周進(jìn)生，潘習(xí)平，吳 青，閆晶晶，沙景華

（1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué) （北京）人文經(jīng)管學(xué)院，北京100083；2.國(guó)土資源部資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100083；3.中國(guó)地質(zhì)大學(xué) （北京）地學(xué)發(fā)展研究中心，北京100083）

《全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2008～2015年）》[1]將我國(guó)礦產(chǎn)資源賦存條件好、基礎(chǔ)設(shè)施配套性好、開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)相對(duì)集中的75個(gè)區(qū)域確定為我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域（簡(jiǎn)稱(chēng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)）。為了客觀評(píng)價(jià)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)情況，亟需建立一套礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)體系的建立是評(píng)價(jià)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)能力的核心部分，是關(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果可信度的關(guān)鍵因素。

1 設(shè)計(jì)依據(jù)及過(guò)程

1.1 設(shè)計(jì)依據(jù)

本文根據(jù)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展特點(diǎn)，在系統(tǒng)學(xué)理論、可持續(xù)發(fā)展理論、循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)上，參照前人研究成果，構(gòu)建了礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為評(píng)估全國(guó)75個(gè)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)、現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展的政策支持著力點(diǎn)奠定基礎(chǔ)[2]。

前人的研究中，針對(duì)地區(qū)和城市建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的成果較多，主要集中在可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)城市建設(shè)和區(qū)域城市競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系方面。

1）可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系比較有代表的性有聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）的“人文發(fā)展指數(shù)（HDI）”、聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局（UNSTAT）的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架（FISD）、聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)（UNCSD）所提出的DSR模型、環(huán)境問(wèn)題科學(xué)委員會(huì)（SCOPE）的指標(biāo)體系、世界銀行的由自然、生產(chǎn)、人力、社會(huì)四要素組成的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、Rees和Wada提出并加以發(fā)展的生態(tài)足跡（Ecological Footprint）、加拿大國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所的環(huán)境經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系（EESD）；道夫尼爾人類(lèi)活動(dòng)強(qiáng)度指數(shù)（HAI），Daly－Cobb的可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)（WMDS）等[3]。國(guó)內(nèi)比較具有代表性的是中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究所和中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心聯(lián)合提出可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，國(guó)家環(huán)?？偩值囊哉鎸?shí)儲(chǔ)蓄率為代表的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)框架，中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系[4]。對(duì)資源型城市和礦區(qū)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系研究主要有：王菲（2006）[5]以中科院指標(biāo)體系為基礎(chǔ)的資源型城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系研究，并針對(duì)大慶市進(jìn)行了應(yīng)用分析，劉磊（2005）[6]對(duì)資源類(lèi)可持續(xù)發(fā)展能力指標(biāo)體系進(jìn)行了構(gòu)建。

2）生態(tài)城市建設(shè)指標(biāo)體系。近年來(lái)，評(píng)價(jià)地區(qū)發(fā)展的指標(biāo)體系開(kāi)始關(guān)注環(huán)境的約束，追求低碳經(jīng)濟(jì)和綠色環(huán)保經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。張良（2013）[4]構(gòu)建了綠色生態(tài)城區(qū)指標(biāo)體系，并對(duì)西寧市進(jìn)行了評(píng)價(jià)；李海龍、于立（2011）[7]構(gòu)建了中國(guó)生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，趙清等（2009）[8]基于城市復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論，結(jié)合健康、安全和發(fā)展的概念提出生態(tài)城市的內(nèi)涵，提出“特征性指標(biāo)與共性評(píng)價(jià)指標(biāo)相結(jié)合”的指標(biāo)體系構(gòu)建模式。郭秀銳等（2001）[9]探討了建設(shè)生態(tài)城市的指標(biāo)體系及其衡量標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)廣州市生態(tài)化水平進(jìn)行了現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。有關(guān)礦業(yè)的生態(tài)文明指標(biāo)體系建設(shè)主要有成金華等（2013）[10]年提出了完善礦區(qū)生態(tài)文明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3）區(qū)域城市競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系。前人的研究中，對(duì)于區(qū)域發(fā)展建設(shè)評(píng)價(jià)還集中在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)能力上。屠啟宇（2009）[11]構(gòu)建了一個(gè)由目標(biāo)性和路徑性指標(biāo)群組成，涵蓋城市規(guī)模、控制力、溝通力、效率、創(chuàng)新、活力、公平、宜居和可持續(xù)等9個(gè)組別的后發(fā)世界城市指標(biāo)體系。

