熊強XIONG Qiang

（中水電海外投資有限公司，北京 100048）

（Sinohydro Resources Ltd.，Beijing 100048，China）

1 工程概況

甘再水電站位于柬埔寨甘再河上游，距首都金邊150公里，是中國水電第一個真正意義上以BOT（建設(shè)-運營-移交）方式進行投資開發(fā)的境外水電投資項目，屬于一個開創(chuàng)性的項目，也是中國當(dāng)時最大的一個BOT 境外水電投資項目，及柬埔寨目前最大的引進外資項目。項目投資2.8 億美元，項目融資期一年，特許運營期為44 年，其中施工期4 年，商業(yè)運行期40 年。

甘再水電站總裝機19.41 萬千瓦，運營發(fā)電期40 年，年發(fā)電4.98 億千瓦時，截至2014 年7 月26 日9 時25分，中水電海外投資有限公司投資開發(fā)的柬埔寨甘再水電站在第二個商業(yè)運行年度（2013.8～2014.7）已累計發(fā)電4.98 億度，提前134 小時完成商業(yè)運行年度發(fā)電任務(wù)。自首臺機組投產(chǎn)以來，甘再水電站已累計發(fā)電10.63 億度，安全生產(chǎn)1079 天。項目進入商業(yè)運行后為中國水電穩(wěn)定貢獻約3000 萬美元的年營業(yè)收入，同時成為調(diào)整和改善柬埔寨國家電力能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)骨干電源電站，為改善投資環(huán)境、促進基礎(chǔ)建設(shè)，拉動人口就業(yè)、交通旅游、財政稅收等領(lǐng)域發(fā)展作出積極貢獻。

2 變更和索賠的一般概念

變更，不是指合同的實質(zhì)性變化，而是如FIDIC 合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：①增加或減少合同中任何一項工作內(nèi)容；②增加或減少合同中關(guān)鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；③取消合同中任何一項工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施）；④改變合同中任何一項工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；⑤改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工程序；⑥追加為完成工程所需的任何額外工作。

索賠，是工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求。

3 甘再水電站工程變更索賠工作的重要意義

變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)，都對工程造價有很大的影響。每一個在建項目都是一個變更索賠的平臺，隱藏著無限的商機，這些商機不需要經(jīng)過競爭，只要抓住機會把工作做好，就能隨時得到效益，變更索賠在項目建設(shè)全過程中有著相當(dāng)大的潛力和空間。以2010 年度為例，甘再水電站工程結(jié)算工程索賠金額130369963 元，其中約定索賠62150383 元，爭取索賠68219580 元。

4 甘再水電站變更索賠的問題及應(yīng)對策略

4.1 甘再水電站變更索賠的問題

4.1.1 證據(jù)收集難 變更與索賠涉及施工企業(yè)的額外收入，業(yè)主的額外開支，經(jīng)濟利益關(guān)系重大，不可能隨隨便便，輕而易舉，一切講證據(jù)，憑事實說話，一切變更都要量化，最后計算為幾分幾厘直至千萬、億元，憑印象，定性質(zhì)相對容易，當(dāng)然有時也很難，但量化更不容易。

事前有管理部、業(yè)主指示、設(shè)計要求作為立項基礎(chǔ)，隨后施工單位上報技術(shù)措施，管理部批復(fù)意見，或現(xiàn)場聯(lián)系單、簽證單作為立項依據(jù)。

其中包括設(shè)計圖紙、變更設(shè)計或施工設(shè)計圖紙，如滑模結(jié)構(gòu)，提升架結(jié)構(gòu)，采料平臺結(jié)構(gòu)等等。

事后，有管理部的質(zhì)量、數(shù)量簽證，如窩工時間、設(shè)備臺數(shù)；開挖、錨固、混凝土數(shù)量；較大的工程開挖、回填還必須上報測量資料、管理部測量收方復(fù)測。

上述資料缺一不可，項項都必須有文字材料，所有工程量哪怕是一個增加的小提升架，給料斗都必須有結(jié)構(gòu)圖，材料重量計算表，都要管理部簽證。

4.1.2 管理部簽證難 現(xiàn)場管理部幾乎全部是工程技術(shù)人員，多數(shù)對于施工中發(fā)生的有關(guān)問題與合同之間的關(guān)系并不了解，一切都是按章行事，保證質(zhì)量天經(jīng)地義，對于我們在經(jīng)濟利益上發(fā)生的問題往往不聞不問，加上項目主管或管理部領(lǐng)導(dǎo)也是如此，現(xiàn)場人員往往心存疑懼，怕惹麻煩，怕挨批評，于是盡量不簽或簽一些含糊不清，模棱兩可的意見，或只簽性質(zhì)，某某情況屬實，不簽數(shù)量，結(jié)果不足為憑。

解決的辦法是，我們及時請管理部合同人員與技術(shù)人員同時到場或平時多加強溝通，可以減少阻力，實在必要時，領(lǐng)導(dǎo)要出面直接找管理部負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)。

4.1.3 最難的是審批 目前水利水電工程除二灘、小浪底外，均不執(zhí)行菲迪克條款的變更索賠相關(guān)條款部分。我們這里管理部及項目公司合同人員私下常講在此不執(zhí)行FIDIC 條款。項目公司不直接受理變更索賠，一切均通過管理部，但管理部又不能作出決定，只是提出若干初審意見，且跟國內(nèi)的管理部性質(zhì)又有些不一樣，僅為業(yè)主把關(guān)，進行過濾，凡是管理部否定的當(dāng)然此路不通了，管理部肯定的，業(yè)主可能否定，管理部計算的數(shù)額業(yè)主一般扣減。

解決的辦法是加強跟管理部、業(yè)主合同人員溝通，做好基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)備工作。

4.1.4 變更索賠人力資源單薄 商務(wù)部8 個中方人員僅一人從事變更索賠工作，且還需協(xié)助完成該項工作以外的其它業(yè)務(wù)。解決辦法增強變更索賠力量。

4.2 甘再水電站變更索賠工作的幾點建議 ①加強現(xiàn)場簽證人員力量，每個部門/車間明確簽證責(zé)任人，對發(fā)生的變更索賠事項及時進行簽證，及時遞交至商務(wù)部發(fā)文變更。②增加商務(wù)部變更索賠人員，在工程實施過程中，哪些活動是合同內(nèi)的，哪些是超出合同外的，不經(jīng)仔細分析、斟酌往往發(fā)現(xiàn)不了。人手不足往往造成一些變更索賠的項目被漏掉了。③實行獎罰，激發(fā)現(xiàn)場員工與各部門的變更索賠積極性，發(fā)揚其自主能動性。建議有效簽證單按5 美元每張（有效以項目公司審批費用認(rèn)可的為準(zhǔn)）以季度為單位發(fā)放，同時按局文件以季度為單位進行獎罰。

5 結(jié)語

水利水電工程在合同管理中出現(xiàn)的變更、索賠的風(fēng)險是不可避免的，尤其是境外項目的變更索賠是一件涉及知識面廣，又操作極其復(fù)雜的事情，不僅涉及經(jīng)濟、技術(shù)、法律等多門學(xué)科，還必須嚴(yán)格遵循工作流程。施工企業(yè)想要取得較為理想的索賠效果，獲得更高的邊際利益，要高度重視變更索賠工作，要認(rèn)真調(diào)查研究或查閱案例選集，借鑒成功索賠案例，善于發(fā)現(xiàn)機會并抓住機遇，熟練掌握工程的合同文件，運用正確的索賠戰(zhàn)略和靈活索賠的技巧，認(rèn)真做好大量細致的索賠工作，才能確保爭取索賠的成功。

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