李敬鎖等

摘要：國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)不能孤立地就計(jì)劃評(píng)計(jì)劃，而應(yīng)從系統(tǒng)化的角度來(lái)整體看待。TRIZ理論的“九屏幕法”理論提供了一個(gè)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)思考問題的創(chuàng)新思維方法，把其引入國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中是一種新嘗試。我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)圍繞結(jié)果評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)，并在評(píng)價(jià)導(dǎo)向上突出以下2點(diǎn)：一是應(yīng)把科技對(duì)生態(tài)環(huán)境、農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等作為隱性投入計(jì)入總投入之中；二是應(yīng)對(duì)農(nóng)村社會(huì)公平問題給予更多關(guān)注，讓廣大農(nóng)民群體享有科技成果。

關(guān)鍵詞：國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃；績(jī)效評(píng)價(jià)；TRIZ理論；邏輯框架；“九屏障法”

中圖分類號(hào)： G322.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）10-0469-03

收稿日期：2014-03-25

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（編號(hào)：71333006）；國(guó)家科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)（編號(hào)：2013RM030700）；山東省青島市軟科學(xué)項(xiàng)目[編號(hào)：14-4-3-1-（19）-zhc]。

作者簡(jiǎn)介：李敬鎖（1978—），男，山東滕州人，博士研究生，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理和科技評(píng)價(jià)研究。E-mail：jsli@qau.edu.cn。

通信作者：趙芝俊，博士，研究員，主要從事農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)科研投資等研究。Tel：（010）82109788；E-mail：zhaozj@mail.caas.net.cn。我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作起步較晚，還沒有形成完善的理論體系和成熟的評(píng)價(jià)制度。當(dāng)前，我國(guó)學(xué)者多從科技項(xiàng)目的角度來(lái)研究科技評(píng)價(jià)問題，而對(duì)于科技計(jì)劃評(píng)價(jià)的研究還較少。開展科技計(jì)劃評(píng)價(jià)，對(duì)科技計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)度和任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和控制，將成為科技主管部門強(qiáng)化科技計(jì)劃管理的首要問題[1]。劉金林認(rèn)為，科技計(jì)劃評(píng)價(jià)的著眼點(diǎn)應(yīng)對(duì)其在經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展中產(chǎn)生的正面影響和反面影響進(jìn)行研究[2]。歐陽(yáng)進(jìn)良等認(rèn)為，應(yīng)針對(duì)不同科技計(jì)劃的特點(diǎn)，制訂各科技計(jì)劃的評(píng)價(jià)計(jì)劃和實(shí)施方案，明確各評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的監(jiān)測(cè)時(shí)點(diǎn)[3]。以往研究中從評(píng)價(jià)需求[4]、動(dòng)因[4]、時(shí)間過程[5-6]、評(píng)價(jià)服務(wù)對(duì)象[7]的角度對(duì)科技計(jì)劃評(píng)價(jià)進(jìn)行了分類。田德錄構(gòu)建了我國(guó)科技計(jì)劃績(jī)效監(jiān)測(cè)評(píng)估理論的邏輯模型，并以國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐為例對(duì)模型應(yīng)用作了探討[8]。上述研究對(duì)于我國(guó)開展科技計(jì)劃評(píng)價(jià)工作進(jìn)行了有益探索，但是從系統(tǒng)角度對(duì)科技計(jì)劃評(píng)價(jià)的研究深度還不夠，而且對(duì)于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技計(jì)劃績(jī)效沒有進(jìn)行研究。近年來(lái)隨著政府和社會(huì)各界對(duì)農(nóng)業(yè)科技工作的日益重視，國(guó)家不斷加大對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技計(jì)劃的投入力度。僅從中央財(cái)政投入來(lái)看，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年國(guó)家“星火”計(jì)劃投入3億元，國(guó)家科技支撐計(jì)劃農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投入13.2億元，國(guó)家“973”計(jì)劃農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投入2.6億元[9]，比2010年分別增長(zhǎng)了50%、19.8%、18.2%。在這個(gè)背景下，如何科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技計(jì)劃的管理績(jī)效、投入產(chǎn)出效率、計(jì)劃實(shí)施效果等，是社會(huì)各界較為關(guān)注的問題。本研究嘗試把TRIZ理論的“九屏幕法”引入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國(guó)家科技計(jì)劃的績(jī)效評(píng)價(jià)中，以期彌補(bǔ)以往研究系統(tǒng)性思考的不足。

