鄭之杰

20世紀(jì)60年代初期，有100多個(gè)國(guó)家進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，但至今進(jìn)入高收入國(guó)家的只有寥寥十幾個(gè)，且大多數(shù)是小國(guó)。中國(guó)已進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，有人認(rèn)為中國(guó)跌入“中等收入陷阱”可能性很大。他山之石，可以攻玉。分析跨越陷阱國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和跌入陷阱國(guó)家的教訓(xùn)，對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展非常重要。

一、 韓國(guó)和日本跨越“中等收入陷阱”的主要經(jīng)驗(yàn)

韓國(guó)和日本是通過(guò)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制改革，成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而順利成為高收入國(guó)家的典型，對(duì)中國(guó)的借鑒意義較大?？傮w而言，從日本、韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，跨越陷阱實(shí)際上是競(jìng)爭(zhēng)力的階段性提升和跨越問(wèn)題，日韓持續(xù)增長(zhǎng)能力的核心是培育出內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力，最關(guān)鍵的是實(shí)現(xiàn)了從“模仿”到自主創(chuàng)新的方式轉(zhuǎn)換，其主要經(jīng)驗(yàn)包括以下幾方面。

（一）調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

從20世紀(jì)50年代初到80年代，日本實(shí)現(xiàn)了輕工業(yè)—重工業(yè)—第三產(chǎn)業(yè)的適時(shí)轉(zhuǎn)換升級(jí)，完成了由“貿(mào)易立國(guó)”到“技術(shù)立國(guó)”再到“文化立國(guó)”的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代以后，西方國(guó)家奉行貿(mào)易保護(hù)主義，極大地沖擊了韓國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)。韓國(guó)提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化”的政策目標(biāo)，加速?gòu)囊劳性黾淤Y金投入、維持廉價(jià)勞動(dòng)力的粗放型發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)為主要依靠增加研發(fā)投資和提高產(chǎn)業(yè)科技含量提升競(jìng)爭(zhēng)力。韓國(guó)大力發(fā)展以電子工業(yè)為核心的技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，整頓輕紡、纖維、染色等低附加值產(chǎn)業(yè)；將汽車、造船、機(jī)械等產(chǎn)業(yè)的制造工程逐步轉(zhuǎn)移出去，國(guó)內(nèi)主要抓研發(fā)、設(shè)計(jì)等前端工程及營(yíng)銷、售后服務(wù)等后端高附加值工程。這為韓國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整過(guò)程中搶占先機(jī)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。

（二）依靠技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)

高收入經(jīng)濟(jì)體在中等收入階段，均采取各種戰(zhàn)略和措施來(lái)提高本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以此在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。1982 年，韓國(guó)正式提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，并明確其主要目標(biāo)是利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)。進(jìn)入 20 世紀(jì) 90 年代，為減輕對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴程度，韓國(guó)進(jìn)一步實(shí)施“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。與韓國(guó)類似，20 世紀(jì) 80 年代以來(lái)，日本也確立了“創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略，并把它作為新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本國(guó)策。

（三）提高全要素生產(chǎn)率

20世紀(jì)70年代，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的顯著特點(diǎn)是資本投入增長(zhǎng)速度非常快，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為負(fù)值，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠的是要素投入。但到20世紀(jì)80年代，韓國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了28.94%，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)超過(guò)了勞動(dòng)投入部分，成為僅次于資本的第二大發(fā)展動(dòng)力。1998～2011年間，韓國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到44.87%，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素。韓國(guó)真正實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳厣a(chǎn)率發(fā)展的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。日本經(jīng)歷了1951～1974年的高速增長(zhǎng)期，1975～1993年的平穩(wěn)增長(zhǎng)期，以及1994～2005年的失去的十年期，每一個(gè)時(shí)期最重要的標(biāo)志之一就是全要素生產(chǎn)率的同向升降。

（四）調(diào)整收入分配格局

韓國(guó)政府通過(guò)稅收政策調(diào)整初次分配格局；通過(guò)社會(huì)保障措施調(diào)整再分配格局。1980年代以后，基尼系數(shù)明顯降低，收入分配趨于均等化。1991年韓國(guó)的基尼系數(shù)由1980年的0.39降至0.26，社會(huì)高收入階層與低收入階層的收入差距明顯縮小。

