◎ 文/張小寧

民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙和對策

◎ 文/張小寧

相對于國有企業(yè)，民營企業(yè)具有更強的市場敏感性，因此在技術(shù)創(chuàng)新的投資和組織過程中，民營科技企業(yè)更加注重科技資源的高效利用，更加注重成果的工程化和產(chǎn)業(yè)化；相對于外資企業(yè)，民營企業(yè)具有更強的本土扎根性，這就決定了民營科技企業(yè)更加注重關(guān)鍵技術(shù)能力和核心科技資源在本土的培育和積淀。經(jīng)過多年的自主創(chuàng)新實踐，我國民營企業(yè)逐步形成了自己的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新方法，并有效提升了企業(yè)的競爭力。隨著技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷累積，民營科技企業(yè)在推進我國自主創(chuàng)新能力持續(xù)提升、實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)偉大目標(biāo)的事業(yè)中扮演著越來越重要的角色。只要政策能夠有效解決制約我國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙和瓶頸，引導(dǎo)民營企業(yè)堅定科技創(chuàng)新的信心，民營科技企業(yè)必將成為國家創(chuàng)新體系中最有技術(shù)競爭力和市場競爭力的企業(yè)群體。

民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和主要障礙

1.民營科技企業(yè)充分發(fā)揮自身體制機制優(yōu)勢，積極整合產(chǎn)學(xué)研和國內(nèi)外科技資源，通過技術(shù)創(chuàng)新和市場反哺的協(xié)同推進，正逐步成為最有活力和市場競爭力的創(chuàng)新主體

（1）民營科技企業(yè)在競爭性行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)性地位已經(jīng)確立。如以華為、中興為代表的ICT企業(yè)，以中聯(lián)重科、三一重工為代表的工程機械企業(yè)，不僅在針對國內(nèi)市場的適用性技術(shù)方面持續(xù)創(chuàng)新，而且在針對國際高端市場的先進技術(shù)領(lǐng)域逐步突破，成為帶動我國競爭性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際市場追趕發(fā)達國家領(lǐng)先企業(yè)的領(lǐng)頭羊和旗幟。

（2）以高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)為代表的民營科技企業(yè)開始在部分基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域以及長期受制于國外技術(shù)封鎖的領(lǐng)域形成獨特的技術(shù)優(yōu)勢。如以深圳華大基因等為代表的生物企業(yè)通過整合利用國內(nèi)外高端生物技術(shù)人才，積極探索科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)相互融合的新興技術(shù)創(chuàng)新形態(tài)，為我國和世界基因組科學(xué)的發(fā)展作出了突出貢獻，奠定了我國基因組科學(xué)在國際上的領(lǐng)先地位；又如以山東威海光威為代表的碳纖維企業(yè)通過艱苦的技術(shù)學(xué)習(xí)和工藝探索，克服了長期制約我國科學(xué)界高性能碳纖維工程化的難題，為改變我國高噸級碳纖維受制于日本的局面作出了重大貢獻。

（3）民營企業(yè)在部分國有和外資企業(yè)長期壟斷行業(yè)不斷滲透，技術(shù)追趕的趨勢不斷強化。如吉利汽車在探索形成自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)能力的產(chǎn)品開發(fā)平臺方面不斷探索，同時通過海外并購促進本土產(chǎn)品開發(fā)能力的快速提升；又如浙江海天集團通過與德國、日本企業(yè)的合資合作，同時借助浙江本地的產(chǎn)業(yè)集群市場優(yōu)勢，已經(jīng)在部分?jǐn)?shù)控機床和專業(yè)設(shè)備領(lǐng)域具備了突出的技術(shù)優(yōu)勢。

（4）以產(chǎn)業(yè)集群形式存在的廣大民營中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新組織形態(tài)不斷創(chuàng)新，轉(zhuǎn)型升級步伐逐漸加快。受國內(nèi)外經(jīng)濟增速放緩、產(chǎn)能過剩和要素成本上升等因素影響，通過技術(shù)創(chuàng)新消化成本壓力、開辟市場空間正逐漸由過去的政府外生政策要求轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)自發(fā)的內(nèi)在呼聲。以浙江、廣東為代表的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群在促進中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面進行了很多有意義的探索，如對浙江省臺州市進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)刈韵露辖M織的行業(yè)協(xié)會和商會通過提供公共科技服務(wù)、搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺、組織企業(yè)家信息交流等活動，形式多樣、務(wù)實有效地提升了本地企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)能力，推動了適用性技術(shù)在集群的擴散和推廣。