1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

1.1績(jī)效的內(nèi)涵

“績(jī)效”一詞源于英文中的Performance。學(xué)術(shù)界一般是從組織、團(tuán)體、個(gè)人等層次上定義績(jī)效，但迄今為止關(guān)于績(jī)效的定義仍未達(dá)成共識(shí)[10]?？v觀現(xiàn)有的研究成果，可以將其概括為3個(gè)方面：一是結(jié)果導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效就是工作結(jié)果；二是行為導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效就是工作行為本身，有的學(xué)者也稱之為過程導(dǎo)向論；三是綜合（結(jié)果+過程）導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效既包括工作結(jié)果，也包括工作過程。

本研究采用“結(jié)果+過程”導(dǎo)向論的績(jī)效概念，該概念符合科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)際需要。對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃而言，“結(jié)果”是指農(nóng)業(yè)科技的產(chǎn)出、投入產(chǎn)出效率和農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益等；“過程”即行為能力，是指在科技計(jì)劃實(shí)施過程中，科技計(jì)劃管理人員的管理行為以及科研團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新能力、合作精神、工作積極性等方面表現(xiàn)出來(lái)的工作狀態(tài)。

1.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

“國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃”不是專有名詞，雖然在有關(guān)文件和學(xué)術(shù)論文中多有出現(xiàn)，但學(xué)界和政界并沒有給予相應(yīng)定義。本研究中國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是指農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)家科技計(jì)劃，這里的農(nóng)業(yè)是指含農(nóng)、林、牧、漁的大農(nóng)業(yè)。

國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，不但與計(jì)劃支持方向和項(xiàng)目選擇有關(guān)，更與農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施形式、政策環(huán)境、計(jì)劃平臺(tái)、外界信息與資源的整合、共享程度[11]以及社會(huì)公眾對(duì)計(jì)劃的理解、支持程度等有重要關(guān)系。因此，筆者認(rèn)為，國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵是指評(píng)價(jià)主體依據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃運(yùn)行的產(chǎn)出、成效、影響以及在計(jì)劃實(shí)施過程中的管理行為、科研團(tuán)隊(duì)所表現(xiàn)出的工作狀態(tài)、社會(huì)公眾的滿意度等進(jìn)行價(jià)值判斷，其評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為農(nóng)業(yè)科技資源配置、農(nóng)業(yè)科技人才選拔等方面的重要依據(jù)。

2TRIZ理論“九屏幕法”

TRIZ理論是由前蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇舒勒在1946年創(chuàng)立的。根里奇·阿奇舒勒及其團(tuán)隊(duì)通過對(duì)世界各國(guó)250萬(wàn)件高水平的專利文獻(xiàn)進(jìn)行研究、整理、歸納、提煉，建立了一套系統(tǒng)化、實(shí)用、解決發(fā)明問題的理論方法體系[12]?！熬牌聊环ā笔荰RIZ理論中提出的一種克服思維慣性、獨(dú)特的創(chuàng)新思維方法。該理論在分析和解決問題時(shí)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地思考問題的產(chǎn)生與發(fā)展，不僅要考慮當(dāng)前系統(tǒng)，還要考慮其子系統(tǒng)和超系統(tǒng)，不僅要考慮當(dāng)前系統(tǒng)的過去和將來(lái)，還要考慮子系統(tǒng)、超系統(tǒng)的過去和將來(lái)（圖1）。這里所指系統(tǒng)的狹義含義是指技術(shù)系統(tǒng)，廣義含義是指具有系統(tǒng)特征的部件和聯(lián)系的總和[13]。子系統(tǒng)是系統(tǒng)的組成部分，眾多子系統(tǒng)通過彼此間的相互作用來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能。超系統(tǒng)是由多個(gè)系統(tǒng)相互作用而形成的更高級(jí)系統(tǒng)?！熬牌聊环ā眴栴}分析涉及到系統(tǒng)、時(shí)間、空間等3個(gè)維度，從而更好地幫助人們突破常規(guī)，克服思維定勢(shì)，為解決問題提供清晰的思維路徑。endprint

雖然當(dāng)前TRIZ理論多被用于解決工程技術(shù)問題，但在管理學(xué)領(lǐng)域里的應(yīng)用越來(lái)越受到重視，并取得了良好效果。目前把“九屏幕法”應(yīng)用到管理學(xué)領(lǐng)域的研究還較少，而把其應(yīng)用到國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的研究幾乎為空白。

