李 平，陳紅花，劉元名

(中國人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872)

1 引言

由于全球競爭的加劇，技術(shù)變革與技術(shù)創(chuàng)新日益頻繁，促進了開放式創(chuàng)新模式的出現(xiàn)［1］。在該模式下，企業(yè)充分整合內(nèi)外部的資源，通過技術(shù)購買、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式更快地獲取(利用)更新的技術(shù)，并通過多種渠道開發(fā)市場機會。實證發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新開放度與創(chuàng)新績效的曲線關(guān)系符合倒U形特征，即企業(yè)低開放度創(chuàng)新績效低，企業(yè)高開放度(過度的開放)創(chuàng)新績效也低［2］。這一研究結(jié)果讓應(yīng)用該模式的企業(yè)陷入兩難境地，這也在某種程度上解釋了為什么中國的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中開放程度普遍比較低。由于技術(shù)的多樣性和復(fù)雜性，研究技術(shù)創(chuàng)新管理的學(xué)者很少涉及技術(shù)特性帶來的模式規(guī)定性［3］，鮮有關(guān)于技術(shù)特性與企業(yè)創(chuàng)新開放度的關(guān)系的論述。本文從技術(shù)特性視角出發(fā)，解析影響創(chuàng)新開放度的技術(shù)特性的維度，并且通過實證數(shù)據(jù)檢驗技術(shù)特性與創(chuàng)新開放度的關(guān)系。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

在開放式創(chuàng)新模式下，技術(shù)知識和資源可以跨越企業(yè)邊界進行由內(nèi)向外或者由外向內(nèi)的滲透，企業(yè)能夠與合作伙伴共享技術(shù)知識和資源。開放度是企業(yè)對外開放程度的綜合性指標(biāo)，目前的文獻主要從兩方面來定義，即企業(yè)利用外部資源的程度或與外部組織合作的程度［4-5］，并用廣度和深度兩個指標(biāo)度量。何郁冰和陳勁在此基礎(chǔ)上增添了時間維度，用企業(yè)合作的數(shù)量、合作的頻數(shù)、合作的時長分別表示創(chuàng)新開放的廣度、深度和久度［5］。在創(chuàng)新活動中，易于采取合作創(chuàng)新的技術(shù)、能夠分清各方投入的技術(shù)將適合采取廣泛的、長期的、更深入的開放創(chuàng)新。Teece認為技術(shù)的特性包括不確定性、路徑依賴、累積本質(zhì)、不可逆性、技術(shù)關(guān)聯(lián)性、內(nèi)隱性及可專有性［6］。也有學(xué)者將技術(shù)特性概括為多元性、隱含性及關(guān)聯(lián)性等［7］。隨著制造技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)模塊化的影響也得到重視［3］。依據(jù)前期學(xué)者的研究和對創(chuàng)新實踐活動的分析，本研究認為，影響創(chuàng)新開放度的技術(shù)特性主要是技術(shù)不確定性、技術(shù)可顯性、技術(shù)可模塊化程度及技術(shù)關(guān)聯(lián)性。

2.1 技術(shù)不確定性和企業(yè)創(chuàng)新開放度

技術(shù)不確定性是基于技術(shù)環(huán)境的不可測而導(dǎo)致的不能對新技術(shù)或新產(chǎn)品的開發(fā)進行準(zhǔn)確預(yù)測的可能性。劉明明認為技術(shù)的不確定性是指企業(yè)在技術(shù)發(fā)展的方向、速度以及所能達到的最終結(jié)果方面存在不確定性［8］。奈特將不確定性視為生成利潤的基礎(chǔ)，認為不確定性越大的領(lǐng)域蘊含的商機越多［9］。企業(yè)為了獲取高額回報，在進行新技術(shù)開發(fā)時會避免對外合作以實現(xiàn)壟斷利潤。Cho和Yu從交易成本理論視角出發(fā)，認為隨著不確定性的增加企業(yè)進行內(nèi)部研發(fā)是獲得技術(shù)的首選模式，并通過實證證明不確定性越高，企業(yè)自行參與的研發(fā)活動越多［10］。湯建影認為技術(shù)不確定性較高時，民營企業(yè)選擇自主研發(fā)，以降低交易成本并使風(fēng)險可控，并且認為技術(shù)不確定性較低時，企業(yè)傾向于外部購買［11］，采取高的創(chuàng)新開放度。因此提出假設(shè)1:技術(shù)的不確定性對企業(yè)創(chuàng)新開放度有顯著的負向影響。