由于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的概念是2008年才開(kāi)始提出的，幾乎沒(méi)有關(guān)于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的文獻(xiàn)。

1.2 構(gòu)建過(guò)程

指標(biāo)體系的構(gòu)建，是對(duì)復(fù)雜現(xiàn)實(shí)事物的抽象過(guò)程，需要不斷精簡(jiǎn)和完善。本文的指標(biāo)體系構(gòu)建主要經(jīng)歷以下幾個(gè)個(gè)過(guò)程：資料搜集，理論準(zhǔn)備；指標(biāo)體系初建；指標(biāo)體系初選，通過(guò)仔細(xì)辨別和比較，篩選出指標(biāo)體系中重復(fù)無(wú)效的指標(biāo)，并根據(jù)可操作性原則，剔除無(wú)法獲得的指標(biāo)；指標(biāo)體系精選優(yōu)化，根據(jù)實(shí)地調(diào)研和專(zhuān)家意見(jiàn)，進(jìn)行指標(biāo)優(yōu)化，進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)；最后初步確定權(quán)重和參考標(biāo)準(zhǔn)，將建立的指標(biāo)體系應(yīng)用到實(shí)踐中（圖1）。

圖1 指標(biāo)體系的構(gòu)建過(guò)程

2 建構(gòu)原則

本文在指標(biāo)體系的構(gòu)建中，遵循以下原則。

1）科學(xué)性原則?？茖W(xué)性是建立任何指標(biāo)體系的首要前提。在指標(biāo)體系的設(shè)立過(guò)程中，必須遵循礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，排除主觀臆想，要有清晰、明確的科學(xué)內(nèi)涵，測(cè)算方法科學(xué)，確立的指標(biāo)必須是能得出明確結(jié)論的定性或定量指標(biāo)，指標(biāo)有對(duì)應(yīng)科學(xué)的解釋和說(shuō)明。

2）可操作性和實(shí)用性相結(jié)合的原則?？刹僮餍允侵钢饕笜?biāo)的可定量性和易收集性。選取的指標(biāo)應(yīng)便于操作，易于獲取評(píng)價(jià)所需數(shù)據(jù)。對(duì)于復(fù)雜指標(biāo)的計(jì)算，配有相應(yīng)的公式說(shuō)明。實(shí)用性要求在建立指標(biāo)體系的過(guò)程中，結(jié)合客觀現(xiàn)實(shí)，設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系能夠成功應(yīng)用到礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)過(guò)程中。

3）簡(jiǎn)明原則。在指標(biāo)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，力求找出反映礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)的關(guān)鍵性指標(biāo)，減少指標(biāo)間的重復(fù)現(xiàn)象，最大限度反映所要解決的科學(xué)問(wèn)題。

4）系統(tǒng)性和層次性原則?！跋到y(tǒng)性”要求堅(jiān)持全局意識(shí)、整體觀念，把礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)來(lái)對(duì)待，指標(biāo)體系要綜合地反映區(qū)域資源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)中各子系統(tǒng)、各要素相互作用的方式、強(qiáng)度和方向等各方面的內(nèi)容。

5）標(biāo)準(zhǔn)一致和可比性原則。由于全國(guó)75個(gè)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)分布在不同地區(qū)，在指標(biāo)體系的構(gòu)建過(guò)程中，必須考慮到數(shù)據(jù)的一致性問(wèn)題，同時(shí)數(shù)據(jù)具有可比性。