3國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架

3.1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的“九屏幕法”分析

“九屏幕法”問題分析模型在分析工程技術(shù)問題時(shí)，通過

描述子系統(tǒng)、系統(tǒng)、超系統(tǒng)的技術(shù)水平來(lái)反映技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展過程及未來(lái)趨勢(shì)。因此，通常把3個(gè)系統(tǒng)界定為具有某種技術(shù)特征的具體實(shí)物。筆者認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)此應(yīng)作一定調(diào)整，才能更好反映農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)際。農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是通過眾多計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施來(lái)提高農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新能力和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的發(fā)展。因此在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中，可以把計(jì)劃作為當(dāng)前系統(tǒng)，為完成計(jì)劃目標(biāo)所設(shè)立的項(xiàng)目作為子其系統(tǒng)，而計(jì)劃當(dāng)前所處的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)作為其超系統(tǒng)。

對(duì)于計(jì)劃項(xiàng)目來(lái)說，其存在與否的關(guān)鍵是能否得以立項(xiàng)。而立項(xiàng)基礎(chǔ)是項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)的科研工作基礎(chǔ)和其所能利用的科研條件，因此可以把科研基礎(chǔ)和條件作為立項(xiàng)項(xiàng)目的過去。項(xiàng)目立項(xiàng)后，通過科技投入和科技活動(dòng)的中間過程，最后得出科技產(chǎn)出的結(jié)果。因此可以把產(chǎn)出或預(yù)期產(chǎn)出作為立項(xiàng)項(xiàng)目的未來(lái)。產(chǎn)出包括論文、著作、專利、動(dòng)植物新品種、科技成果、標(biāo)準(zhǔn)等直接產(chǎn)出，以及對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的影響等間接產(chǎn)出。但考慮到項(xiàng)目是計(jì)劃的一部分，其周期比計(jì)劃短，而在短時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目間接產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效應(yīng)不會(huì)很快顯現(xiàn)，因此本研究把產(chǎn)出僅界定為直接產(chǎn)出，并看作是計(jì)劃的短期結(jié)果。

國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是立足國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的戰(zhàn)略需求，擬重點(diǎn)突破農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中存在的某些突出問題而設(shè)立的。因此，可以把計(jì)劃設(shè)立背景作為系統(tǒng)的過去，而把計(jì)劃實(shí)施產(chǎn)生的成效作為系統(tǒng)的未來(lái)。成效是指農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃目標(biāo)或預(yù)期的實(shí)現(xiàn)程度，是各計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的綜合效果，其顯現(xiàn)時(shí)間要長(zhǎng)于項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)間，可看作是計(jì)劃的中期結(jié)果。

對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的超系統(tǒng)而言，計(jì)劃實(shí)施前的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)可看作是其過去，而影響可看作是其未來(lái)。影響是比成效更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益，主要反映國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn)和影響，可看作是計(jì)劃的長(zhǎng)期結(jié)果。

通過以上分析，可以看出“產(chǎn)出-成效-影響”都是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的結(jié)果，且具有遞進(jìn)關(guān)系，并視為計(jì)劃的短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果。

根據(jù)TRIZ理論的“九屏幕法”，在借鑒以往研究[8]的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架（圖2）。

3.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容

基于對(duì)上述評(píng)價(jià)邏輯框架的認(rèn)識(shí)和分析，結(jié)合我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理的實(shí)際，筆者認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容應(yīng)包括結(jié)果評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)3部分。

3.2.1結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)主要包括短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)。根據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為短期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在3～5年。因?yàn)樵诖似陂g一個(gè)“五年計(jì)劃”的項(xiàng)目大多得以完成，可以對(duì)各計(jì)劃項(xiàng)目的目標(biāo)和直接產(chǎn)出等進(jìn)行評(píng)價(jià)。中期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在6～10年。經(jīng)過1～2個(gè)“五年計(jì)劃”，農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的綜合成效已初步顯現(xiàn)，可以對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為計(jì)劃持續(xù)、調(diào)整、修正的依據(jù)。長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間跨度可設(shè)定為10年以上。在這個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)施對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的整體影響或預(yù)期能夠得以較好顯現(xiàn)，可以對(duì)其正面影響或負(fù)面影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