2.2 技術(shù)關(guān)聯(lián)性與企業(yè)創(chuàng)新開放度的關(guān)系

技術(shù)關(guān)聯(lián)性是由于兼容產(chǎn)品的廣泛基礎(chǔ)使相關(guān)的技術(shù)必須具有的整體性和一致性，是組織整合在不同時點所采用的技術(shù)以產(chǎn)生綜效的可能性。知識經(jīng)濟下交易和協(xié)作活動都具有技術(shù)關(guān)聯(lián)性。每一種特定技術(shù)都不是孤立存在的，它總是不同程度與其他支持性技術(shù)一起發(fā)生聯(lián)系，為著某個共同的實踐目的而構(gòu)成某種技術(shù)系統(tǒng)［7］。當(dāng)一項或少數(shù)幾項重要的技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)后，會隨之涌現(xiàn)出一系列以此技術(shù)為基礎(chǔ)的技術(shù)或相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新會沿著某種技術(shù)軌道創(chuàng)造出更多的技術(shù)發(fā)展機會，產(chǎn)生更多的縱向相互關(guān)聯(lián)的專利技術(shù)。部件和產(chǎn)品的技術(shù)關(guān)聯(lián)性增加了分工協(xié)作的需要，技術(shù)關(guān)聯(lián)度越高，需要越多產(chǎn)業(yè)或企業(yè)參與進來?；诖说贸黾僭O(shè)2:技術(shù)的關(guān)聯(lián)性對企業(yè)創(chuàng)新開放度有顯著的正向影響。

2.3 技術(shù)可模塊性與企業(yè)創(chuàng)新開放度的關(guān)系

技術(shù)可模塊性是指對于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)實施模塊化劃分，以進行復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新?？赡K性實質(zhì)是將復(fù)雜體系內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)較強的部分作為一個模塊單元，相互關(guān)聯(lián)不強的部分割離開作為另一個模塊單元的過程［12］。通過模塊化更容易建立一個動態(tài)、彈性、反應(yīng)敏捷的體系，以減少產(chǎn)品的復(fù)雜性，壓縮設(shè)計時間，并大大提高產(chǎn)品多樣化創(chuàng)新的效率［13］。技術(shù)模塊化創(chuàng)造了一個開放系統(tǒng)，保證了設(shè)計參數(shù)和產(chǎn)品研制的獨立性，使單模塊創(chuàng)新更易進行，企業(yè)間的長期合作成為可能，從而促進了開放式創(chuàng)新的實現(xiàn)［14］。因此，技術(shù)可模塊性程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新開放度越高。基于此得出假設(shè)3:技術(shù)的可模塊性對創(chuàng)新開放度有顯著正相關(guān)關(guān)系。