3 體系構(gòu)建

總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合礦業(yè)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展特點(diǎn)，本文的指標(biāo)體系構(gòu)建如下：共分為4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力、環(huán)境可持續(xù)支撐能力、政策支持能力和基礎(chǔ)地質(zhì)工作支撐程度，8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，18個(gè)三級(jí)指標(biāo)（表1）。

3.1 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力

我們將礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力分解為礦業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)水平、礦產(chǎn)資源保障水平、礦業(yè)技術(shù)保障水平、智力支持水平四個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

表1 礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

礦業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)水平。礦業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)水平，可視為產(chǎn)業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。西班牙電子信息技術(shù)和通信企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《IT行業(yè)對(duì)西班牙經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)》[12]報(bào)告中，主要選取了企業(yè)個(gè)數(shù)，產(chǎn)值占GDP情況，就業(yè)人數(shù)比重、進(jìn)出口情況等幾方面進(jìn)行評(píng)估，本文參照這份評(píng)估報(bào)告，結(jié)合礦業(yè)產(chǎn)業(yè)的具體特點(diǎn)，在原有指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，添加了利稅貢獻(xiàn)指標(biāo)，通過(guò)礦業(yè)產(chǎn)值與地區(qū)GDP比重、礦業(yè)利稅總額占地區(qū)財(cái)政收入比重兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

礦產(chǎn)資源保障水平。礦產(chǎn)資源保障主要反映在資源儲(chǔ)量的服務(wù)年限，以及通過(guò)貿(mào)易獲得的資源情況。本文選取了主要礦產(chǎn)資源服務(wù)年限、礦產(chǎn)資源對(duì)外依存度（自給率）作為量化評(píng)價(jià)指標(biāo)。

礦業(yè)技術(shù)保障水平。技術(shù)保障水平，主要體現(xiàn)的是科技進(jìn)步的力量。技術(shù)支持離不開(kāi)對(duì)科技的投入，本文選取了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)技術(shù)投入額占礦業(yè)產(chǎn)值比例作為衡量指標(biāo)。

智力支持水平。智力支持水平主要用以下兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)人員數(shù)量，地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)。

3.2 環(huán)境可持續(xù)支撐能力

礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的環(huán)境可持續(xù)支撐能力主要體現(xiàn)在生態(tài)環(huán)境質(zhì)量保障上，本文在環(huán)境對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐能力評(píng)價(jià)上，選取了環(huán)境治理總額占GDP比重和“三廢”排放達(dá)標(biāo)率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.3 政策支持能力

政策支持能力評(píng)價(jià)主要集中于近年來(lái)國(guó)家在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)頒布的一系列相關(guān)政策的落實(shí)情況。本文主要從地區(qū)相應(yīng)配套政策、細(xì)則制定數(shù)量和落地項(xiàng)目、配套資金數(shù)量來(lái)反映相關(guān)政策對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)的支持能力。

3.4 基礎(chǔ)地質(zhì)工作支撐程度

地質(zhì)工作主要分為公益性地質(zhì)勘查和商業(yè)性地質(zhì)勘查。論文《政策評(píng)估的理論、模型與方法》[13]中包含了投入產(chǎn)出角度對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)的觀點(diǎn)。本項(xiàng)目試圖從投入產(chǎn)出角度，對(duì)地質(zhì)工作可持續(xù)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：各類(lèi)基礎(chǔ)性地質(zhì)工作投入和地質(zhì)填圖圖件數(shù)量。

4 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)質(zhì)量判斷

本文從以下幾個(gè)方面檢驗(yàn)指標(biāo)體系的質(zhì)量：建構(gòu)效度、內(nèi)在效度、外在效度[14]。

4.1 建構(gòu)效度

建構(gòu)效度是指指標(biāo)設(shè)計(jì)可行性分析。本文在指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中，數(shù)據(jù)的可得性是設(shè)置指標(biāo)體系的基本原則。由于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)跨行政區(qū)域，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，我們以核心礦業(yè)城市作為礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的代表進(jìn)行研究。對(duì)于復(fù)雜的指標(biāo)，本文給出了詳細(xì)的公式和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)來(lái)源主要是各城市統(tǒng)計(jì)年鑒以及相關(guān)部門(mén)內(nèi)部數(shù)據(jù)。整體來(lái)看，本文建立的指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)是可得的。

