虞華君

【摘 要】高等院校的科研活動(dòng)一直是我國(guó)科研活動(dòng)的重要力量，高?？蒲谢顒?dòng)的績(jī)效也從一定程度上反映了我國(guó)科技活動(dòng)的基本狀況，科技活動(dòng)的效率評(píng)價(jià)也是一項(xiàng)重要但也相對(duì)比較復(fù)雜的工作。文章通過引入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法，對(duì)我國(guó)2002年至2011年間我國(guó)高校科研活動(dòng)的投入及產(chǎn)出狀況進(jìn)行了分析，評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性，并發(fā)現(xiàn)有3個(gè)年度呈現(xiàn)有效，有4個(gè)年度呈弱有效，有3個(gè)年度呈現(xiàn)無效，并就改進(jìn)高校科研活動(dòng)績(jī)效提出了相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】高校 科研 績(jī)效 DEA

我國(guó)高校的職能在不斷拓展，對(duì)于推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用日益增強(qiáng)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如何評(píng)價(jià)當(dāng)前高校的科研績(jī)效狀況已成為一個(gè)相當(dāng)迫切的問題。在這種背景下，研究高?？?jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展歷程及具體評(píng)價(jià)方法的研究，具有很強(qiáng)的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。我國(guó)高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系起步于20世紀(jì)70年代，大致經(jīng)過了行政評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、指標(biāo)量化評(píng)價(jià)和國(guó)際科研計(jì)量評(píng)價(jià)四個(gè)階段。該體系評(píng)價(jià)結(jié)果不但是衡量高?？蒲兴?、教師科研能力的重要指標(biāo)，也是教師職稱評(píng)審、崗位評(píng)聘和福利津貼的主要標(biāo)準(zhǔn)（杜偉錦 2004）。

一、研究現(xiàn)狀及問題的提出

很多學(xué)者采用不同方法對(duì)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)問題開展了研究。有學(xué)者應(yīng)用灰關(guān)聯(lián)聚類法對(duì)高?？萍伎?jī)效進(jìn)行分析，是將科技管理中大量難以描述的量作為灰色量來處理，建立聚類模型來認(rèn)識(shí)和估計(jì)科學(xué)研究活動(dòng)主要指標(biāo)變化發(fā)展規(guī)律，從而揭示高校科技活動(dòng)的變化發(fā)展規(guī)律（劉娟娟 2011）。有學(xué)者提出一種基于德爾菲法的高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系，通過科學(xué)合理可靠的多層次數(shù)據(jù)分析，既避免了評(píng)價(jià)指標(biāo)多而雜、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，又規(guī)避了諸如人情風(fēng)、官本位、打壓異己以及“馬太效應(yīng)”等人為主觀干擾因素，從而構(gòu)建一套科學(xué)公正合理的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系方法（汪靜、李興江、楊友文、周甄武 2012）。部分學(xué)者運(yùn)用Malmquist指數(shù)來開展研究，我國(guó)大部分地區(qū)高?？蒲锌?jī)效呈增長(zhǎng)趨勢(shì)， 這主要?dú)w因于技術(shù)進(jìn)步而不是技術(shù)效率的提高（郭峻、熊世權(quán)2010）。我國(guó)高?？蒲械耐度氘a(chǎn)出狀況整體上是有效的，并且科研技術(shù)效率呈現(xiàn)出東部高于中部、中部高于西部的態(tài)勢(shì)。另外，也有很多學(xué)者運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法，有學(xué)者對(duì)我國(guó)50所重點(diǎn)院校的科研績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，有70% 的院校各項(xiàng)效率都達(dá)到0.8以上，有15所院校同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，有31所院校處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)。并通過計(jì)算交叉效率矩陣和相對(duì)有效決策單元被引用次數(shù)， 對(duì)相對(duì)有效的院校進(jìn)行了評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)有一些相對(duì)有效的院校存在資源配置不均衡和產(chǎn)出不均衡問題， 效率具有較大的“偽度”（段永瑞、霍佳震 2007）。有學(xué)者基于ACCR 模型對(duì)江蘇18 所高校的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)估分析， 提出了一種前沿面投影績(jī)效排序的方法對(duì)高校進(jìn)行再排名，從而得出有效決策單元的排序， 結(jié)果證明了方法的有效性 （戚湧， 李千目 2009）。

總體看來，當(dāng)前的很多研究基本是采用截面數(shù)據(jù)分析，對(duì)不同決策單元之間進(jìn)行效率比較，對(duì)基于時(shí)間序列的效率研究相對(duì)較少，對(duì)近些年來我國(guó)高等院校的總體科研績(jī)效狀況的研究更少。