2.民營科技企業(yè)對當(dāng)前的創(chuàng)新環(huán)境和科技政策仍感到諸多不足，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能量的進一步釋放仍面臨一系列的障礙和瓶頸

（1）當(dāng)前我國民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的最大障礙是做實業(yè)、搞創(chuàng)新的信心不足。一方面，制造業(yè)競爭日益激烈，實業(yè)企業(yè)盈利能力不斷下降；另一方面，房地產(chǎn)、藝術(shù)品、黃金、外匯、礦權(quán)等投資性產(chǎn)品價格不斷攀升，誘使大量的民營資本從實業(yè)中抽離出來進入虛擬經(jīng)濟，出現(xiàn)了最近幾年日益嚴(yán)重的“脫離實業(yè)”現(xiàn)象。研究發(fā)現(xiàn)，大約60%-70%的技術(shù)是直接或間接服務(wù)于制造業(yè)的，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)做大做強工業(yè)的手段和結(jié)果。因此，只有廣大民營企業(yè)堅定了發(fā)展制造業(yè)的決心，技術(shù)創(chuàng)新才可能成為一種普遍的經(jīng)濟活動和價值追求。

（2）高技術(shù)創(chuàng)業(yè)的流程雜、難度大、成本高，專業(yè)技術(shù)人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)抱負(fù)受到制約。高技術(shù)人才通常是某個細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)專家，這類人群往往具有突出的專業(yè)技術(shù)能力，卻并不具備豐富的社會交往經(jīng)驗。然而除了創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資難、土地成本高等成本性因素外，當(dāng)前我國的企業(yè)創(chuàng)業(yè)流程涉及到大量部門、大量機構(gòu)、大量政府人員的大量審批程序，這些繁雜的流程性工作成為阻礙技術(shù)專家邁出創(chuàng)業(yè)步伐的第一道坎，將很多有創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)抱負(fù)的技術(shù)專家及其技術(shù)成果扼殺在了搖籃里。

（3）新產(chǎn)品銷售中的歧視性待遇剝奪了民營科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的機會。如電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的電力設(shè)備政府采購，常常對競標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營年限制定特殊的門檻要求，這對于后進入行業(yè)因而經(jīng)營年限短、但具有更高技術(shù)水平的民營企業(yè)十分不利。另外，近年來越來越多的國有企業(yè)、特別是中央企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈的高度一體化內(nèi)部化壟斷收益，使得大量的民營科技企業(yè)失去了進入中央企業(yè)供應(yīng)鏈體系的機會，從而喪失了在相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域進行持續(xù)投資和創(chuàng)新的動力。

（4）“重扶持、輕服務(wù)”的痼疾使得針對廣大中小民營科技企業(yè)的科技政策不能切實落地，公共政策資源大量浪費。目前針對中小企業(yè)的創(chuàng)新基金和技術(shù)改造資金落實到單個企業(yè)頭上數(shù)額十分有限，特別是技術(shù)改造資金落到地方政府以后基本都以“灑胡椒面”的方式分配給本地企業(yè)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造的激勵和幫助作用微乎其微。與此同時，各級政府針對中小企業(yè)的共性技術(shù)服務(wù)和技術(shù)改造服務(wù)設(shè)施建設(shè)和人員、資金投入明顯不足，中小企業(yè)對“技術(shù)本身”而不是“技術(shù)資金投入”的需求無法滿足。