3.2.2管理評(píng)價(jià)管理評(píng)價(jià)是指在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理模式的創(chuàng)新和公開、公正、公平程度以及管理效果進(jìn)行評(píng)判，主要包括計(jì)劃目標(biāo)制訂和實(shí)施的過程管理，項(xiàng)目目標(biāo)與計(jì)劃目標(biāo)的相關(guān)性判斷，項(xiàng)目立項(xiàng)和實(shí)施的過程管理等。要特別指出的是對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)問題。當(dāng)前在計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)管理中，對(duì)于創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)方法除了查新外，主要采用同行評(píng)議的方法。筆者認(rèn)為，對(duì)于適合的項(xiàng)目應(yīng)探索定量與定性相結(jié)合的方法，如TRIZ理論的S-曲線進(jìn)化法則和同行評(píng)議方法的結(jié)合等，以科學(xué)判斷申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)成熟度，明確技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)新程度和創(chuàng)新潛力。

3.2.3創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)主要是指科研團(tuán)隊(duì)的組織效率和項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效率。組織效率反映團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)完成情況、科研團(tuán)隊(duì)的組織形式、團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新積極性等；投入產(chǎn)出效率反映項(xiàng)目投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益。關(guān)于投入問題，筆者認(rèn)為除了包括經(jīng)費(fèi)、人員、試驗(yàn)條件等顯性投入外，還應(yīng)包括科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等隱性投入，這樣才可能更好地樹立可持續(xù)發(fā)展的科技導(dǎo)向。

4結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)倡導(dǎo)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的今天，政府科技計(jì)劃績(jī)效已作為科技部門績(jī)效的重要組成部分，受到政府和社會(huì)的廣泛關(guān)注。目前我國(guó)還沒有形成一個(gè)成熟的科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)模式，諸多問題還須要在實(shí)踐中作進(jìn)一步探討。筆者認(rèn)為，就國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)而言，在評(píng)價(jià)導(dǎo)向上應(yīng)特別關(guān)注以下2點(diǎn)：一是應(yīng)把科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等作為隱性投入計(jì)入總投入之中；二是應(yīng)對(duì)農(nóng)村社會(huì)公平問題給予更多關(guān)注?？萍及l(fā)展成果，特別是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的發(fā)展成果，應(yīng)讓廣大農(nóng)民群體享有更多的受益機(jī)會(huì)。

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[6]田西虹，邵武杰. 芻議加強(qiáng)我國(guó)科技計(jì)劃評(píng)估[J]. 科技成果縱橫，2004（3）：33-34.

[7]周文泳，胡璟璟，杜明. 發(fā)達(dá)國(guó)家的科技計(jì)劃評(píng)估模式與經(jīng)驗(yàn)借鑒[J]. 鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，29（6）：10-13.

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[9]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局. 2012中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M]. 北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012：164-165.

[10]仲理峰，時(shí)勘. 績(jī)效管理的幾個(gè)基本問題[J]. 南開管理評(píng)論，2002，5（3）：15-19.

[11]姜念云. 關(guān)于政府科技計(jì)劃的外部性[J]. 中國(guó)科技論壇，2005（1）：37-39，119.

[12]趙敏，史曉凌，段海波. TRIZ入門及實(shí)踐[M]. 北京：科學(xué)出版社，2009：3.

[13]呂強(qiáng). 關(guān)于TRIZ理論中系統(tǒng)概念的理解[J]. 工業(yè)設(shè)計(jì)，2009（11）：57.endprint

雖然當(dāng)前TRIZ理論多被用于解決工程技術(shù)問題，但在管理學(xué)領(lǐng)域里的應(yīng)用越來(lái)越受到重視，并取得了良好效果。目前把“九屏幕法”應(yīng)用到管理學(xué)領(lǐng)域的研究還較少，而把其應(yīng)用到國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的研究幾乎為空白。

3國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架

3.1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的“九屏幕法”分析

“九屏幕法”問題分析模型在分析工程技術(shù)問題時(shí)，通過

描述子系統(tǒng)、系統(tǒng)、超系統(tǒng)的技術(shù)水平來(lái)反映技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展過程及未來(lái)趨勢(shì)。因此，通常把3個(gè)系統(tǒng)界定為具有某種技術(shù)特征的具體實(shí)物。筆者認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)此應(yīng)作一定調(diào)整，才能更好反映農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)際。農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是通過眾多計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施來(lái)提高農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新能力和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的發(fā)展。因此在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中，可以把計(jì)劃作為當(dāng)前系統(tǒng)，為完成計(jì)劃目標(biāo)所設(shè)立的項(xiàng)目作為子其系統(tǒng)，而計(jì)劃當(dāng)前所處的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)作為其超系統(tǒng)。