二、DEA評(píng)價(jià)模型研究

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper 等在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法，DEA 已成為管理科學(xué)與系統(tǒng)工程領(lǐng)域一種重要而有效的分析工具。高等院?？蒲锌?jī)效的要求是要在最小化資源投入（人員、設(shè)備、資金投入等）條件下，獲得最大的產(chǎn)出（論文、科技專著、專利，社會(huì)評(píng)價(jià)等），而這些條件符合DEA方法對(duì)于投入與產(chǎn)出指標(biāo)的要求，也使得用DEA方法對(duì)高等院校的科研績(jī)效狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)提供了廣闊的使用空間。假設(shè)將全國(guó)高校n年的科研績(jī)效狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，每年（以年度作為決策單元，DMU）設(shè)置m種類型的投入指標(biāo)x和s種類型的產(chǎn)出指標(biāo)y，高?？蒲型度胫笜?biāo)的權(quán)向量為U=（u1，u2，…um）T，產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)向量為V=（v1，v2，…vs）T，則第K個(gè)決策單元的DEA相對(duì)效率值hK可以通過公式求解，即CCR模型。對(duì)原目標(biāo)規(guī)劃問題轉(zhuǎn)換為對(duì)偶形式，得：

三、DEA模型在高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)中應(yīng)用

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

DEA模型本質(zhì)上是對(duì)投入產(chǎn)出相對(duì)效率的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩類，而對(duì)于科研投入來講，一般是指人力、財(cái)力和物力的投入，具體才產(chǎn)出成果往往是公開發(fā)表的論文、科技專著、專利、社會(huì)價(jià)值等。根據(jù)這些特定狀況及DEA模型對(duì)指標(biāo)的要求，本文選取了投入的使用科研經(jīng)費(fèi)金額（億元）和高校系統(tǒng)科研人員數(shù)量（萬人）作為投入指標(biāo)，分別用I1和I2表示，選取了發(fā)表科技論文數(shù)量（篇）和專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（件）作為產(chǎn)出指標(biāo)，分別用O1，O2表示。

（二）數(shù)據(jù)分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)2002～2011年間我國(guó)高?？蒲兄笜?biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果如表1：

其中，技術(shù)效率也稱綜合效率，是指在規(guī)模報(bào)酬不變的技術(shù)效率值；純技術(shù)效率反映的是投入要素的使用效率；規(guī)模效率反映的是決策單元的投入產(chǎn)出比是否合適。從表2中可以看出，近十年來我國(guó)高校的科研效率總體水平還是比較高的，十年的平均技術(shù)效率值達(dá)到了0.967，是比較富有效率的。除了2002、2003和2011年這三年保持規(guī)模報(bào)酬不變外，其余2004—2010年間均處于規(guī)模遞減狀況。具體而言，2002、2003、2011年這三個(gè)年度達(dá)到了技術(shù)有效，即在現(xiàn)有的科研投入條件下與其他年度相比，科研產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到了最大值。另外，有四個(gè)年度（2006，2007，2008，2009）的純技術(shù)效率達(dá)到了有效水平，但是由于這幾個(gè)年度的規(guī)模效率沒有達(dá)到有效，導(dǎo)致了技術(shù)效率（綜合效率）沒有達(dá)到有效值。有三個(gè)年度（2004，2005，2010）既沒有達(dá)到技術(shù)有效也沒有達(dá)到規(guī)模有效，還可以進(jìn)一步提高效率，存在一定程度的資源浪費(fèi)。2004年度在使用科研經(jīng)費(fèi)方面應(yīng)該再減少7.072億元，科研人員數(shù)量應(yīng)再減少12.932萬人，2005年度則應(yīng)該再減少15.082億元科研經(jīng)費(fèi)，減少10.468萬科研人員。到2010年度時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)應(yīng)減少20.315億元，科研人員應(yīng)減少2.146萬人，同時(shí)在產(chǎn)出方面，還應(yīng)該再增加約1634項(xiàng)專利授權(quán)數(shù)。endprint