加快提升民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議

推進創(chuàng)新體系建設(shè)，提升民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力，一方面需要政府更好地扮演政策制定者的角色，另一方面也要求企業(yè)充分地發(fā)揮研發(fā)創(chuàng)新主體的作用。針對當(dāng)前我國民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的困難和問題，筆者認(rèn)為，除了一般性的加大資金扶持力度，消除與中央企業(yè)、地方國有企業(yè)和外資企業(yè)的歧視性待遇等措施外，未來政策調(diào)整的基本思路是：針對已經(jīng)形成突出技術(shù)優(yōu)勢的民營科技企業(yè)，重點是加強這些企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢與國家重大科技戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)總體部署的對接，使企業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和國家優(yōu)勢；對于廣大中小民營科技企業(yè)，重點是加強公共科技服務(wù)，加快適用性先進技術(shù)的擴散和應(yīng)用；對于高技術(shù)創(chuàng)業(yè)，重點是簡化創(chuàng)業(yè)流程和企業(yè)經(jīng)營中的政府干預(yù)，使技術(shù)性人才能夠?qū)Ｗ⒂诩夹g(shù)創(chuàng)新。具體來說，未來針對民營科技企業(yè)的體制機制和政策創(chuàng)新的著力點在于：

1.以平臺技術(shù)突破和基礎(chǔ)專利獲取為下一階段目標(biāo)，加快推進我國優(yōu)勢民營科技企業(yè)的技術(shù)提升

平臺創(chuàng)新模式是圍繞核心企業(yè)平臺或者共性技術(shù)平臺進行的創(chuàng)新活動。以華為、聯(lián)想等為代表的一批民營企業(yè)已經(jīng)在部分技術(shù)領(lǐng)域形成自己獨特的技術(shù)優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。但由于缺乏對平臺技術(shù)和底層技術(shù)的持續(xù)投資，與國際領(lǐng)先企業(yè)相比，這些企業(yè)在能夠左右全行業(yè)技術(shù)進步路徑和方向的平臺技術(shù)領(lǐng)域仍然缺乏競爭力；與此同時，在決定底層技術(shù)競爭力的基礎(chǔ)專利方面幾乎是空白，即便是全球通信設(shè)備市場份額已經(jīng)躍居第一的華為也僅有幾項“準(zhǔn)基礎(chǔ)專利”。因此，在優(yōu)勢民營科技企業(yè)已經(jīng)確立國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先地位的基礎(chǔ)上，未來科技政策的重點，是以平臺技術(shù)突破和基礎(chǔ)專利獲取為抓手，跨越式地增強民營科技企業(yè)在國際市場的科技資源整合能力和技術(shù)競爭力。平臺型企業(yè)很重要的一點就是利用了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效應(yīng)，而平臺戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵在于，產(chǎn)品平臺能否整合企業(yè)能力與市場需求。

2.加快建設(shè)由領(lǐng)先民營科技企業(yè)牽頭、具有獨立運營管理機構(gòu)的技術(shù)聯(lián)盟，以機制靈活的民營科技企業(yè)為龍頭，加快行業(yè)性科技資源的整合

國有企業(yè)牽頭和缺乏獨立的聯(lián)盟運營管理機構(gòu)，是導(dǎo)致當(dāng)前我國多數(shù)技術(shù)聯(lián)盟流于形式的主要原因。筆者建議從提高技術(shù)聯(lián)盟對于促進共性技術(shù)研發(fā)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的實際效果出發(fā)，加強優(yōu)勢民營企業(yè)在技術(shù)聯(lián)盟中的主導(dǎo)作用。與此同時，積極推進聯(lián)盟組織管理機制的創(chuàng)新：一是技術(shù)聯(lián)盟的執(zhí)行機構(gòu)要保證身份獨立性。技術(shù)聯(lián)盟管理應(yīng)由獨立（特別是人事上獨立）運營的聯(lián)盟管理機構(gòu)、而不是牽頭企業(yè)執(zhí)行。二是加快旨在促進我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展，特別是積極推動以形成與國外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭性的本國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定為目標(biāo)的技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展。三是為了提高技術(shù)聯(lián)盟的運營效率，促進聯(lián)盟成員的共同投資和共同參與，明確聯(lián)盟成員的權(quán)利和義務(wù)，對成員的資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、研發(fā)任務(wù)分配等予以明確界定，用良好的激勵約束機制抑制聯(lián)盟成員的“搭便車”行為。

3.針對以產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)存在的廣大中小民營企業(yè)，科技政策的突破口是加快建設(shè)專業(yè)的、覆蓋廣泛的、公益性的綜合性科技服務(wù)機構(gòu)