對(duì)于計(jì)劃項(xiàng)目來(lái)說，其存在與否的關(guān)鍵是能否得以立項(xiàng)。而立項(xiàng)基礎(chǔ)是項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)的科研工作基礎(chǔ)和其所能利用的科研條件，因此可以把科研基礎(chǔ)和條件作為立項(xiàng)項(xiàng)目的過去。項(xiàng)目立項(xiàng)后，通過科技投入和科技活動(dòng)的中間過程，最后得出科技產(chǎn)出的結(jié)果。因此可以把產(chǎn)出或預(yù)期產(chǎn)出作為立項(xiàng)項(xiàng)目的未來(lái)。產(chǎn)出包括論文、著作、專利、動(dòng)植物新品種、科技成果、標(biāo)準(zhǔn)等直接產(chǎn)出，以及對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的影響等間接產(chǎn)出。但考慮到項(xiàng)目是計(jì)劃的一部分，其周期比計(jì)劃短，而在短時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目間接產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效應(yīng)不會(huì)很快顯現(xiàn)，因此本研究把產(chǎn)出僅界定為直接產(chǎn)出，并看作是計(jì)劃的短期結(jié)果。

國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是立足國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的戰(zhàn)略需求，擬重點(diǎn)突破農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中存在的某些突出問題而設(shè)立的。因此，可以把計(jì)劃設(shè)立背景作為系統(tǒng)的過去，而把計(jì)劃實(shí)施產(chǎn)生的成效作為系統(tǒng)的未來(lái)。成效是指農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃目標(biāo)或預(yù)期的實(shí)現(xiàn)程度，是各計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的綜合效果，其顯現(xiàn)時(shí)間要長(zhǎng)于項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)間，可看作是計(jì)劃的中期結(jié)果。

對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的超系統(tǒng)而言，計(jì)劃實(shí)施前的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)可看作是其過去，而影響可看作是其未來(lái)。影響是比成效更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益，主要反映國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn)和影響，可看作是計(jì)劃的長(zhǎng)期結(jié)果。

通過以上分析，可以看出“產(chǎn)出-成效-影響”都是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的結(jié)果，且具有遞進(jìn)關(guān)系，并視為計(jì)劃的短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果。

根據(jù)TRIZ理論的“九屏幕法”，在借鑒以往研究[8]的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架（圖2）。

3.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容

基于對(duì)上述評(píng)價(jià)邏輯框架的認(rèn)識(shí)和分析，結(jié)合我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理的實(shí)際，筆者認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容應(yīng)包括結(jié)果評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)3部分。

3.2.1結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)主要包括短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)。根據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為短期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在3～5年。因?yàn)樵诖似陂g一個(gè)“五年計(jì)劃”的項(xiàng)目大多得以完成，可以對(duì)各計(jì)劃項(xiàng)目的目標(biāo)和直接產(chǎn)出等進(jìn)行評(píng)價(jià)。中期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在6～10年。經(jīng)過1～2個(gè)“五年計(jì)劃”，農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的綜合成效已初步顯現(xiàn)，可以對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為計(jì)劃持續(xù)、調(diào)整、修正的依據(jù)。長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間跨度可設(shè)定為10年以上。在這個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)施對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的整體影響或預(yù)期能夠得以較好顯現(xiàn)，可以對(duì)其正面影響或負(fù)面影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

3.2.2管理評(píng)價(jià)管理評(píng)價(jià)是指在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理模式的創(chuàng)新和公開、公正、公平程度以及管理效果進(jìn)行評(píng)判，主要包括計(jì)劃目標(biāo)制訂和實(shí)施的過程管理，項(xiàng)目目標(biāo)與計(jì)劃目標(biāo)的相關(guān)性判斷，項(xiàng)目立項(xiàng)和實(shí)施的過程管理等。要特別指出的是對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)問題。當(dāng)前在計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)管理中，對(duì)于創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)方法除了查新外，主要采用同行評(píng)議的方法。筆者認(rèn)為，對(duì)于適合的項(xiàng)目應(yīng)探索定量與定性相結(jié)合的方法，如TRIZ理論的S-曲線進(jìn)化法則和同行評(píng)議方法的結(jié)合等，以科學(xué)判斷申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)成熟度，明確技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)新程度和創(chuàng)新潛力。