（五）實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展

20世紀(jì)60年代，在工業(yè)化進(jìn)程中，韓國(guó)城鄉(xiāng)收入差距逐步拉大。1970年，韓國(guó)政府啟動(dòng)旨在縮小城鄉(xiāng)差距、工農(nóng)協(xié)調(diào)發(fā)展的“新村運(yùn)動(dòng)”。韓國(guó)《農(nóng)林統(tǒng)計(jì)年報(bào)》顯示，1970年韓國(guó)農(nóng)村人口占全國(guó)人口的比例為44.7%，2005年下降到6%。農(nóng)民在其他非農(nóng)部門大量兼業(yè)，城鄉(xiāng)收入分配發(fā)生了顯著變化。20世紀(jì)90年代初，韓國(guó)農(nóng)村居民人均收入已經(jīng)達(dá)到城市居民人均收入的95%，城鄉(xiāng)收入差距已基本消失。二戰(zhàn)后，伴隨工業(yè)化、城市化的發(fā)展，日本城鄉(xiāng)差距急劇擴(kuò)大，由此引發(fā)了大城市人口過(guò)密、農(nóng)村人口過(guò)疏、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)日漸凋敝等系列問(wèn)題。日本政府于 1961 年、1969 年和 1977年先后制定了三輪綜合開(kāi)發(fā)計(jì)劃，不斷調(diào)整農(nóng)業(yè)、農(nóng)村政策，通過(guò)加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)，完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的養(yǎng)老、醫(yī)療、教育制度的方式，使城市和農(nóng)村在法律地位、居民政治權(quán)利、社會(huì)保障、治理模式等方面具有一致性，有效解除了農(nóng)民進(jìn)城或城市居民“下鄉(xiāng)”的后顧之憂。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，日本成為了世界上城鄉(xiāng)差距較小的國(guó)家。

二、一些國(guó)家跌入“中等收入陷阱”的原因探析

許多拉美國(guó)家和東南亞國(guó)家為何相繼跌入“中等收入陷阱”？以下原因不可忽視。

（一）發(fā)展失速

“中等收入陷阱”的實(shí)質(zhì)是增長(zhǎng)問(wèn)題。在具有持續(xù)增長(zhǎng)能力的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，各種社會(huì)矛盾可以通過(guò)增量調(diào)整的方式逐漸予以解決，而在增長(zhǎng)停滯的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)則只能被迫進(jìn)行存量調(diào)整，陷入“增長(zhǎng)停滯—社會(huì)動(dòng)蕩—經(jīng)濟(jì)失序—復(fù)蘇無(wú)力”的惡性循環(huán)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)必須保證持續(xù)發(fā)展，否則就會(huì)跌落“中等收入陷阱”。整個(gè)拉美地區(qū)20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)年均增速1.2%，人均GDP增長(zhǎng)只有-1.9%，其中1963～2008年的45年間，阿根廷還出現(xiàn)了16年負(fù)增長(zhǎng)。

（二）結(jié)構(gòu)失衡

巴西、墨西哥、阿根廷、馬來(lái)西亞、泰國(guó)長(zhǎng)期存在結(jié)構(gòu)失衡。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。巴西、阿根廷、墨西哥等國(guó)忽視具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，卻轉(zhuǎn)而發(fā)展資本密集型的鋼鐵、造船等重化工業(yè)，導(dǎo)致輕重工業(yè)比例失衡和工農(nóng)業(yè)比例失調(diào)。第二，人力資本和自主創(chuàng)新失衡。高端人才匱乏和低下的研發(fā)能力嚴(yán)重制約經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)換。2009年，日、韓研發(fā)支出占GDP的比重超過(guò)2%，而智利研發(fā)支出占GDP的比重只有0.7%。2009年，韓國(guó)獲授權(quán)專利達(dá)到9566件，同期馬來(lái)西亞僅為181件。第三，城鄉(xiāng)發(fā)展失衡。工業(yè)化發(fā)展嚴(yán)重滯后于過(guò)快的城市化，大量無(wú)地人口涌入城市，就業(yè)、住房、收入和社會(huì)保障困難引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。巴西城市化率從1950年的41.4%飆升到2013年的85%，達(dá)到甚至超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家水平。泰國(guó)總?cè)丝?000多萬(wàn)，而首都曼谷人口就達(dá)1000多萬(wàn)。第四，社會(huì)保障機(jī)制失衡。就業(yè)、醫(yī)療、教育保障投入弱化，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定形成巨大沖擊。第五，環(huán)境發(fā)展失衡。巴西大量砍伐亞馬遜熱帶雨林的樹(shù)木、工業(yè)化種植經(jīng)濟(jì)作物，阿根廷過(guò)度放牧，泰國(guó)的森林資源基本被毀損，馬尼拉和雅加達(dá)大量垃圾被直接傾倒入海中。endprint

（三）資金“失血”

金融體系脆弱的國(guó)家缺乏獨(dú)立自主的金融體系，經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重受制于發(fā)達(dá)國(guó)家資金，特別是普遍存在著借短放長(zhǎng)現(xiàn)象，加上過(guò)早過(guò)度放開(kāi)資本管制，一旦外資撤離致使資金失血，企業(yè)就會(huì)倒閉或?yàn)l臨破產(chǎn)。例如，巴西曾經(jīng)成為南美的驕傲，但巴西后期嚴(yán)重依賴外資，1999年的金融危機(jī)徹底擊碎了本已脆弱的金融體系，資金大量失血，經(jīng)濟(jì)下滑至谷底。墨西哥和阿根廷等國(guó)也大致如此。

（四）應(yīng)對(duì)失措

許多跌入“中等收入陷阱”的國(guó)家，當(dāng)重大困難或經(jīng)濟(jì)危機(jī)來(lái)臨時(shí)，應(yīng)對(duì)失措，使困難演變成危機(jī)，小危機(jī)演變成大危機(jī)。第一，部分拉美國(guó)家頑固堅(jiān)持“舉債增長(zhǎng)”戰(zhàn)略。20世紀(jì)70年代初石油危機(jī)后不久，不少拉美國(guó)家繼續(xù)維持“舉債增長(zhǎng)”的發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)歐美國(guó)家則相繼采取緊縮政策，極度加劇了拉美國(guó)家的債務(wù)負(fù)擔(dān)。第二，推行“原教旨市場(chǎng)決定論”經(jīng)濟(jì)政策。20 世紀(jì) 80 年代，仍處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯泥潭的拉美國(guó)家將“看不見(jiàn)的手”視作救命稻草，讓政府這只“看得見(jiàn)的手”見(jiàn)死不救。經(jīng)濟(jì)監(jiān)控缺位下的救助方案不僅未能消除債務(wù)危機(jī)的根源，反而導(dǎo)致國(guó)際收支更趨惡化。第三，拉美不少國(guó)家脫離本國(guó)財(cái)政金融水平，照搬西方高福利制度。1987～1988年，在拉美較早建立社會(huì)保險(xiǎn)制度的阿根廷和烏拉圭，其社會(huì)保障稅率分別高達(dá)34%～45%和54%～57%，接近歐洲國(guó)家；有不少國(guó)家為20%～30%，也高于加拿大和美國(guó)。“福利趕超”扭曲了市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，導(dǎo)致資源配置失當(dāng)和宏觀財(cái)政上的債臺(tái)高筑。第四，馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家在亞洲金融危機(jī)后，未能及時(shí)對(duì)依靠低成本貿(mào)易拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的模式進(jìn)行調(diào)整，沒(méi)有找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

三、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”應(yīng)采取的舉措

“中等收入陷阱”的實(shí)質(zhì)是進(jìn)入中等收入階段后經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。中國(guó)要解決這一階段出現(xiàn)的各種問(wèn)題，顯然需要多管齊下，例如，優(yōu)化投資、進(jìn)出口和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，著力提高我國(guó)全要素生產(chǎn)率，等等。此外，以下幾個(gè)方面的舉措也是非常重要的。

（一）發(fā)揮政府戰(zhàn)略導(dǎo)向作用

要跨越“中等收入陷阱”，決不能忽視政府的作用。以亞洲為例，成功跨越“陷阱”的大多是政府作用明顯、經(jīng)濟(jì)決策高度集權(quán)的國(guó)家，而那些放棄政府應(yīng)有作用的，反而跌入“陷阱”不能自拔。菲律賓從20世紀(jì)30年代開(kāi)始，經(jīng)過(guò)30年快速發(fā)展，現(xiàn)代化水平僅次于日本。但從20世紀(jì)60年代中期開(kāi)始，政治、經(jīng)濟(jì)體制完全照搬美國(guó)，資金和政策嚴(yán)重依附IMF、世界銀行等外國(guó)勢(shì)力。菲律賓政府作用疲弱，未曾制訂明確的、長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期衰退、社會(huì)動(dòng)蕩，由“亞洲典范”走向“亞洲病夫”。戰(zhàn)后日本實(shí)行政府主導(dǎo)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，官產(chǎn)學(xué)一體、銀企相互滲透，在短短二三十年里，經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速超過(guò)英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)。韓國(guó)政府在60年代初形成以高度集權(quán)化為特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)決策模式。新加坡政府在西方看來(lái)現(xiàn)在仍然是一個(gè)政府相對(duì)集權(quán)的國(guó)家。中國(guó)的國(guó)情和這些國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)都證明，我們必須堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義的道路自信、理論自信和制度自信，才能保持自身特色、跨越發(fā)展陷阱。

（二）推進(jìn)城鄉(xiāng)二元市場(chǎng)改革

中國(guó)“城鄉(xiāng)分割”的“二元結(jié)構(gòu)”主要表現(xiàn)為土地制度、公共品供給和公共治理制度、戶籍管理和相關(guān)制度的城鄉(xiāng)分割。成功的城市化不是簡(jiǎn)單的城市人口比例增加和城市面積擴(kuò)張，更重要的是要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)方式、人居環(huán)境、社會(huì)保障、配套政策等一系列由“鄉(xiāng)”到“城”的轉(zhuǎn)變。要統(tǒng)籌推進(jìn)人、地、錢等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的體制機(jī)制改革；在城鄉(xiāng)戶籍、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)、城鄉(xiāng)社會(huì)保障和政府財(cái)政稅收制度上要有所突破，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，在深度城市化進(jìn)程中跨越“中等收入陷阱”。要逐步破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)及城市內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)，近期重點(diǎn)抓好棚戶區(qū)改造，在資金、技術(shù)和機(jī)制上確保2017年前實(shí)現(xiàn)各類棚戶區(qū)1000萬(wàn)戶改造目標(biāo)。

（三）深化收入分配制度改革

要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從生產(chǎn)推動(dòng)型向消費(fèi)推動(dòng)型轉(zhuǎn)變，必須依賴收入分配差距的縮小和居民收入的提高。努力提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重、勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重，努力實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步、勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、公平分配和社會(huì)和諧的良性互動(dòng)局面。要深化收入分配制度改革，加快形成中產(chǎn)階級(jí)占多數(shù)的“橄欖形”分配格局。從減貧、基本公共服務(wù)、人力資本建設(shè)、就業(yè)創(chuàng)業(yè)等方面入手，提高社會(huì)機(jī)會(huì)均等程度。加快建立綜合與分類相結(jié)合的個(gè)人所得稅制度，合理確定稅前抵扣范圍和調(diào)整累進(jìn)稅率，減輕中低收入群體稅收負(fù)擔(dān)，加大對(duì)高收入群體的收入調(diào)節(jié)力度。

（四）把改革驅(qū)動(dòng)作為各項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的主基調(diào)

金融危機(jī)促使全球經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行深度調(diào)整。為了搶占未來(lái)戰(zhàn)略制高點(diǎn)，大國(guó)已進(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)變革時(shí)代。我們要緊緊抓住新一輪世界科技革命帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，牢固樹(shù)立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠“改革驅(qū)動(dòng)”“效率驅(qū)動(dòng)”的觀念，以改革對(duì)接開(kāi)放、對(duì)接全球化的規(guī)則和機(jī)制，提高“中國(guó)制造”的競(jìng)爭(zhēng)力和“中國(guó)模式”的影響力，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展走上內(nèi)生增長(zhǎng)的軌道。

（作者系國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)）endprint