中小民營企業(yè)量大面廣，而社會性科技資源又具有分散化特點，所以中小企業(yè)很難確定自己所需要的科技資源的分布和來源。在這種情況下，能夠為中小企業(yè)提供“一站式”科技信息服務(wù)的綜合服務(wù)機構(gòu)變得非常重要。綜合服務(wù)機構(gòu)自身可以不直接提供科技服務(wù)，但必須能夠提供其他公共科研機構(gòu)、社會和商業(yè)科技機構(gòu)相關(guān)服務(wù)的有效信息。以綜合服務(wù)平臺為主體，匯總和統(tǒng)計科技服務(wù)機構(gòu)、科技服務(wù)平臺和科技服務(wù)業(yè)務(wù)信息，搭建科技服務(wù)信息綜合管理平臺，征集和聘任各領(lǐng)域?qū)＜?，加強中小企業(yè)智力支持服務(wù)，促進實現(xiàn)全社會中小企業(yè)科技服務(wù)資源統(tǒng)一配置?？梢酝ㄟ^建立熱線電話、網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)絡(luò)訂購等便捷通道，加速科技服務(wù)與中小企業(yè)需求的對接。

4.推出更加適應(yīng)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)和高技術(shù)中小企業(yè)的全生命周期技術(shù)扶持項目

借鑒美國和日本SBIR項目的經(jīng)驗，按照技術(shù)創(chuàng)新生命周期采取分階段的、有競爭的、差異化的操作方式：第一階段為技術(shù)可行性研究資助階段，該階段政府為企業(yè)提供相對小規(guī)模的資助。第二階段為政府對第一階段取得初步成功的項目提供進一步資助。前兩個階段的政府資助都是無償?shù)?，不同的是，在技術(shù)可行性階段，采取“小額普發(fā)”原則，即大范圍資助，但單項資助額度相對低，這樣既避免了對失敗項目過度投入，又可以廣泛培育技術(shù)種子；一旦進入研究開發(fā)階段，資助就采取“大額集中”原則，以加快推進技術(shù)成熟。第三階段是技術(shù)成果商業(yè)化的階段，該階段政府對企業(yè)的資助不是必然的，而是根據(jù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的市場條件和企業(yè)能力擇優(yōu)給予，政府的主要功能是為技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供各類服務(wù)。

5.長期看，民營企業(yè)作為創(chuàng)新體系中最具活力、最有希望的一個群體的出現(xiàn)，關(guān)鍵是提高企業(yè)從事實體經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟回報，堅定民營企業(yè)做實業(yè)、搞創(chuàng)新的信心和決心

當(dāng)前，我國已具備一定規(guī)模和能力的民營企業(yè)基本上都是20世紀(jì)80年代中后期和90年代以后創(chuàng)業(yè)成長起來的企業(yè)，這一代企業(yè)家目前大多集中于50-60歲的年齡段。一方面，這一批企業(yè)家具有特別敏銳的“市場感覺”，但受成長背景的局限，其經(jīng)營方式具有典型的機會主義傾向；另一方面，受過良好教育和創(chuàng)新意識且具有一定市場經(jīng)驗的第二代企業(yè)家還沒有順利接任。所以，當(dāng)前已經(jīng)涌現(xiàn)出來的部分第一代創(chuàng)新型企業(yè)家和即將成長起來的第二代企業(yè)家，具有強烈的創(chuàng)新抱負(fù)和志向，關(guān)鍵是創(chuàng)造好的環(huán)境堅定他們的創(chuàng)新信心和決心。

（1）進一步加強政府對制造業(yè)和科技服務(wù)業(yè)的扶持和服務(wù)力度。

（2）改善競爭秩序，引導(dǎo)企業(yè)把資源更多地投入到生產(chǎn)性活動、而不是尋租性的活動上來。

（3）加強知識產(chǎn)權(quán)保護，為創(chuàng)新型企業(yè)提供足夠的利益空間。

（4）減少政府對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的直接干預(yù)，減少行政性審批和創(chuàng)業(yè)程序，使技術(shù)型專家和技術(shù)型企業(yè)家能夠?qū)Ｗ⒂趧?chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。

（作者單位：中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所）

編輯：田佳奇