齊付安

（河南大學(xué)，河南 開封 475001）

近代是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重大轉(zhuǎn)折期，同時(shí)也是中國(guó)工業(yè)在殖民化程度不斷加深、西方資本主義經(jīng)濟(jì)掠奪不斷加劇背景下的緩慢起步期。從1861年清政府創(chuàng)辦近代軍事工業(yè)“安慶內(nèi)軍械所”開始，經(jīng)歷大半個(gè)世紀(jì)，不論是在資金、規(guī)模還是在管理、技術(shù)等方面，整體仍處在分散落后的低水平狀態(tài)。1949年前，近代工業(yè)產(chǎn)值僅占全國(guó)工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的17%[1]。雖然近代中國(guó)工業(yè)化歷程的漫長(zhǎng)曲折有著復(fù)雜的歷史原因，但率先進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)的西方國(guó)家的殖民掠奪，是近代中國(guó)早期工業(yè)化啟動(dòng)后所面臨的基本背景和最大社會(huì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)而巨大的。

1. 近代殖民掠奪注定了中國(guó)早期工業(yè)化演進(jìn)的長(zhǎng)期性

中國(guó)作為傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)，自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中長(zhǎng)期占據(jù)著絕對(duì)地位。在進(jìn)入近代以前的封建社會(huì)晚期，商品意識(shí)和早期形態(tài)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖有一定發(fā)展，但主要體現(xiàn)在傳統(tǒng)商業(yè)和手工業(yè)，這與用機(jī)器代替手工進(jìn)行規(guī)模化生產(chǎn)的近代工業(yè)有著很大的不同。真正意義上的近代中國(guó)工業(yè)是在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后西方資本主義大肆入侵過程中孕育發(fā)展的。外國(guó)資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的掠奪最初是以進(jìn)行不平等貿(mào)易開始的。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，清政府在 1842年簽訂了《南京條約》，開設(shè)上海等5處通商口岸。同年11月17日上海正式開埠，從此外國(guó)商品大量涌入，清政府“閉關(guān)鎖國(guó)”政策悲劇性地逐步走向瓦解。而中國(guó)的近代工業(yè)企業(yè)就是在這樣的背景下產(chǎn)生的。從推動(dòng)因素和投資主體看，可分為三類：第一類是外國(guó)資本企業(yè)。近代歐洲機(jī)器工業(yè)的快速發(fā)展，使西方資本主義國(guó)家急于擴(kuò)大商品市場(chǎng)。早期的在華外資企業(yè)完全服務(wù)于以掠奪性進(jìn)出口貿(mào)易的開展和擴(kuò)大，主要集中在航運(yùn)、碼頭倉(cāng)棧、船舶修造、原料特產(chǎn)加工、輕工業(yè)和公用事業(yè)等領(lǐng)域。船舶修造業(yè)的興起，是經(jīng)濟(jì)掠奪性貿(mào)易快速發(fā)展的直接產(chǎn)物。19世紀(jì)50年代上海已出現(xiàn)了第一批西式船廠、船塢，最早的是1850年英國(guó)創(chuàng)立的伯維公司（Purvis＆Co.），至 1860 年上海先后興建的外資船廠已達(dá)12家[2]。19世紀(jì)末，進(jìn)入成熟階段的西方資本主義利用甲午戰(zhàn)爭(zhēng)攫取的投資設(shè)廠權(quán)，紛紛在中國(guó)投資辦廠，英國(guó)的英美煙、亞細(xì)亞火油公司，美國(guó)的美孚公司等，在第一次世界大戰(zhàn)前就在華設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。日本內(nèi)外棉公司，原在日本設(shè)有兩家紡織廠，1911年進(jìn)入中國(guó)，抗戰(zhàn)爆發(fā)前在中國(guó)共設(shè)廠18家，1936年其固定資產(chǎn)已達(dá)3344.5萬(wàn)日元，成為當(dāng)時(shí)中國(guó)境內(nèi)最大的紡織資本集團(tuán)。第二類是清政府官辦企業(yè)。在外資企業(yè)的刺激影響下，以曾國(guó)藩、李鴻章等人為代表的洋務(wù)派以“自強(qiáng)”、“求富”為口號(hào)，引進(jìn)西方機(jī)器設(shè)備發(fā)展軍工，后擴(kuò)展到民用品生產(chǎn)。通過官辦、官督商辦和官商合辦等形式，先后創(chuàng)辦了江南機(jī)器制造總局、福州船政局、河南機(jī)器局等軍工企業(yè)和輪船招商局、開平礦務(wù)局等民用工礦交通企業(yè)。從19世紀(jì)60年代到90年代上半期，清廷對(duì)創(chuàng)辦的34個(gè)軍工企業(yè)總投入5700萬(wàn)兩[3]，成為近代第一批中國(guó)資本主義工業(yè)企業(yè)。第三類是純粹民間資本的民辦企業(yè)。投資者主要是華僑和有外資企業(yè)經(jīng)歷的買辦，最早創(chuàng)辦的要數(shù)1866年的上海發(fā)昌機(jī)器廠和1873年的廣東繼昌隆剿絲廠。這類企業(yè)資本規(guī)模一般較小，大都在10萬(wàn)元以下，有的只有幾千元，只有少數(shù)經(jīng)過長(zhǎng)期積累成為近代著名的大企業(yè)。郭氏資本集團(tuán)設(shè)立的永安紡織公司，1922年進(jìn)入紡織業(yè)，之后快速發(fā)展，在國(guó)內(nèi)外建立了許多分公司或分莊，1935年集團(tuán)擁有固定資產(chǎn)達(dá)1754萬(wàn)元。第二、三類共同構(gòu)成了中國(guó)早期資本主義工業(yè)的主導(dǎo)力量。由于都是在外資企業(yè)的刺激作用下產(chǎn)生發(fā)展起來的，有明顯的后發(fā)性和依附性，在殖民化不斷加深的社會(huì)條件下，他們面臨異常艱難的生存發(fā)展環(huán)境：一是資源被大量掠奪。以煤炭為例，外資煤礦產(chǎn)量占全國(guó)機(jī)械開采總量的比重，從1912年到1936年基本上都在70%以上[4]。二是資本被大量強(qiáng)占。戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、毒品進(jìn)口、大舉外債等使近代中國(guó)資金流失嚴(yán)重，1840年以后，財(cái)政盈余大幅減少，甚至頻頻出現(xiàn)赤字，赤字率最高年份達(dá)70%以上；“甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后至1930年，中國(guó)被迫支付的賠款及毒品進(jìn)口貨值這兩項(xiàng)完全屬于暴力掠奪性質(zhì)的款項(xiàng)，共約16億8000多萬(wàn)關(guān)兩，比這一時(shí)期外國(guó)對(duì)華企業(yè)投資匯入總額多出近一半”[5]。社會(huì)資本的稀缺必然導(dǎo)致民族工業(yè)融資渠道的狹窄和融資成本的畸高。三是行業(yè)空間被嚴(yán)重?cái)D壓。以居于全國(guó)主導(dǎo)地位的上海棉紡織業(yè)為例，外資在行業(yè)投資中長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)（詳見表1）。以上海公用事業(yè)為例，20世紀(jì)30-40年代，外國(guó)資本控制著上海90%以上的發(fā)電設(shè)備和發(fā)電量，至解放前，上海73.4%的自來水、97.4%的煤氣、100%的電話、100%的電車和21.6%的公共汽車都掌握在外國(guó)資本手里[2]。以經(jīng)濟(jì)掠奪為目標(biāo)的外國(guó)資本主義企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)，必然導(dǎo)致近代中國(guó)工業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力不足，從而注定了中國(guó)早期工業(yè)化演進(jìn)的長(zhǎng)期性和曲折性。