從指標(biāo)構(gòu)建的科學(xué)性來(lái)看，本文的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)結(jié)合了相關(guān)理論，認(rèn)真分析了礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展特點(diǎn)，在指標(biāo)的優(yōu)化設(shè)計(jì)中，得到了相關(guān)專(zhuān)家的指導(dǎo)和建議。此外，本文的指標(biāo)體系選擇了安徽省作為試點(diǎn)，進(jìn)行了試點(diǎn)實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)本指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是較科學(xué)合理的，得出的結(jié)論與現(xiàn)實(shí)基本符合，能夠較為全面反映礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)發(fā)展?fàn)顩r。

4.2 內(nèi)在效度

內(nèi)在效度是指指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文指標(biāo)體系設(shè)計(jì)具有層次性特點(diǎn)，各個(gè)部分相互聯(lián)系構(gòu)成評(píng)價(jià)整體。但在同級(jí)的指標(biāo)設(shè)計(jì)中，指標(biāo)之間的相關(guān)性太強(qiáng)會(huì)減少指標(biāo)的有效性。本文在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過(guò)程，同級(jí)指標(biāo)側(cè)重反映礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的不同方面，指標(biāo)間的相關(guān)性較弱。

4.3 外在效度

外在效度是檢驗(yàn)指標(biāo)體系是否具有可歸納性。本文的指標(biāo)體系將礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)情況歸納為礦業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力、環(huán)境可支撐能力、政策支持能力和基礎(chǔ)地質(zhì)工作支撐程度四個(gè)部分。

5 結(jié)論與展望

本文根據(jù)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展特點(diǎn)和資源環(huán)境發(fā)展可持續(xù)性要求，在結(jié)合相關(guān)理論基礎(chǔ)上，通過(guò)總結(jié)借鑒前人相關(guān)研究成果，針對(duì)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)特點(diǎn)，構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力、環(huán)境可持續(xù)支撐能力、政策支持能力、基礎(chǔ)地質(zhì)工作支撐程度4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以此評(píng)價(jià)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展建設(shè)情況，為全國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分和政策支持提供參考。

在本文指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)中，還存在以下幾點(diǎn)不足：①政策評(píng)價(jià)難以量化。相關(guān)政策的復(fù)雜性和不同評(píng)價(jià)主體的主觀性差異，使得政策支持能力的指標(biāo)難以量化，本文僅僅指出了量化的方向。②礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)跨行政區(qū)域?qū)е聰?shù)據(jù)搜集困難。我國(guó)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)一般以行政區(qū)域?yàn)閱卧?，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)跨行政區(qū)域使得數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)一致性受到挑戰(zhàn)，本文初步選定用核心行政區(qū)數(shù)據(jù)代表整個(gè)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)數(shù)據(jù)。在未來(lái)的研究過(guò)程中，應(yīng)該針對(duì)以上不足進(jìn)行更進(jìn)一步的研究和指標(biāo)設(shè)計(jì)，并結(jié)合不同區(qū)域的特點(diǎn)進(jìn)行適量調(diào)整。

[1]國(guó)土資源部.全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2008～2015年）[EB／OL].（2009－01－07）http：／／www.mlr.gov.cn／xwdt／zytz／200901／t20090107＿113776.htm.

[2]王凱，周進(jìn)生，郭艷芳.我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分方案初探[J].中國(guó)礦業(yè)，2011，20（1）：14－18.

[3]張林英，周永章，楊國(guó)華，等.可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系研究簡(jiǎn)評(píng)[J].云南地理環(huán)境研究，2005（5）：88－93.

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