2.4 技術(shù)可顯性與企業(yè)創(chuàng)新開放度的關(guān)系

技術(shù)可顯性是指技術(shù)可以明示化或訴諸文字的程度。顯性知識是能以系統(tǒng)的語言表達，表現(xiàn)為產(chǎn)品外觀、文件、數(shù)據(jù)庫、說明書、公式和計算機程序等形式的客觀知識，能夠在人們之間傳播、分享和交流［15］。包括科學(xué)技術(shù)文獻、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利等在內(nèi)的顯性技術(shù)知識具有巨大的經(jīng)濟價值，能夠給擁有者帶來豐厚利潤［16］。顯性的技術(shù)知識可以通過合同關(guān)系獲得，獲取的途徑包括有償購買和與外部合作開發(fā)。企業(yè)外部擁有顯性技術(shù)知識的主體包括用戶、供應(yīng)商、競爭對手、高等院校、科研院所等，企業(yè)能通過開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與外部的創(chuàng)新主體開展合作，獲得相應(yīng)的創(chuàng)新成果。因此得出假設(shè)4:技術(shù)的可顯性程度對創(chuàng)新開放度有顯著正相關(guān)關(guān)系。

此外，本研究還增設(shè)了企業(yè)年齡、規(guī)模、研發(fā)強度等控制變量。企業(yè)年齡影響著企業(yè)的開放創(chuàng)新決策，成立時間較長的企業(yè)往往能積累較多的外部創(chuàng)新合作伙伴。企業(yè)規(guī)模是重要影響因素，企業(yè)規(guī)模越大合作資金越有保障、合作信譽越高。研發(fā)強度直接影響企業(yè)開放創(chuàng)新行為及創(chuàng)新資源配置。

綜上可歸納為如圖1所示的研究模型。

圖1 技術(shù)特性影響創(chuàng)新開放度研究模型圖

3 研究設(shè)計

本研究采用問卷調(diào)查的方式搜集數(shù)據(jù)進行實證檢驗，并采用SPSS19.0及LISREY8.7軟件工具進行分析。研究模型解釋變量為技術(shù)不確定性、技術(shù)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性，被解釋變量為創(chuàng)新開放度。本研究采用Likert五級量表打分法度量，1～5依次表示不同意到同意，或低到高過渡，3代表中立態(tài)度或中間狀態(tài)。

3.1 預(yù)研究

本研究選擇在借鑒此前相關(guān)量表的基礎(chǔ)上，自行開發(fā)中國本土企業(yè)情景中的各維度量表。過程如下:第一步:通過文獻中各維度概念內(nèi)涵的研究提示及借鑒前人的相關(guān)量表［7，24-25］分析整合形成初步的測量條目;第二步:走訪企業(yè)向分管技術(shù)研發(fā)的高管收集直接表征各維度的建議;第三步:將收到的建議及初期的測量條目進行分析和歸納，最終形成了確定的具備典型性的16個條目并形成完整的調(diào)查問卷;第四步:進行預(yù)測試;第五步:對所收集的數(shù)據(jù)進行探索性因素分析，發(fā)現(xiàn)這16個條目形成5個主成分，主成分條目數(shù)分別為5、3、2、3、3條的情況。通過優(yōu)化將第一大因子條目數(shù)進行合并形成因子4條。最終5個維度保留了15個條目，項目優(yōu)化后預(yù)測試的探索性因素分析總體信度系數(shù)(Cronbach's α)為0.745，達到了管理學(xué)研究所通常要求的“大于0.7”的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 主研究樣本信息

本文主研究數(shù)據(jù)采集對象為企業(yè)，問卷填寫對象要求處于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)或管理崗位或?qū)Ρ酒髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新熟悉的中層以上的管理者。問卷發(fā)放涉及機械制造、生物化工、軟件信息服務(wù)業(yè)及金融業(yè)等行業(yè)，主要采用郵件及現(xiàn)場填寫方式進行發(fā)放。問卷包括四個部分:信息告知、填寫者及其企業(yè)的基本信息、企業(yè)開放度及技術(shù)特性測量條款。本次問卷共計發(fā)放問卷200份(即200個企業(yè)):通過郵件發(fā)放問卷165份，實際回收96份;進行現(xiàn)場發(fā)放35份，回收30份;共回收問卷126份，實際有效問卷113份，有效問卷回收率為56.5%。該樣本的企業(yè)年齡平均在3.51年，行業(yè)結(jié)構(gòu)中軟件信息占比34.5%、電子及機械制造占比29%、生物化工占比13.3%、金融占比8%，其他15%。