表1 上海棉紡織業(yè)投資的中外比較[4] 單位：%

2. 近代殖民掠奪注定了中國(guó)早期工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡性

近代來華的外國(guó)資本主義企業(yè)不是我們自主招來的，是在中國(guó)國(guó)家主權(quán)受到侵犯和損害的前提下 “武裝”進(jìn)入的，是為謀取暴利而來，其投資的行業(yè)、發(fā)展的規(guī)模和速度，完全取決于自身的經(jīng)濟(jì)利益和在華的實(shí)際需要。早期主要集中在能源開采、原材料加工和輕紡工業(yè)，而作為工業(yè)之母的機(jī)器制造業(yè)則無人問津（投資部門構(gòu)成詳見表2）。所以，近代中國(guó)工業(yè)的起步同中國(guó)近代社會(huì)的開放一樣，都是外部因素作用的結(jié)果，這就使近代中國(guó)的早期工業(yè)化從一開始就失去了道路的自主性和發(fā)展的公平性，生存和成長(zhǎng)的空間受到支配和壓縮。這一局面的長(zhǎng)期存在，導(dǎo)致了近代中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重失衡。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是工業(yè)門類失衡。以位居全國(guó)工業(yè)中心的上海為例，工業(yè)以輕紡工業(yè)門類占絕大部分，而輕紡工業(yè)中又以紡織業(yè)最為發(fā)達(dá)。1933年上海市工業(yè)總產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)中，紡織工業(yè)產(chǎn)值占40%以上；輕工業(yè)尤以食品為主，1931年食品占全市工業(yè)總產(chǎn)值的 32.9%[2]；重化工業(yè)極為微弱，即使在經(jīng)過一個(gè)世紀(jì)之后，重化工業(yè)產(chǎn)值的比重依然得不到提高，至1949年還是僅占11.8%[2]。特別是代表工業(yè)發(fā)展水平的機(jī)械制造業(yè)進(jìn)步非常緩慢，上海機(jī)器工業(yè)僅能制造一些簡(jiǎn)單的小型機(jī)器，或?yàn)檫M(jìn)口機(jī)器作配件，中國(guó)棉紡、面粉等工業(yè)所需的機(jī)器為外國(guó)廠商所壟斷。二是企業(yè)規(guī)模失衡。由于外資企業(yè)的長(zhǎng)期不公平競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)資本主義工業(yè)存續(xù)十分艱難，能夠堅(jiān)持下去并不斷發(fā)展壯大的企業(yè)更是少之又少，近代中資工業(yè)企業(yè)以中小企業(yè)為主。據(jù)1933年的調(diào)查資料，在使用動(dòng)力并雇工30人以上合乎工廠法的1186家工廠中，資本在50萬(wàn)元以上的大型企業(yè)僅70家，占總數(shù)的5.9%[2]。以近代煤炭企業(yè)為例，外資煤礦年產(chǎn)大都在10萬(wàn)—100萬(wàn)噸，與國(guó)內(nèi)煤礦的生產(chǎn)規(guī)模相比，多屬于大中型煤礦，其中外國(guó)獨(dú)資的煤礦的平均生產(chǎn)規(guī)模較之中外合資煤礦的平均生產(chǎn)規(guī)模更大，年產(chǎn)多為100萬(wàn)噸以上。三是技術(shù)水平失衡。上海市各大面粉廠的機(jī)器設(shè)備多購(gòu)自英美各國(guó)，而各小廠機(jī)器則多為本市機(jī)器廠所仿制。上海約103家橡膠企業(yè)中，約有3/4的工廠，機(jī)器都在5部以下，其所有機(jī)器及設(shè)備，均不及總數(shù)的1/3，而大中華、正泰、宏大這3個(gè)大型廠卻占企業(yè)機(jī)器37%[2]。

表2 甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前外國(guó)在華工業(yè)投資部門構(gòu)成[4]

3. 近代殖民掠奪注定了中國(guó)早期工業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)的脆弱性

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，中國(guó)的獨(dú)立自主地位被打破，一步步滑向半殖民地。隨之孕育而生的近代中國(guó)資本主義工業(yè)企業(yè)則如“窮家的早產(chǎn)嬰兒”，在出身不好、發(fā)育不良的情況下還要過早經(jīng)受外資企業(yè)不平等競(jìng)爭(zhēng)的“風(fēng)雨”，這就注定了他們先天的脆弱性。這種脆弱性主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是政治地位弱。由于發(fā)展落后和政府軟弱，近代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)法規(guī)建設(shè)嚴(yán)重滯后且缺乏自主性，致使近代中國(guó)早期資本主義企業(yè)發(fā)展缺少一個(gè)基本的法律環(huán)境，基本權(quán)利在自己的國(guó)家得不到應(yīng)有保護(hù)。19世紀(jì)末，上海企業(yè)還處于初創(chuàng)階段，“華商與洋商貿(mào)易，洋商有法律保護(hù)，而華商無之，故動(dòng)受洋商之欺抑”[2]。二是市場(chǎng)地位不平等。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，外國(guó)資本企業(yè)享有中國(guó)被迫接受的不平等條約賦予的特權(quán)，中國(guó)關(guān)稅自主權(quán)淪喪，洋人主政下的關(guān)稅政策使得外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)幾乎無壁壘可言，成本極低。對(duì)內(nèi)則由于戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、政府貪腐，課稅名目繁多，地方政府層層加碼，使得近代中國(guó)資本主義企業(yè)從一開始就在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不平等的地位。外資企業(yè)由于享有特權(quán)，其產(chǎn)品除了繳納5%的進(jìn)口稅和2.5%的子口稅后可通行全國(guó)，而民族企業(yè)則必須遇關(guān)抽稅，過卡完厘，不僅稅率大大高于外資企業(yè)，產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)速度也因?qū)訉雨P(guān)卡而減緩。三是生產(chǎn)技術(shù)落后。一方面是機(jī)器設(shè)備簡(jiǎn)陋且數(shù)量少。上海作為近代工業(yè)的中心城市，各工業(yè)企業(yè)中機(jī)械設(shè)備的陳舊老化是較普遍的現(xiàn)象，機(jī)器工業(yè)中平均3個(gè)多工人才擁有一臺(tái)機(jī)床；橡膠工業(yè)中，90%的生產(chǎn)工人不使用機(jī)器。1920年中國(guó)近代新式工業(yè)的產(chǎn)值為8.23億元，1936年上升為28.31億元，在包括手工業(yè)產(chǎn)值在內(nèi)的整個(gè)工業(yè)總產(chǎn)值中的比重仍處于次要地位，分別占17.2%和30.7%[2]。另一方面是技術(shù)人才缺乏。為掌握西方先進(jìn)技術(shù)和文化，清廷先后選派8批209名官費(fèi)留學(xué)生赴歐美，其中專攻工業(yè)技術(shù)的只有23人[6]。以近代主要工業(yè)門類紡織業(yè)為例，19世紀(jì)末期最具實(shí)力的上海機(jī)器紡織局的技術(shù)學(xué)習(xí)還靠口傳及所積經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)相授受，缺乏本國(guó)的紡織專門人才，沒有專門的書籍可供參考指導(dǎo)。清廷創(chuàng)辦的江南制造局，制造技術(shù)主要依靠外籍人員，“惟洋匠是恃，舍洋匠無所措手”[7]。至于其他行業(yè)、企業(yè)，情況更是有過之而無不及。四是資本瓶頸嚴(yán)重。資本短缺與近代中國(guó)工業(yè)發(fā)展的矛盾，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是資本短缺導(dǎo)致民族工業(yè)發(fā)展包袱沉重。在列強(qiáng)的大肆掠奪下，近代中國(guó)社會(huì)資本嚴(yán)重不足，加上政府貪腐和公債濫發(fā)等因素，推動(dòng)銀行放款利率大幅提高，各城市銀行放款利率一般在10%左右，最高達(dá)20%左右，而同時(shí)期西方資本主義國(guó)家的利率，最高也不超過5%[5]。為緩解籌資困難，近代民族企業(yè)無奈普遍實(shí)行“官利”制度，即不論盈虧企業(yè)都要保障股東定期分官利，數(shù)額一般在8%以上。其二是資本短缺導(dǎo)致民族工業(yè)被外資所挾持。高昂的國(guó)內(nèi)融資成本，致使許多民族資本企業(yè)不得不轉(zhuǎn)向外資銀行借貸，而外國(guó)貸款不僅條件苛刻，而且利息一般都在10%以上，舉借的結(jié)果往往導(dǎo)致中資企業(yè)遭到兼并或?yàn)橥赓Y所控制?！耙?917—1931年的華資紗廠為例，已知曾經(jīng)舉借外債的22家企業(yè)中，除去5家結(jié)果不詳外，能夠償清債務(wù)的只有1家，其他都在各種名義之下實(shí)質(zhì)上被帝國(guó)主義壟斷資本所吞并了”[5]。

從18世紀(jì)清政府出于大國(guó)傲慢和國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)安全考慮實(shí)行“閉關(guān)自守”政策起，就基本預(yù)示了近代中國(guó)早期工業(yè)化演進(jìn)的滯后，而近代外國(guó)列強(qiáng)的殖民掠奪，則加速并放大了這種結(jié)局：財(cái)富大量流失，造成了近代中國(guó)早期工業(yè)化的資本嚴(yán)重短缺、內(nèi)生動(dòng)力嚴(yán)重不足；國(guó)家自主權(quán)不斷淪喪，導(dǎo)致了近代中國(guó)早期工業(yè)化自主發(fā)展道路的缺少。所以，近代殖民掠奪給中國(guó)帶來的災(zāi)難是巨大的，反映在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是嚴(yán)重阻礙了近代中國(guó)早期工業(yè)化的進(jìn)程。

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