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摘要： 農(nóng)戶生計(jì)安全是農(nóng)村社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，當(dāng)農(nóng)戶獲得持續(xù)謀生的資產(chǎn)、收入和能力，并維持福利水平接近或達(dá)到社會(huì)公認(rèn)的客觀保障條件，具有抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力并傳遞給下一代時(shí)，安全的生計(jì)由此獲得。生計(jì)安全為農(nóng)村減貧和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題提供了一種研究途徑。貧困地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)困境表現(xiàn)在固有生計(jì)遭到破壞、替代生計(jì)尚未成熟，生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策與農(nóng)民短期經(jīng)濟(jì)利益沖突，低水平均衡陷阱等方面。由于難以走出貧困農(nóng)戶生計(jì)與脆弱的生態(tài)環(huán)境的惡性循環(huán)，農(nóng)戶無(wú)法實(shí)現(xiàn)生計(jì)安全。因此應(yīng)建立農(nóng)戶生計(jì)安全評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性耦合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶生計(jì)安全；貧困地區(qū)農(nóng)村；脆弱性；生態(tài)資源；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)：F303.8文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2014）05-0109-06

引言

由于區(qū)域資源分布不均衡及氣候環(huán)境變化等因素，中國(guó)農(nóng)村居民生存和發(fā)展的不確定性增加，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)形態(tài)初現(xiàn)。中國(guó)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村社會(huì)正經(jīng)歷從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型，發(fā)展中地區(qū)農(nóng)戶在經(jīng)受自然災(zāi)害、流行性疾病、生態(tài)惡化、金融危機(jī)、信息不對(duì)稱和突發(fā)事件的沖擊時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及損失抵御能力普遍降低，甚至威脅著農(nóng)戶的生計(jì)安全。因此如何適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)變化并調(diào)控行為以維護(hù)農(nóng)戶的安全，成為學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

農(nóng)戶是農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的最小組織形態(tài)，承擔(dān)著基本生產(chǎn)和生活的功能。同時(shí)，也是相對(duì)穩(wěn)定的農(nóng)村社會(huì)控制單元。長(zhǎng)期以來(lái)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的主體是廣大個(gè)體農(nóng)戶，農(nóng)戶的生計(jì)安全已成為社會(huì)保障網(wǎng)的基本構(gòu)成要素，直接影響到新農(nóng)村建設(shè)的成敗。農(nóng)戶是農(nóng)村社會(huì)治理體系的主體之一，只有確保他們的生計(jì)安全，才能有力地推進(jìn)農(nóng)村社會(huì)治理體系的整合和治理能力現(xiàn)代化的提升。另外，生計(jì)安全研究對(duì)減貧以及發(fā)展中地區(qū)可持續(xù)發(fā)展提供了一條新思路、新路徑。

一、農(nóng)村社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證——農(nóng)戶生計(jì)安全

習(xí)近平同志指出：“我們推進(jìn)改革的根本目的，是要讓國(guó)家變得更加富強(qiáng)、讓社會(huì)變得更加公平正義、讓人民生活得更加美好?！睋?jù)中華人民共和國(guó)2012年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)統(tǒng)計(jì)，約占全國(guó)總?cè)丝?74%的農(nóng)村居民的基本生活和生活狀態(tài)的提升，保障他們的基本發(fā)展機(jī)會(huì)、能力和權(quán)益就顯得尤為重要。

農(nóng)戶是生活在農(nóng)村地區(qū)的微觀經(jīng)濟(jì)主體。作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體單元，農(nóng)戶集生產(chǎn)和消費(fèi)于一體，主要向全社會(huì)提供基礎(chǔ)農(nóng)產(chǎn)品和勞務(wù)，承擔(dān)著從生產(chǎn)、投資、積累、儲(chǔ)蓄到消費(fèi)的經(jīng)營(yíng)決策行為，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)民生計(jì)就是民之根本，集中力量落實(shí)農(nóng)民生計(jì)是發(fā)展的核心需求，是建設(shè)小康社會(huì)的重中之重，它的要義在于在改善農(nóng)民基本生活的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)農(nóng)民生活的質(zhì)量，規(guī)范農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)。十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，解決好農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問(wèn)題是全黨工作的重中之重，城鄉(xiāng)發(fā)展一體化是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的根本途徑。所有有關(guān)農(nóng)民發(fā)展問(wèn)題，歸根結(jié)底就是農(nóng)戶的生計(jì)問(wèn)題，把“以人為本”和可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)理念作為前提，處理農(nóng)戶基本需求、確保生計(jì)安全基礎(chǔ)上使農(nóng)民自我營(yíng)生。

1987年以布論蘭特夫人為首的世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)（WCED）發(fā)表報(bào)告《我們共同的未來(lái)》，這份報(bào)告正式使用了可持續(xù)發(fā)展的概念。將可持續(xù)發(fā)展定義為能滿足當(dāng)代人需求，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。農(nóng)村組織內(nèi)保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率穩(wěn)定增長(zhǎng)，提高食物生產(chǎn)和保障食物安全，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)業(yè)投入，改變農(nóng)村貧困落后情況，保持和改善農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，合理、永續(xù)利用自然資源，特別是生物資源和可再生資源，以滿足逐年增長(zhǎng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活的需要。只有確保農(nóng)戶的生存需求安全，才可能實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。農(nóng)戶生計(jì)安全是農(nóng)民最基本的需求之一，是農(nóng)村社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

二、生計(jì)安全的理性認(rèn)識(shí)

20世紀(jì)中葉起，Belcher和Sewell關(guān)注并測(cè)量家庭生計(jì)的整體水平，至此以后眾多研究學(xué)者對(duì)農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)框架進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究，并將研究成果應(yīng)用于各學(xué)科和實(shí)際項(xiàng)目之中。在Chambers和Conway的多年工作研究中，闡釋出生計(jì)的定義。生計(jì)包括基本能力、擁有的資產(chǎn)（儲(chǔ)備、資源、要求權(quán)和獲取權(quán)）及生產(chǎn)活動(dòng)所需的謀生方式。當(dāng)農(nóng)戶能夠從容自如的應(yīng)對(duì)并從眾多沖擊中得以復(fù)原，同時(shí)保持原有或增強(qiáng)他們的基本能力、資產(chǎn)，為子孫后代提供可持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì)[1]。隨后Frankenberger將家庭生計(jì)安全釋義為一個(gè)家庭或社區(qū)具有能維持和提高收入、資產(chǎn)及社會(huì)福利的能力，并保障家庭從風(fēng)險(xiǎn)中恢復(fù)可持續(xù)發(fā)展[2]。

筆者將生計(jì)安全理解為組織生活的單一或聯(lián)合生活的共同體，通過(guò)不斷提高生活環(huán)境，以取得繼續(xù)謀生的基本能力、資產(chǎn)和收入，并保持資產(chǎn)剩余水平或者平均水平達(dá)到社會(huì)普遍適應(yīng)的生活條件。換句話說(shuō)，當(dāng)單位組織能夠滿足基本的生存需要，維護(hù)生計(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展，并具有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的能力傳遞給祖孫下一代時(shí)，安全而穩(wěn)定的生計(jì)就會(huì)體現(xiàn)出本來(lái)的優(yōu)勢(shì)。農(nóng)戶生計(jì)安全的內(nèi)容多體現(xiàn)在，多元化生計(jì)策略的取得、家庭收入的高效增長(zhǎng)和生計(jì)資本的安全以及生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性耦合。

生計(jì)安全的內(nèi)涵可以理解為以下幾個(gè)方面：（1）實(shí)現(xiàn)生計(jì)安全是一個(gè)動(dòng)態(tài)的反復(fù)過(guò)程。家庭生計(jì)在經(jīng)歷“安全—不安全—安全”一個(gè)螺旋式的循環(huán)發(fā)展中，通過(guò)不斷改善生計(jì)降低脆弱性提高抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，獲得可持續(xù)發(fā)展。在不安全情況下，生計(jì)系統(tǒng)的組成部分發(fā)生相應(yīng)的變化，行動(dòng)系統(tǒng)完成“適應(yīng)—目標(biāo)達(dá)成—整合—維模”的功能步驟，形成系統(tǒng)模式與結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，從而尋求新的穩(wěn)定安全狀態(tài)。如果這種轉(zhuǎn)變是成功的，則農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)得到進(jìn)化，生計(jì)安全水平進(jìn)一步提升。（2）生計(jì)安全與可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)，主要體現(xiàn)在：生計(jì)安全是可持續(xù)發(fā)展的基石，它是可持續(xù)發(fā)展追求的目標(biāo)之一，生計(jì)安全與可持續(xù)發(fā)展具有內(nèi)涵和目標(biāo)的一致性。（3）當(dāng)收入大約等于支出并且無(wú)可減少資產(chǎn)的狀況下，家庭生計(jì)往往會(huì)維持一個(gè)高度不穩(wěn)定的短期均衡。由于風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損害性和不確定性，家庭生計(jì)圍繞脆弱的均衡上下波動(dòng)。隨振幅和頻率增加，風(fēng)險(xiǎn)加大，生計(jì)安全水平降低。一般情況下，頻繁振幅發(fā)生在天氣變化、疾病和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩中。（4）單個(gè)家庭生計(jì)安全的提高對(duì)社區(qū)及其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有重要影響。單個(gè)家庭生計(jì)安全提高，擴(kuò)大了其影響力和權(quán)力，使個(gè)體中心網(wǎng)絡(luò)層級(jí)上升；同時(shí)產(chǎn)生一定的聚集和輻射效應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)成員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)獲得更豐富有效的資源，逐漸提升網(wǎng)絡(luò)成員乃至社區(qū)的生計(jì)安全。相反，當(dāng)單個(gè)家庭生計(jì)脆弱情況下，它的交換和傳導(dǎo)功能低下，個(gè)體之間缺乏有效互動(dòng)，面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)個(gè)體壓力增加，致使網(wǎng)絡(luò)局部承壓能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力降低，導(dǎo)致其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可能發(fā)生坍塌遭到破壞。（5）生計(jì)安全的協(xié)調(diào)控制和實(shí)現(xiàn)形式是由人們的價(jià)值觀念、行為習(xí)慣，非政府組織的非正式規(guī)則、社會(huì)系統(tǒng)的正式制度安排和社會(huì)的組織管理方式所決定。

根據(jù)研究農(nóng)戶生計(jì)狹義的定義中生計(jì)安全實(shí)質(zhì)表現(xiàn)在：（1）環(huán)境/背景安全。環(huán)境/背景包括人們生存變幻莫測(cè)的外界環(huán)境和循環(huán)性不穩(wěn)定因素影響著農(nóng)戶生計(jì)和資產(chǎn)的有效使用。環(huán)境/背景安全能夠提高農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)從而擁有抵抗沖擊的基本能力，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境與農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)兩者的和諧統(tǒng)一，也可在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化中獲取福利。（2）生計(jì)資本安全。根據(jù)DFID模型體現(xiàn)出生計(jì)資本的具體內(nèi)容有：自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本。生計(jì)資本是農(nóng)戶生活的重要積淀，更是抵抗風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，因而在農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)過(guò)程中生計(jì)資本處于最突顯的重要位置。（3）生計(jì)策略安全。生計(jì)策略指農(nóng)戶利用已擁有的剩余資源選擇經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并從中獲取更大的福利，它是農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)生計(jì)安全的重要手段，其策略主要包括：生產(chǎn)策略安排、投資策略安排和生育策略安排等。隨著外界環(huán)境的變化，生計(jì)策略應(yīng)作應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，以使資源配置及生產(chǎn)、投資類型和比例的最優(yōu)化。（4）生計(jì)成果安全。生計(jì)成果是生計(jì)策略的產(chǎn)出績(jī)效，高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的生計(jì)成果能提高收入、增加剩余福利、提高農(nóng)戶安全感、保持食物安全和可持續(xù)利用資源；而低產(chǎn)劣質(zhì)的生計(jì)成果則會(huì)減少生計(jì)資本，導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)不穩(wěn)定，降低安全感。

三、貧困地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)困境

農(nóng)民作為一個(gè)“遺民”遺民：原指亡國(guó)之民，前朝留下的老百姓。作為一個(gè)社會(huì)群體或者社會(huì)階層，農(nóng)民是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，幾千年農(nóng)耕文明中的主體和代表。近代化進(jìn)程應(yīng)使其大量轉(zhuǎn)移為產(chǎn)業(yè)工人，只有一小部分農(nóng)民變成從事家庭經(jīng)營(yíng)的是以營(yíng)利和參與市場(chǎng)交換為生產(chǎn)目的的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者，卻因種種原因沒(méi)有完成這一使命。到了工業(yè)化社會(huì)乃信息化社會(huì)，作為現(xiàn)代意義上的公民，農(nóng)耕社會(huì)的主體（農(nóng)民）具有相對(duì)滯后性，這是轉(zhuǎn)型期的必然。從這個(gè)角度上講，農(nóng)民是遺民群體。 群體的變異體，從過(guò)去的戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)荒、封建土地所有制到有土地可以依靠，雖然生活不穩(wěn)定，但是算得上是可勉強(qiáng)維持生計(jì)的一種狀態(tài)。這一局面與現(xiàn)代化的生活相比大相徑庭，由此可見(jiàn)，農(nóng)民的市場(chǎng)化、社會(huì)化、市民化進(jìn)程直接影響著中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程。根據(jù)現(xiàn)階段農(nóng)戶的生產(chǎn)水平可分為三等，分別為：富裕地區(qū)農(nóng)戶、一般地區(qū)農(nóng)戶和貧困地區(qū)農(nóng)戶。這三等農(nóng)戶的生存狀況和發(fā)展程度與其相應(yīng)的生計(jì)安全成正比關(guān)系。富裕地區(qū)農(nóng)戶發(fā)展水平高，剩余收入逐年遞增，抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，能滿足當(dāng)代及子孫后代的生計(jì)，無(wú)生計(jì)的后顧之憂；一般地區(qū)農(nóng)戶發(fā)展水平穩(wěn)定，剩余收入可以滿足當(dāng)前的需求，但抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力不足，滿足當(dāng)代自給自足的生活水平不下降；貧困地區(qū)的農(nóng)戶在沒(méi)有大的自然災(zāi)害或家庭風(fēng)險(xiǎn)中勉強(qiáng)維持生計(jì)，面朝黃土背朝天，靠天吃飯，滿足不了當(dāng)前最基本的生存需求，更沒(méi)有抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，第三等農(nóng)戶（貧困地區(qū)農(nóng)戶）已經(jīng)被社會(huì)邊緣化并遭受社會(huì)排斥。當(dāng)前，貧困地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)存在以下困境：

（一）原有的生計(jì)環(huán)境遭到破壞，替代生計(jì)還未完全開(kāi)發(fā)

貧困地區(qū)農(nóng)戶繼續(xù)延續(xù)祖業(yè)，發(fā)展種植業(yè)，以家庭為單位的傳統(tǒng)種植農(nóng)業(yè)為生計(jì)，以土地為基本生產(chǎn)資料、糧食生產(chǎn)為主進(jìn)行小規(guī)模的重復(fù)性勞作和自給性的消費(fèi)[3]。對(duì)于中國(guó)絕大多數(shù)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的種植業(yè)不僅能滿足當(dāng)前的生活需求，而且還能滿足未來(lái)的生存需要。但隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，農(nóng)戶的認(rèn)識(shí)不斷進(jìn)步，傳統(tǒng)生計(jì)受到農(nóng)作物成本增加、種植產(chǎn)量成本增加、產(chǎn)品銷售市場(chǎng)不健全等外在因素影響，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量低水平上徘徊并長(zhǎng)期停滯不前。近年來(lái)，受計(jì)劃生育與戶籍制度的影響，農(nóng)民人口數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，土地的平均占有量逐漸減少，據(jù)2005年國(guó)土資源部調(diào)查，全國(guó)耕地面積為122億公頃，人均耕地面積為009公頃，僅為世界平均水平的40%[4]。人口的增多更導(dǎo)致了土地的保障功能嚴(yán)重欠缺，土地對(duì)農(nóng)民單位組織的保障能力不斷弱化。目前，種植業(yè)僅能滿足最基本生存的需要，而達(dá)到社會(huì)公認(rèn)的基本福利水平，固有的生計(jì)遭到破壞。

社會(huì)飛速發(fā)展，農(nóng)戶日益增長(zhǎng)的生活需求與增長(zhǎng)緩慢且無(wú)持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ纳?jì)之間的矛盾，促使了貧困地區(qū)農(nóng)戶被迫尋找其他替代生計(jì)。替代生計(jì)在滿足農(nóng)民的基本生計(jì)情況下，使面臨的壓力和打擊得到恢復(fù)；能夠在當(dāng)前和未來(lái)保持、加強(qiáng)其能力和資產(chǎn)，同時(shí)又不破壞自然資源基礎(chǔ)[5]。畜牧養(yǎng)殖、開(kāi)采自然資源、從事流通和服務(wù)業(yè)、外出務(wù)工等都可以成為貧困地區(qū)農(nóng)戶替代生計(jì)。畜牧養(yǎng)殖業(yè)要具備一定的專業(yè)知識(shí)，動(dòng)物瘟疫嚴(yán)重，投資大、風(fēng)險(xiǎn)高，受外界影響大；開(kāi)采自然資源，如肆意挖煤采礦和捕獵采集稀有野生動(dòng)植物，破壞了當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)平衡，甚至造成環(huán)境污染，與可持續(xù)發(fā)展原則背道而馳；流通和服務(wù)業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)激烈并受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)水平制約嚴(yán)重；外出務(wù)工，工資收入不穩(wěn)定，是城市中的弱勢(shì)群體，缺乏基本社會(huì)保障，并破壞流出地的人口結(jié)構(gòu)，致使勞動(dòng)力不足，土地撂荒。由以上替代生計(jì)的現(xiàn)狀可以看出，貧困地區(qū)農(nóng)戶在遭受自然災(zāi)害、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)政策等外力的影響下，被動(dòng)放棄原有的生計(jì)，卻沒(méi)有成熟的替代生計(jì)，這導(dǎo)致其返貧率高，難以可持續(xù)發(fā)展。

（二）生態(tài)環(huán)境保護(hù)與農(nóng)民短期經(jīng)濟(jì)利益沖突

貧困地區(qū)農(nóng)戶多分布在自然資源環(huán)境匱乏區(qū)域。農(nóng)戶為了生計(jì)對(duì)有限的資源和脆弱的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行無(wú)限的掠奪式開(kāi)發(fā)以滿足生存需求，這樣致使生態(tài)環(huán)境惡化、資源耗竭。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年西部地區(qū)人口總數(shù)35 531萬(wàn)人，占全國(guó)總?cè)丝诘?743%，人口密度為53人/平方公里，森林面積為5 938萬(wàn)公頃，占國(guó)土面積的868%，低于全國(guó)平均1392%的水平。西部地區(qū)人均森林面積0178公頃，人均森林儲(chǔ)蓄量1908立方米，只有世界人均森林面積和蓄積量的20%和28%左右，可見(jiàn)，西部地區(qū)人口對(duì)資源壓力顯著[6]。眾所周知，貧困農(nóng)戶賴以維持生計(jì)的生存條件有：水資源、土地資源、森林資源、礦藏資源、動(dòng)物資源、氣候資源等自然資源，政府保護(hù)政策使農(nóng)戶對(duì)資源的利用受到了限制和禁止，農(nóng)民的生存空間不足，生產(chǎn)生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的來(lái)源及收入減少，生活水平下降，與農(nóng)戶的短期經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了矛盾。

目前，由于受國(guó)家政策的影響，農(nóng)戶單位組織有效耕種土地面積減少，收入減少，剩余資產(chǎn)不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，人口與土地、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境的矛盾加深，加之生態(tài)補(bǔ)償政策滯后或補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)不合理、林業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊等政策性因素的影響，對(duì)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的保護(hù)和補(bǔ)償不對(duì)稱，成了可持續(xù)利用生態(tài)資源的障礙。農(nóng)戶的利益受損、權(quán)益無(wú)法保障，對(duì)于保護(hù)生態(tài)環(huán)境失去積極性和利益導(dǎo)向機(jī)制，最終導(dǎo)致可持續(xù)發(fā)展無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

（三）低水平均衡陷阱

1956年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜（R.R.Nelson）在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論》一文中提出了“低水平均衡陷阱”理論，它描述了人均國(guó)民收入增長(zhǎng)緩慢的情況下人口增長(zhǎng)與國(guó)民收入持久的均衡狀態(tài)，揭示了經(jīng)濟(jì)在沒(méi)有外力推動(dòng)的情況下是一種高度穩(wěn)定的均衡現(xiàn)象。而貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)處于低等循環(huán)階段，生產(chǎn)力水平低下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，流通渠道狹小，福利獲取能力低，自我管理能力比較差，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度緩慢。農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、層次低，逐漸陷入一種自給自足的低水平均衡狀態(tài)中難以自拔。

貧困地區(qū)對(duì)外溝通有限，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高緩慢，理性農(nóng)戶為了獲得更多的收入，不斷尋找替代生計(jì)。由于他們長(zhǎng)期采用單一生計(jì)，缺乏必要的素質(zhì)訓(xùn)練，可能導(dǎo)致對(duì)替代生計(jì)的準(zhǔn)備不充分，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。在這種情況下，替代生計(jì)成果達(dá)不到合理預(yù)期甚至打擊了小農(nóng)的自信心，使農(nóng)戶依舊維持原有生活水平甚至資產(chǎn)減少或負(fù)債，仍然處于一種低水平的生存狀態(tài)中。隨著人口壓力的增加，社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的提高，人均土地面積進(jìn)一步減少，農(nóng)戶生計(jì)壓力增加。農(nóng)戶資金積累低、投資水平有限、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足以及相關(guān)技能缺乏等一系列收入的不確定性因素造成了以勞動(dòng)力投入為主的投資方式，家庭收入的增加是以勞動(dòng)力參與替代生計(jì)為前提，這樣又造成了勞動(dòng)人口加速增長(zhǎng)，人均可支配收入又下降到最低社會(huì)公認(rèn)福利水平以下，形成一個(gè)循環(huán)，還是在最低社會(huì)公認(rèn)福利水平上達(dá)到了均衡。由于貧困文化的自動(dòng)調(diào)控，農(nóng)村人力資本存量不足[7]。據(jù)2000年第五次全國(guó)人口普查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)村人口中初中及以上文化程度的占391%，小學(xué)文化程度占428%，15歲以上文盲率為83%[8]。貧困地區(qū)資金的邊際生產(chǎn)率低，吸納不到足夠有效的投資，又受技術(shù)革新緩慢和貧困的長(zhǎng)期累積等因素的影響，內(nèi)在力量無(wú)法克服低水平均衡，在缺乏外界推動(dòng)力量情況下，貧困只能延續(xù)。

四、貧困地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的制約機(jī)制

貧困地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的制約機(jī)制是貧困農(nóng)戶生計(jì)與脆弱生態(tài)環(huán)境的惡性循環(huán)。在貧困地區(qū)，普遍存在著傳統(tǒng)生計(jì)與替代生計(jì)共存的現(xiàn)象，傳統(tǒng)生計(jì)是農(nóng)戶的生存保障，替代生計(jì)是農(nóng)戶的發(fā)展需要。目前，貧困地區(qū)農(nóng)戶的傳統(tǒng)生計(jì)仍是主流經(jīng)濟(jì)模式，替代生計(jì)依賴于傳統(tǒng)生計(jì)。畜牧、流通、服務(wù)等替代生計(jì)是當(dāng)?shù)刂黧w經(jīng)濟(jì)的衍生物，對(duì)主體經(jīng)濟(jì)有較強(qiáng)的依賴性，與主體經(jīng)濟(jì)呈正相關(guān)。貧困山區(qū)的自然資源利用因當(dāng)下缺乏合理性和有序性而導(dǎo)致以對(duì)環(huán)境的高損害換來(lái)不成比例的低收入。外出務(wù)工雖然游離于主體經(jīng)濟(jì)之外，但不具備可持續(xù)發(fā)展性。因此，傳統(tǒng)生計(jì)目前仍是貧困地區(qū)農(nóng)民生計(jì)的根本。

貧困地區(qū)多集中在中部和西部呈塊狀分布，片狀分布在山區(qū)、丘陵、高原等地帶，普遍存在著貧困和脆弱的生態(tài)環(huán)境[9]。據(jù)研究資料表明，我國(guó)典型生態(tài)脆弱區(qū)內(nèi)約92%的縣是貧困縣，全國(guó)74%的貧困縣分布在生態(tài)環(huán)境破壞比較嚴(yán)重的地區(qū)，約86%的耕地屬于貧困地區(qū)耕地，約81%的人口屬于貧困人口[10]。國(guó)家扶貧重點(diǎn)縣遭受自然災(zāi)害的比例是全國(guó)平均水平的5倍，且大都分布在西部地區(qū)，貧困發(fā)生率高達(dá)30%～40%。2008年，5個(gè)民族自治區(qū)和云南、貴州、青海3省的貧困人口，占全國(guó)農(nóng)村貧困人口的比重為396%，且呈上升趨勢(shì)。我國(guó)的生態(tài)脆弱區(qū)與貧困的地理分布基本重合，說(shuō)明二者存在高度相關(guān)性。

貧困農(nóng)戶直接依賴自然資源獲得他們的基本生計(jì)需要，如能源、水和生產(chǎn)資料，通常他們生活在生態(tài)恢復(fù)能力低、環(huán)境破壞嚴(yán)重的地區(qū)。對(duì)壓力和沖擊的低恢復(fù)能力使生態(tài)環(huán)境趨向脆弱，進(jìn)而降低農(nóng)戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力，在面對(duì)自然災(zāi)害、氣候變化等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)時(shí)只能選取使環(huán)境進(jìn)一步退化的行動(dòng)，這種行動(dòng)取決于他們對(duì)外界壓力和刺激的反應(yīng)方式和選擇余地。在不受外力影響下，貧困農(nóng)戶的生計(jì)和脆弱的生態(tài)環(huán)境形成了惡性循環(huán)：貧困的農(nóng)戶生計(jì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境趨向脆弱，資源的稀缺導(dǎo)致貧困加劇，致使生態(tài)環(huán)境更加脆弱；脆弱的生態(tài)環(huán)境又使貧困變本加厲[11]。

貧困地區(qū)的農(nóng)戶主要從事種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)通常以勞動(dòng)密集型、資源密集型和高污染型產(chǎn)業(yè)為主，對(duì)自然資源和環(huán)境的依存度較高。貧困地區(qū)的農(nóng)戶由于資金缺乏，科技投入有限，在現(xiàn)有土地規(guī)模下要獲得生計(jì)就會(huì)以資源和環(huán)境的無(wú)序開(kāi)發(fā)和利用為代價(jià)，這種低水平的掠奪式生計(jì)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致了資源的浪費(fèi)，使得該區(qū)域生態(tài)平衡遭到破壞，能量與物質(zhì)的輸出增多、輸入減少，生物多樣性下降，生態(tài)恢復(fù)力和穩(wěn)定性降低，生態(tài)環(huán)境趨向脆弱。由于資源的稀缺性，惡化的生態(tài)環(huán)境減少了對(duì)農(nóng)戶基本生計(jì)必需品的供應(yīng)，資源的邊際利用率也隨之降低，另外脆弱的生態(tài)環(huán)境自我調(diào)節(jié)功能減弱或喪失，造成自然災(zāi)害面積加大和受災(zāi)程度加重，導(dǎo)致貧困加劇。在生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)閥值被突破和缺乏現(xiàn)代生產(chǎn)要素投入的雙重約束下，隨著人口繼續(xù)增長(zhǎng)，只能靠資源的繼續(xù)開(kāi)發(fā)滿足需求，過(guò)度開(kāi)墾、亂砍濫伐引起邊際資源利用率降低，自然災(zāi)害加重進(jìn)一步加劇生態(tài)系統(tǒng)破壞，生態(tài)環(huán)境更加脆弱；脆弱的生態(tài)環(huán)境使農(nóng)戶賴以生存的土地質(zhì)量下降，產(chǎn)出和收入減少，生存條件趨于惡化，變得更加貧困。這種生計(jì)使其與生態(tài)環(huán)境脆弱陷入互為因果的惡性循環(huán)之中。

因此，脆弱的生態(tài)環(huán)境制約農(nóng)戶的生計(jì)水平的提高，反過(guò)來(lái)脆弱的生計(jì)致使生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步退化的行動(dòng)，進(jìn)一步制約農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展，從而使區(qū)域更加貧困。脆弱的生計(jì)既是生態(tài)環(huán)境惡化的原因，也是其惡化的結(jié)果。不打破這樣的惡性循環(huán)，既無(wú)法實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶的生計(jì)安全，也無(wú)法保護(hù)和改善貧困地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。

五、對(duì)策與建議

生計(jì)安全為農(nóng)村減貧和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題提供了一種更先進(jìn)、更系統(tǒng)和更有效的研究途徑。農(nóng)戶生計(jì)安全是農(nóng)村區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，它使區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有自主性、競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)在遭受打擊或損失的狀況下，能夠避免或化解個(gè)體或整體的危機(jī)。

弱質(zhì)性農(nóng)業(yè)的固有缺陷決定了只有不間斷投入才有可能帶來(lái)一定的資本收益，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)立足于自給自足，其增長(zhǎng)率低，資本積累較為困難。而我國(guó)貧困地區(qū)與生態(tài)脆弱區(qū)基本重合具有高度相關(guān)性，敏感且脆弱的農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與不斷增長(zhǎng)的人口對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了重大而持久的壓力，加之過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里以犧牲環(huán)境謀求發(fā)展的傳統(tǒng)發(fā)展模式對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的沖擊和破壞。在“靠山吃山”的掠奪式生計(jì)遭到破壞和變革時(shí)，單一的生計(jì)策略使其難以找到合適的替代生計(jì)，再加上生態(tài)環(huán)境保護(hù)利益機(jī)制不健全，生態(tài)補(bǔ)償如果不能完全抵消生態(tài)保護(hù)政策帶來(lái)的損失，那么，貧困地區(qū)農(nóng)民將很難維持正常生活，在“低水平均衡陷阱”中難以自拔。據(jù)此，要實(shí)現(xiàn)個(gè)體農(nóng)戶和區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，需要建立生計(jì)安全評(píng)價(jià)體系并實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性耦合。

（一）建立農(nóng)戶生計(jì)安全評(píng)價(jià)體系

為了避免此種情況的發(fā)生，在制定各種發(fā)展政策的同時(shí)，應(yīng)建立貧困地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)安全評(píng)價(jià)系統(tǒng)。重點(diǎn)解決農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)的診斷和預(yù)警問(wèn)題，評(píng)價(jià)其發(fā)展?fàn)顟B(tài)和發(fā)展程度。對(duì)某社區(qū)或聚落區(qū)域農(nóng)戶生計(jì)安全狀況變化進(jìn)行定量評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)分析，為同類型區(qū)域生計(jì)安全評(píng)價(jià)提供參考，也為區(qū)域可持續(xù)生計(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和生計(jì)安全管理提供科學(xué)依據(jù)。在全國(guó)主要貧困區(qū)域?qū)嵤┺r(nóng)戶生計(jì)安全的定點(diǎn)連續(xù)監(jiān)測(cè)，掌握準(zhǔn)則層的狀態(tài)和影響因子的變化情況，通過(guò)觀察，分析信號(hào)的變動(dòng)和級(jí)別情況來(lái)判斷生計(jì)安全級(jí)別。找到生計(jì)脆弱點(diǎn)進(jìn)而實(shí)施立體復(fù)合式幫助，調(diào)整扶貧政策，提高工作效率，增強(qiáng)管理水平，以防范貧困的發(fā)生。

（二）實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的良性耦合

在全球生態(tài)環(huán)境惡化的背景下，貧困地區(qū)不可避免地受到更深的影響，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境與農(nóng)戶生計(jì)的動(dòng)態(tài)平衡，維持代內(nèi)平衡和代際平衡。據(jù)此，要實(shí)現(xiàn)個(gè)體農(nóng)戶和區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，需要實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性耦合。

生計(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)是兩個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，通過(guò)各自的耦合元素相互作用、彼此影響，生計(jì)系統(tǒng)內(nèi)生于或根植于生態(tài)系統(tǒng)，耦合程度反映二者聯(lián)系的密切程度。選擇安全的生計(jì)，才能通過(guò)彼此的有機(jī)聯(lián)系，逐步實(shí)現(xiàn)生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的良性耦合[12]。農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)良性耦合的條件是：生計(jì)活動(dòng)必須限制在生態(tài)環(huán)境的承載力之內(nèi)；對(duì)生態(tài)資源的開(kāi)發(fā)利用在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的恢復(fù)力范圍內(nèi)。目前，貧困地區(qū)的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)已遭受不同程度破壞，普遍具有脆弱性。在這種情況下，恢復(fù)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)是首要任務(wù)；其次是保護(hù)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)，理順利益機(jī)制、健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、保護(hù)農(nóng)戶合法權(quán)益；優(yōu)化資源配置，合理規(guī)劃和布局生態(tài)功能區(qū)，促進(jìn)生計(jì)、資源和環(huán)境系統(tǒng)的空間均衡可持續(xù)發(fā)展。以便探索出一種能綜合地促進(jìn)貧困地區(qū)“資源—環(huán)境—生計(jì)”系統(tǒng)良性耦合的發(fā)展模式。

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