3.3 信度、效度

本研究采用探索性因子分析(EFA)及驗證性因子分析(CFA)來檢驗量表的信度及效度。信度檢驗采用Cronbach’s α系數(shù)評價，所有變量的Cronbach's α系數(shù)值為0.762，同時5個維度的Cronbach's a值均超過了0.7，說明量表具有較高的內(nèi)部結(jié)構(gòu)一致性，符合信度要求。本研究的調(diào)查問卷經(jīng)過筆者所在的由一名教授、兩名博士生、多名研究生組成的學(xué)術(shù)小組的討論和審核，以及與多位企業(yè)高層管理人員的討論和修改，并進行初測試并調(diào)整，量表具有較高的內(nèi)容效度。經(jīng)檢驗，所有變量的 KMO=0.727，高于0.7，近似卡方為826.352，巴利特檢驗的顯著性概率為0.000＜0.001，說明量表的數(shù)據(jù)適合做因子分析。所有變量因子主成分分析的結(jié)果顯示共有五個主成分的特征值大于1，可以被萃取為五大因子，且各因子上的載荷絕對值系數(shù)在0.5以上，說明各因子中的原始變量有較顯著的相關(guān)性。提取出的五大因子累計方差貢獻率達到75.312%，涵蓋了數(shù)據(jù)中大部分信息，量表對于所測量的概念具有較好的解釋力。本研究對概念模型的自變量的潛變量進行了驗證因子分析，自變量中4個潛變量的分析結(jié)果表明，χ2/df值為2.05，小于嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)值3;CFI值為 0.92，大于 0.90;RMR 值為 0.062，小于0.08;RMSEA 值為 0.090，高于 0.08 但小于 0.1;NNFI值為0.89，高于0.80 略低于 0.9。各指標(biāo)在相應(yīng)潛變量上的標(biāo)準(zhǔn)化因子負荷指數(shù)大部分大于0.5，T值均大于2。總體看來，自變量四因子模型對樣本數(shù)據(jù)的擬合程度較好。以上結(jié)果表明，技術(shù)特性四個維度概念清晰，相互之間有足夠的區(qū)分度。相關(guān)數(shù)據(jù)分析見表1。

表1 EFA及CFA因子分析結(jié)果

此外，高研發(fā)強度的企業(yè)更加傾向于開放，因此加入研發(fā)強度進行回歸以檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性。研發(fā)強度根據(jù)企業(yè)近兩年研發(fā)投入的費用占當(dāng)年銷售總額的平均比例，分為少于0.5%、0.5%～1%、1%～1.5%、1.5%～2%、2%～5%及5%以上。本研究還控制了企業(yè)年齡、規(guī)模變量。企業(yè)年齡按企業(yè)成立時間分為小于3年、3～6年、6～10年、10～20年及20年以上。企業(yè)規(guī)模主要根據(jù)資產(chǎn)分為少于5千萬、5千萬～1億、1億～5、5億～10億及10億元以上。

4 實證結(jié)果分析

4.1 變量描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)分析

本研究中所有變量的相關(guān)系數(shù)見表2。從表中可以看出，所有關(guān)鍵變量的均值分布在2.87～3.89之間，標(biāo)準(zhǔn)差分布在0.73～1.85之間，各變量的測量具有很高的穩(wěn)定性。從Pearson相關(guān)系數(shù)看出，創(chuàng)新開放度與技術(shù)不確定性的關(guān)系負向顯著，與技術(shù)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性的關(guān)系正向顯著，初步顯示了創(chuàng)新開放度與技術(shù)特性各維度之間的聯(lián)系，控制變量企業(yè)年齡與創(chuàng)新開放度有顯著的正向關(guān)系，研發(fā)強度與創(chuàng)新開放度、技術(shù)可模塊性及技術(shù)可顯性有顯著的正向關(guān)系。

表2 變量描述性統(tǒng)計與Pearson相關(guān)系數(shù)

4.2 回歸分析及穩(wěn)健性檢驗

本研究采用多層線性模型方法對提出的假設(shè)進行檢驗，分析結(jié)果見表3。在模型1中，僅僅加入了控制變量對結(jié)果變量創(chuàng)新開放度進行解釋;模型2加入了本文感興趣的四個解釋變量。從模型2可知，在控制了企業(yè)年齡、規(guī)模之后，技術(shù)不確定性(系數(shù)為-0.180，且p＜0.05)對創(chuàng)新開放度產(chǎn)生顯著的負向影響，技術(shù)關(guān)聯(lián)性(系數(shù)為0.259，且 p＜0.01)、技術(shù)可模塊性(系數(shù)為 0.103，P ＜0.05)對創(chuàng)新開放度產(chǎn)生顯著的正向影響，技術(shù)可顯性(系數(shù)為0.315，且P＜0.001)對創(chuàng)新開放度產(chǎn)生非常顯著的正向影響。假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4都得到了數(shù)據(jù)支持。模型3加入了研發(fā)強度變量，以進一步檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，從回歸的結(jié)果看，加入新變量后并不影響自變量的符號及顯著性，說明模型具備較好的穩(wěn)健性。

表3 基于多元線性回歸模型的假設(shè)檢驗結(jié)果

5 研究結(jié)論與討論

研究結(jié)果表明，技術(shù)不確定性對開放度有顯著的負向影響，說明技術(shù)的不確定性越高，企業(yè)的創(chuàng)新開放度越低。從交易成本理論角度看，當(dāng)技術(shù)不確定性高時，企業(yè)要找到可信賴、能力匹配的合作者需要花費更多的搜尋成本、談判成本及時間成本。高不確定性技術(shù)意味著技術(shù)的發(fā)展前景渺茫，合作者需要承受更高的協(xié)作成本、履約成本、合作失敗的風(fēng)險成本。因此，技術(shù)高不確定性時企業(yè)應(yīng)減少對外合作。隨著技術(shù)的不確定性下降，企業(yè)與外界合作的交易成本也會下降，企業(yè)的創(chuàng)新開放度則可以隨之增加。數(shù)據(jù)表明，技術(shù)關(guān)聯(lián)性對開放度有顯著的正向影響，說明技術(shù)的關(guān)聯(lián)性程度越高，企業(yè)越需要依靠群體的力量展開創(chuàng)新;研究結(jié)果還表明，技術(shù)可顯性對開放度有顯著的正向影響，即技術(shù)可顯性程度越高，技術(shù)擴散和轉(zhuǎn)移的效率越高，技術(shù)在企業(yè)間滲透的能力越強，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度越高;技術(shù)可模塊性對創(chuàng)新開放度有較為顯著的正向影響，因為技術(shù)可模塊化的程度越高，企業(yè)對現(xiàn)有技術(shù)的重新編程能力增強，通過開放式創(chuàng)新，企業(yè)可以快速推出適應(yīng)市場變化的新產(chǎn)品，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度越高。

實證分析表明，受技術(shù)特性的影響，企業(yè)的創(chuàng)新開放度并不是唯一的，也不是一成不變的。值得注意的是，開放式創(chuàng)新模式關(guān)注的焦點是“利用”式的創(chuàng)新。處于短期生存選擇環(huán)境下的企業(yè)，需要有效地利用已有的資源或能力，但從長期看，既要有效利用內(nèi)外資源，更需要發(fā)展出“探索”性創(chuàng)新的新能力，以創(chuàng)造將來的選擇環(huán)境［19］。將“利用”和“探索”結(jié)合起來創(chuàng)新，將是企業(yè)創(chuàng)新的必經(jīng)之路，如何結(jié)合這兩者也將是企業(yè)管理面對的主要挑戰(zhàn)。

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