四、改進(jìn)高?？?jī)效水平的建議

（一）進(jìn)一步完善績(jī)效工資管理體系

當(dāng)前，已在全國(guó)范圍內(nèi)開始推行高等院?？?jī)效工資改革工作，本次改革工作將實(shí)行規(guī)范的崗位分級(jí)、崗位聘任和崗位考核評(píng)價(jià)工作，這些工作的開展需要廣大教學(xué)科研人員積極參與，事先做好績(jī)效考核宣傳和績(jī)效輔導(dǎo)工作，加強(qiáng)績(jī)效管理者與崗位聘任人員之間對(duì)崗位聘任工作的正確理解，摒棄為考核而考核的思想，確定促進(jìn)學(xué)校和個(gè)人長(zhǎng)足發(fā)展、提高學(xué)校和個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)榭己说慕K極目標(biāo)，用正確的目標(biāo)引導(dǎo)整個(gè)考核系統(tǒng)的構(gòu)建和實(shí)施進(jìn)程。在崗位聘任過程中應(yīng)該有一個(gè)充分的信息溝通過程，要讓聘任人員確切了解崗位信息與要求，同時(shí)也更要形成一種責(zé)任意識(shí)，實(shí)現(xiàn)崗位聘任不是單純的增加工資，而是多一份更加明確的目標(biāo)和責(zé)任。

（二）優(yōu)化、培育形成良好的科研工作環(huán)境

在優(yōu)化培育良好的科研工作環(huán)境中，一方面需要把握科研活動(dòng)的投入有哪些，需要哪些相關(guān)資源，是人員的數(shù)量或質(zhì)量，還是資金、政策等等，同時(shí)也要搞清楚科研活動(dòng)的產(chǎn)出有哪些，具體體現(xiàn)在哪些指標(biāo)上，確保科研活動(dòng)有十分明確的努力方向。此外，如何能夠在既定投入條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，或在既定產(chǎn)出條件下投入最小資源，這就需要為科研人員創(chuàng)造一個(gè)比較和諧的科研環(huán)境，既要提供各種必要的資金、設(shè)備及硬實(shí)力的支持，更要培育形成良好的科研環(huán)境，組建和諧高效的科研團(tuán)隊(duì)，促成良好的科研文化及團(tuán)隊(duì)文化。

（三）完善績(jī)效管理信息技術(shù)手段

在高?？?jī)效管理信息系統(tǒng)的建設(shè)方面，可以形成各部門通力合作，密切配合績(jī)效管理相關(guān)部門的信息采集工作，通過利用信息技術(shù)建立教師基本信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建設(shè)教師資源交流與共享平臺(tái)，展示教師工作業(yè)績(jī)，增強(qiáng)教師工作的成就感，最終促進(jìn)學(xué)科之間、教師之間的學(xué)術(shù)研究交流與合作。

【參考文獻(xiàn)】

[1]田東平，苗玉鳳，崔瑞鋒. 我國(guó)重點(diǎn)高校科研效率的DEA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我國(guó)各省高?？蒲型度氘a(chǎn)出相對(duì)效率評(píng)價(jià)研究：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[J].清華大學(xué)教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]張?jiān)迫A，郭海娜. 基于DEA的高?？蒲锌?jī)效交叉評(píng)價(jià)研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint

四、改進(jìn)高?？?jī)效水平的建議

（一）進(jìn)一步完善績(jī)效工資管理體系

當(dāng)前，已在全國(guó)范圍內(nèi)開始推行高等院?？?jī)效工資改革工作，本次改革工作將實(shí)行規(guī)范的崗位分級(jí)、崗位聘任和崗位考核評(píng)價(jià)工作，這些工作的開展需要廣大教學(xué)科研人員積極參與，事先做好績(jī)效考核宣傳和績(jī)效輔導(dǎo)工作，加強(qiáng)績(jī)效管理者與崗位聘任人員之間對(duì)崗位聘任工作的正確理解，摒棄為考核而考核的思想，確定促進(jìn)學(xué)校和個(gè)人長(zhǎng)足發(fā)展、提高學(xué)校和個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)榭己说慕K極目標(biāo)，用正確的目標(biāo)引導(dǎo)整個(gè)考核系統(tǒng)的構(gòu)建和實(shí)施進(jìn)程。在崗位聘任過程中應(yīng)該有一個(gè)充分的信息溝通過程，要讓聘任人員確切了解崗位信息與要求，同時(shí)也更要形成一種責(zé)任意識(shí)，實(shí)現(xiàn)崗位聘任不是單純的增加工資，而是多一份更加明確的目標(biāo)和責(zé)任。

（二）優(yōu)化、培育形成良好的科研工作環(huán)境

在優(yōu)化培育良好的科研工作環(huán)境中，一方面需要把握科研活動(dòng)的投入有哪些，需要哪些相關(guān)資源，是人員的數(shù)量或質(zhì)量，還是資金、政策等等，同時(shí)也要搞清楚科研活動(dòng)的產(chǎn)出有哪些，具體體現(xiàn)在哪些指標(biāo)上，確?？蒲谢顒?dòng)有十分明確的努力方向。此外，如何能夠在既定投入條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，或在既定產(chǎn)出條件下投入最小資源，這就需要為科研人員創(chuàng)造一個(gè)比較和諧的科研環(huán)境，既要提供各種必要的資金、設(shè)備及硬實(shí)力的支持，更要培育形成良好的科研環(huán)境，組建和諧高效的科研團(tuán)隊(duì)，促成良好的科研文化及團(tuán)隊(duì)文化。

