn)變成了從全能政府向有限政府發(fā)展的必然要求。中國進(jìn)入世貿(mào)組織之后，自由的市場經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)并確立起主導(dǎo)地位，這一趨勢將進(jìn)一步加快。另外，嚴(yán)格規(guī)范政府預(yù)算收支。由于預(yù)算是伴隨著憲政產(chǎn)生的，其本身就是憲政的重要內(nèi)容，因此對政府收支進(jìn)行管控，有利于建設(shè)新型政府，控制政府權(quán)力，從而保障公民權(quán)利。
最后，從法律上對政府進(jìn)行限制，建設(shè)法治社會(huì)。法治社會(huì)的法律應(yīng)該是被人們能動(dòng)地發(fā)現(xiàn)并自覺遵守的法則規(guī)范，體現(xiàn)著平等、自由、人權(quán)等價(jià)值觀念，絕不能成為國家政治統(tǒng)治的工具和束縛公民權(quán)利的枷鎖。因此應(yīng)通過制度建設(shè)合理分配和完善政府的權(quán)力，防止權(quán)力過于集中。
（二）確立符合中國國情的評(píng)判政府規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)
隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，由于政府的行政管理體制存在組織機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉的問題，導(dǎo)致政府政務(wù)效率低下，形成了政府規(guī)模擴(kuò)張的趨勢。所謂政府規(guī)模擴(kuò)張，是指政府職能與權(quán)力擴(kuò)張基礎(chǔ)之上的政府機(jī)構(gòu)與人員的膨脹，其無限的擴(kuò)張必然導(dǎo)致政府失靈等一系列后果。機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的膨脹會(huì)導(dǎo)致行政管理經(jīng)費(fèi)增多，官僚主義盛行，同時(shí)規(guī)模的無限擴(kuò)張也導(dǎo)致著腐敗泛濫、政府權(quán)力形成權(quán)力集團(tuán)化而違背了共同利益，從而損害政府的權(quán)威和公信力。因此，必須對政府機(jī)構(gòu)工作人員的數(shù)量及行政行為成本做出一個(gè)既定的活動(dòng)范圍標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)對政府規(guī)模的限定。限制政府規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一個(gè)是其應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的職能，這規(guī)定了政府規(guī)模的最低限度，低于這個(gè)限度政府就難以為繼了。同時(shí)還要注重財(cái)政對政府規(guī)模的影響，在保證政府實(shí)現(xiàn)其職能的同時(shí)，其規(guī)模也要在根據(jù)政府職能所制訂出的財(cái)政預(yù)算承受的范圍之內(nèi)，否則很容易產(chǎn)生出腐敗和官僚主義等問題。
（三）政府外部要全方位建立起絕對有效的監(jiān)督體系
從“社會(huì)立法權(quán)”的角度來看，政治權(quán)力來源于人民的同意并由人民委托，因此人民對國家事務(wù)有根本的決斷權(quán)，這也使洛克設(shè)想的以自由主義民主為根基形成的公共權(quán)力具有合法性。只有當(dāng)政治權(quán)力具備一定的合法性，人民才能夠自覺地服從，政府才會(huì)形成穩(wěn)定的秩序并得以存在和延續(xù)。因此，必須讓全體社會(huì)成員廣泛參與、討論、協(xié)商特殊的公共規(guī)則和公共政策，從政府外部全方位建立起一個(gè)絕對有效的監(jiān)督體系，在整個(gè)社會(huì)民主秩序的框架下，通過法定程序、按照公民意志組建起一個(gè)以為公民服務(wù)為宗旨，實(shí)現(xiàn)著服務(wù)職能，并承擔(dān)著服務(wù)責(zé)任的政府。同時(shí)還要使公民參與公共政策的制定與公共治理的實(shí)施之中，通過政治參與與對話的形式展現(xiàn)自己的論點(diǎn)，平衡相互之間的利弊關(guān)系，從而達(dá)成共識(shí)。“政治決策過程得到了最大程度的開放，統(tǒng)治階層對社會(huì)政策的權(quán)力主導(dǎo)讓位于各個(gè)利益群體的博弈和妥協(xié)，協(xié)商性民主得以參與性的力量、陽光下的論辯而成為制約權(quán)力運(yùn)行的民主機(jī)制，成為治療政治腐敗的制度性渠道?！?/p>
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［責(zé)任編輯：覃侶冰］
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