3.2.3創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)主要是指科研團(tuán)隊(duì)的組織效率和項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效率。組織效率反映團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)完成情況、科研團(tuán)隊(duì)的組織形式、團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新積極性等；投入產(chǎn)出效率反映項(xiàng)目投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益。關(guān)于投入問題，筆者認(rèn)為除了包括經(jīng)費(fèi)、人員、試驗(yàn)條件等顯性投入外，還應(yīng)包括科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等隱性投入，這樣才可能更好地樹立可持續(xù)發(fā)展的科技導(dǎo)向。

4結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)倡導(dǎo)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的今天，政府科技計(jì)劃績(jī)效已作為科技部門績(jī)效的重要組成部分，受到政府和社會(huì)的廣泛關(guān)注。目前我國(guó)還沒有形成一個(gè)成熟的科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)模式，諸多問題還須要在實(shí)踐中作進(jìn)一步探討。筆者認(rèn)為，就國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)而言，在評(píng)價(jià)導(dǎo)向上應(yīng)特別關(guān)注以下2點(diǎn)：一是應(yīng)把科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等作為隱性投入計(jì)入總投入之中；二是應(yīng)對(duì)農(nóng)村社會(huì)公平問題給予更多關(guān)注。科技發(fā)展成果，特別是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的發(fā)展成果，應(yīng)讓廣大農(nóng)民群體享有更多的受益機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

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雖然當(dāng)前TRIZ理論多被用于解決工程技術(shù)問題，但在管理學(xué)領(lǐng)域里的應(yīng)用越來(lái)越受到重視，并取得了良好效果。目前把“九屏幕法”應(yīng)用到管理學(xué)領(lǐng)域的研究還較少，而把其應(yīng)用到國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的研究幾乎為空白。

3國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架

3.1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的“九屏幕法”分析

“九屏幕法”問題分析模型在分析工程技術(shù)問題時(shí)，通過

描述子系統(tǒng)、系統(tǒng)、超系統(tǒng)的技術(shù)水平來(lái)反映技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展過程及未來(lái)趨勢(shì)。因此，通常把3個(gè)系統(tǒng)界定為具有某種技術(shù)特征的具體實(shí)物。筆者認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)此應(yīng)作一定調(diào)整，才能更好反映農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)際。農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是通過眾多計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施來(lái)提高農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新能力和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的發(fā)展。因此在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)中，可以把計(jì)劃作為當(dāng)前系統(tǒng)，為完成計(jì)劃目標(biāo)所設(shè)立的項(xiàng)目作為子其系統(tǒng)，而計(jì)劃當(dāng)前所處的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)作為其超系統(tǒng)。

對(duì)于計(jì)劃項(xiàng)目來(lái)說，其存在與否的關(guān)鍵是能否得以立項(xiàng)。而立項(xiàng)基礎(chǔ)是項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)的科研工作基礎(chǔ)和其所能利用的科研條件，因此可以把科研基礎(chǔ)和條件作為立項(xiàng)項(xiàng)目的過去。項(xiàng)目立項(xiàng)后，通過科技投入和科技活動(dòng)的中間過程，最后得出科技產(chǎn)出的結(jié)果。因此可以把產(chǎn)出或預(yù)期產(chǎn)出作為立項(xiàng)項(xiàng)目的未來(lái)。產(chǎn)出包括論文、著作、專利、動(dòng)植物新品種、科技成果、標(biāo)準(zhǔn)等直接產(chǎn)出，以及對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的影響等間接產(chǎn)出。但考慮到項(xiàng)目是計(jì)劃的一部分，其周期比計(jì)劃短，而在短時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目間接產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效應(yīng)不會(huì)很快顯現(xiàn)，因此本研究把產(chǎn)出僅界定為直接產(chǎn)出，并看作是計(jì)劃的短期結(jié)果。

國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃是立足國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的戰(zhàn)略需求，擬重點(diǎn)突破農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中存在的某些突出問題而設(shè)立的。因此，可以把計(jì)劃設(shè)立背景作為系統(tǒng)的過去，而把計(jì)劃實(shí)施產(chǎn)生的成效作為系統(tǒng)的未來(lái)。成效是指農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃目標(biāo)或預(yù)期的實(shí)現(xiàn)程度，是各計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的綜合效果，其顯現(xiàn)時(shí)間要長(zhǎng)于項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)間，可看作是計(jì)劃的中期結(jié)果。

對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的超系統(tǒng)而言，計(jì)劃實(shí)施前的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)可看作是其過去，而影響可看作是其未來(lái)。影響是比成效更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益，主要反映國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn)和影響，可看作是計(jì)劃的長(zhǎng)期結(jié)果。

通過以上分析，可以看出“產(chǎn)出-成效-影響”都是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的結(jié)果，且具有遞進(jìn)關(guān)系，并視為計(jì)劃的短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果。

根據(jù)TRIZ理論的“九屏幕法”，在借鑒以往研究[8]的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架（圖2）。

3.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容

基于對(duì)上述評(píng)價(jià)邏輯框架的認(rèn)識(shí)和分析，結(jié)合我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理的實(shí)際，筆者認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容應(yīng)包括結(jié)果評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)3部分。

3.2.1結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)主要包括短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)。根據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為短期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在3～5年。因?yàn)樵诖似陂g一個(gè)“五年計(jì)劃”的項(xiàng)目大多得以完成，可以對(duì)各計(jì)劃項(xiàng)目的目標(biāo)和直接產(chǎn)出等進(jìn)行評(píng)價(jià)。中期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在6～10年。經(jīng)過1～2個(gè)“五年計(jì)劃”，農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的綜合成效已初步顯現(xiàn)，可以對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為計(jì)劃持續(xù)、調(diào)整、修正的依據(jù)。長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間跨度可設(shè)定為10年以上。在這個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的實(shí)施對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的整體影響或預(yù)期能夠得以較好顯現(xiàn)，可以對(duì)其正面影響或負(fù)面影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

3.2.2管理評(píng)價(jià)管理評(píng)價(jià)是指在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃管理模式的創(chuàng)新和公開、公正、公平程度以及管理效果進(jìn)行評(píng)判，主要包括計(jì)劃目標(biāo)制訂和實(shí)施的過程管理，項(xiàng)目目標(biāo)與計(jì)劃目標(biāo)的相關(guān)性判斷，項(xiàng)目立項(xiàng)和實(shí)施的過程管理等。要特別指出的是對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)問題。當(dāng)前在計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)管理中，對(duì)于創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)方法除了查新外，主要采用同行評(píng)議的方法。筆者認(rèn)為，對(duì)于適合的項(xiàng)目應(yīng)探索定量與定性相結(jié)合的方法，如TRIZ理論的S-曲線進(jìn)化法則和同行評(píng)議方法的結(jié)合等，以科學(xué)判斷申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)成熟度，明確技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)新程度和創(chuàng)新潛力。

3.2.3創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)主要是指科研團(tuán)隊(duì)的組織效率和項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效率。組織效率反映團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)完成情況、科研團(tuán)隊(duì)的組織形式、團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新積極性等；投入產(chǎn)出效率反映項(xiàng)目投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益。關(guān)于投入問題，筆者認(rèn)為除了包括經(jīng)費(fèi)、人員、試驗(yàn)條件等顯性投入外，還應(yīng)包括科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等隱性投入，這樣才可能更好地樹立可持續(xù)發(fā)展的科技導(dǎo)向。

4結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)倡導(dǎo)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的今天，政府科技計(jì)劃績(jī)效已作為科技部門績(jī)效的重要組成部分，受到政府和社會(huì)的廣泛關(guān)注。目前我國(guó)還沒有形成一個(gè)成熟的科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)模式，諸多問題還須要在實(shí)踐中作進(jìn)一步探討。筆者認(rèn)為，就國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)而言，在評(píng)價(jià)導(dǎo)向上應(yīng)特別關(guān)注以下2點(diǎn)：一是應(yīng)把科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等作為隱性投入計(jì)入總投入之中；二是應(yīng)對(duì)農(nóng)村社會(huì)公平問題給予更多關(guān)注?？萍及l(fā)展成果，特別是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的發(fā)展成果，應(yīng)讓廣大農(nóng)民群體享有更多的受益機(jī)會(huì)。

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