（三）完善績(jī)效管理信息技術(shù)手段

在高?？?jī)效管理信息系統(tǒng)的建設(shè)方面，可以形成各部門通力合作，密切配合績(jī)效管理相關(guān)部門的信息采集工作，通過利用信息技術(shù)建立教師基本信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建設(shè)教師資源交流與共享平臺(tái)，展示教師工作業(yè)績(jī)，增強(qiáng)教師工作的成就感，最終促進(jìn)學(xué)科之間、教師之間的學(xué)術(shù)研究交流與合作。

【參考文獻(xiàn)】

[1]田東平，苗玉鳳，崔瑞鋒. 我國(guó)重點(diǎn)高?？蒲行实腄EA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我國(guó)各省高?？蒲型度氘a(chǎn)出相對(duì)效率評(píng)價(jià)研究：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[J].清華大學(xué)教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]張?jiān)迫A，郭海娜. 基于DEA的高?？蒲锌?jī)效交叉評(píng)價(jià)研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint

四、改進(jìn)高?？?jī)效水平的建議

（一）進(jìn)一步完善績(jī)效工資管理體系

當(dāng)前，已在全國(guó)范圍內(nèi)開始推行高等院校績(jī)效工資改革工作，本次改革工作將實(shí)行規(guī)范的崗位分級(jí)、崗位聘任和崗位考核評(píng)價(jià)工作，這些工作的開展需要廣大教學(xué)科研人員積極參與，事先做好績(jī)效考核宣傳和績(jī)效輔導(dǎo)工作，加強(qiáng)績(jī)效管理者與崗位聘任人員之間對(duì)崗位聘任工作的正確理解，摒棄為考核而考核的思想，確定促進(jìn)學(xué)校和個(gè)人長(zhǎng)足發(fā)展、提高學(xué)校和個(gè)人業(yè)績(jī)?yōu)榭己说慕K極目標(biāo)，用正確的目標(biāo)引導(dǎo)整個(gè)考核系統(tǒng)的構(gòu)建和實(shí)施進(jìn)程。在崗位聘任過程中應(yīng)該有一個(gè)充分的信息溝通過程，要讓聘任人員確切了解崗位信息與要求，同時(shí)也更要形成一種責(zé)任意識(shí)，實(shí)現(xiàn)崗位聘任不是單純的增加工資，而是多一份更加明確的目標(biāo)和責(zé)任。

（二）優(yōu)化、培育形成良好的科研工作環(huán)境

在優(yōu)化培育良好的科研工作環(huán)境中，一方面需要把握科研活動(dòng)的投入有哪些，需要哪些相關(guān)資源，是人員的數(shù)量或質(zhì)量，還是資金、政策等等，同時(shí)也要搞清楚科研活動(dòng)的產(chǎn)出有哪些，具體體現(xiàn)在哪些指標(biāo)上，確?？蒲谢顒?dòng)有十分明確的努力方向。此外，如何能夠在既定投入條件下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，或在既定產(chǎn)出條件下投入最小資源，這就需要為科研人員創(chuàng)造一個(gè)比較和諧的科研環(huán)境，既要提供各種必要的資金、設(shè)備及硬實(shí)力的支持，更要培育形成良好的科研環(huán)境，組建和諧高效的科研團(tuán)隊(duì)，促成良好的科研文化及團(tuán)隊(duì)文化。

（三）完善績(jī)效管理信息技術(shù)手段

在高校績(jī)效管理信息系統(tǒng)的建設(shè)方面，可以形成各部門通力合作，密切配合績(jī)效管理相關(guān)部門的信息采集工作，通過利用信息技術(shù)建立教師基本信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建設(shè)教師資源交流與共享平臺(tái)，展示教師工作業(yè)績(jī)，增強(qiáng)教師工作的成就感，最終促進(jìn)學(xué)科之間、教師之間的學(xué)術(shù)研究交流與合作。

【參考文獻(xiàn)】

[1]田東平，苗玉鳳，崔瑞鋒. 我國(guó)重點(diǎn)高校科研效率的DEA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我國(guó)各省高?？蒲型度氘a(chǎn)出相對(duì)效率評(píng)價(jià)研究：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[J].清華大學(xué)教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]張?jiān)迫A，郭海娜. 基于DEA的高?？蒲锌?jī)效交叉評(píng)價(jià)研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint