文/朱洪超

建議“自貿(mào)區(qū)”設(shè)立優(yōu)先調(diào)解制度

文/朱洪超

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速，多邊貿(mào)易交往引發(fā)的各類貿(mào)易糾紛日益增多，特別是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在上海設(shè)立后，探索有效的商事爭議解決方式，接軌國際的成功經(jīng)驗(yàn)是我們面臨的機(jī)遇和考驗(yàn)。

調(diào)解已成為近年來世界各國解決商事爭議的主要手段

目前約有50多個(gè)國家和地區(qū)先后制定了商事調(diào)解的法律法規(guī)。比利時(shí)、法國、德國、意大利、波蘭、羅馬尼亞、斯洛文尼亞、西班牙、英國等國都已經(jīng)對(duì)民商事調(diào)解單獨(dú)進(jìn)行立法或以對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行修訂的方式促進(jìn)調(diào)解的發(fā)展。一些國家甚至在法案中對(duì)特定類型的爭議（特別是商事爭議）規(guī)定了調(diào)解前置程序，大力推進(jìn)了調(diào)解制度的發(fā)展，優(yōu)化了社會(huì)資源。其中，美國、英國、香港通過訴訟費(fèi)罰則來達(dá)到促使當(dāng)事人優(yōu)先選擇調(diào)解方式解決爭議的目的。

（一）英國的立法實(shí)踐

英國于1998年10月公布了《民事訴訟規(guī)則》（以下簡稱新規(guī)則），其中促進(jìn)和鼓勵(lì)當(dāng)事人采取替代性糾紛解決程序的意圖十分明顯。從規(guī)定的具體制度層面看，首先，法院通過案件管理制度促使當(dāng)事人采取ADR。根據(jù)新規(guī)則第1.4條規(guī)定，法院在認(rèn)為適當(dāng)時(shí)，可以鼓勵(lì)當(dāng)事人采取替代性糾紛解決程序，并促進(jìn)有關(guān)程序的適用（第5項(xiàng)），以及協(xié)助當(dāng)事人就案件實(shí)現(xiàn)全部或部分和解（第6項(xiàng)）。其次，法院利用訴訟費(fèi)用制度促使當(dāng)事人采取ADR，這主要是通過審查當(dāng)事人的行為（含訴前行為和訴訟中行為）并結(jié)合訴前議定書制度得以實(shí)現(xiàn)的。具體說，新規(guī)則第36.10條就規(guī)定，如果一方當(dāng)事人在訴訟程序啟動(dòng)前提出和解要約的，法院在做出有關(guān)訴訟費(fèi)用的命令時(shí)，應(yīng)該考慮有關(guān)當(dāng)事人提出的和解要約。新規(guī)則第36.13條規(guī)定，原告承諾接受被告提出的要約或付款的，有權(quán)獲得最高至承諾通知書送達(dá)之日止的有關(guān)訴訟費(fèi)用。第36.14條規(guī)定，被告承諾接受原告提出的要約和付款的，其有權(quán)獲得最高至被告送達(dá)承諾通知書之日止的有關(guān)訴訟費(fèi)用。

（二）香港的立法實(shí)踐

自從2010年香港司法機(jī)構(gòu)透過《調(diào)解實(shí)務(wù)指示》在民事訴訟中普遍推動(dòng)調(diào)解的運(yùn)用后，調(diào)解在香港的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的局面。在大部分的民事案件中，律師及訴訟人士都必須考慮案件是否可以透過訴訟程序以外的方式來解決。

早在2009年，即《調(diào)解實(shí)務(wù)指示》尚未實(shí)施前，法庭已經(jīng)說明法官可以行使訴費(fèi)酌情權(quán)，基于一名訴訟者不合理地拒絕參與調(diào)解的情況，并考慮案件的其他有關(guān)訟費(fèi)的相關(guān)因素后，對(duì)該名訴訟者作出比平常更不利的訟費(fèi)命令。例如，該名訴訟者訴訟勝訴一方，一般來說，法庭會(huì)頒令敗訴一方支付他的訟費(fèi)；但若他沒有合理地考慮對(duì)方要求調(diào)解的建議，法庭邊有可能減低對(duì)方支付他訟費(fèi)的比例，甚至完全不給予他訟費(fèi)。若不合理的一方是敗訴一方，法庭亦可以在考慮了一切相關(guān)因素后，頒令他必須支付勝訴一方以較高水平厘定的訟費(fèi)。

（三）新加坡的立法實(shí)踐

新加坡調(diào)解中心作為處理商事糾紛的主要機(jī)構(gòu)，成功地推動(dòng)了新加坡調(diào)解制度的發(fā)展。調(diào)解中心建議當(dāng)事人在合同中約定“調(diào)解條款”，糾紛發(fā)生后當(dāng)事人應(yīng)依照調(diào)解條款的約定，首先將糾紛提交調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解，除非當(dāng)事人明確表示不申請(qǐng)調(diào)解并書面聲明。

為大力鼓勵(lì)和發(fā)展審前的調(diào)解，新加坡最高法院發(fā)布的主簿通令規(guī)定，案件提交新加坡調(diào)解中心調(diào)解的，當(dāng)事人可以免交法庭費(fèi)用或者退費(fèi)。當(dāng)事人在首次開庭的前14日內(nèi)和解并書面通知法院的，法院應(yīng)退回全部法庭費(fèi)用。

在上海設(shè)立優(yōu)先調(diào)解制度的必要性

優(yōu)先調(diào)解制度有其制度性優(yōu)勢(shì)，比如：有助于優(yōu)化糾紛解決資源的合理配置，使司法資源產(chǎn)生最大化效益；有利于糾紛和程序的分流機(jī)制的形成，從而彰顯出程序的相稱性與合比例性；有助于緩和規(guī)則之治的硬直性和嚴(yán)苛性，從而使審判既保持其合法性又體現(xiàn)其正當(dāng)性；有利于將情理法更加辯證地結(jié)合在一起，從而反思實(shí)定法的弊端，并通過克服這種弊端推動(dòng)法制的發(fā)展等等。

再者，基于調(diào)解相較于訴訟的優(yōu)勢(shì)而言，立法規(guī)定其作為訴訟前用以解決糾紛的方式，有利于保障當(dāng)事人的利益通過恰當(dāng)?shù)姆绞絹韺?shí)現(xiàn)，因而有其必要性。

另外，其理由除上述一般性理由外，還有這樣三點(diǎn)考慮：其一，在各個(gè)國家的自貿(mào)區(qū)，多邊貿(mào)易的大量涌現(xiàn)法律的適用一直是各國商人頭疼的一件事，合規(guī)部分也往往無法駕馭。用調(diào)解這一手段解決紛爭，將結(jié)果控制在當(dāng)事人手里，則可以有效避開這一障礙。其二，有利于引導(dǎo)各種社會(huì)組織的發(fā)展，使社會(huì)組織在化解社會(huì)糾紛的制度化格局中發(fā)揮更大的作用。其三，法院目前案多人少的矛盾短期內(nèi)難以化解，需要實(shí)行案件的程序分流，否則無異于將大量的案件排除在糾紛解決系統(tǒng)之外。

上海作為改革開放的前沿陣地，經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，跨國公司林立，各種商事糾紛、交易摩擦頻發(fā)，加之上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立將成為上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一個(gè)核心動(dòng)力，在可以預(yù)見的未來，對(duì)商事爭議解決的需求將會(huì)陡增。而從以上的分析來看，設(shè)立優(yōu)先調(diào)解制度無疑為一種優(yōu)選的解決方案。最高人民法院于2001年12月21日發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五十九條規(guī)定：“鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭接受當(dāng)事人的質(zhì)詢。鑒定人確因特殊原因無法出庭的，經(jīng)人民法院許可，可以書面答復(fù)當(dāng)事人的質(zhì)詢?！痹摋l規(guī)定確定了鑒定人出庭接受質(zhì)詢的義務(wù)，但同時(shí)也規(guī)定了可書面答復(fù)的例外情形。這就使得在司法實(shí)踐中，鑒定人往往尋找各種理由不出庭，出庭接受質(zhì)詢的規(guī)定流于形式。

2012年8月31日，中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過了《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國民事訴訟法〉的決定》，新《中華人民共和國民事訴訟法》自2013年1月1日起施行。修改后的《民事訴訟法》第七十八條明確規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)鑒定意見有異議，或者人民法院認(rèn)為鑒定人有必要出庭，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)，支付鑒定費(fèi)用的當(dāng)事人可以要求返還鑒定費(fèi)用?！痹摋l款設(shè)立的鑒定人出庭制度與之前鑒定機(jī)構(gòu)可以書面答復(fù)當(dāng)事人異議有明顯不同，對(duì)還原鑒定意見的證據(jù)屬性，提高司法公信力有非常重要的意義。

我國司法實(shí)踐中的有關(guān)規(guī)定

2012年8月31日，《民事訴訟法》修正案通過，新法第122條規(guī)定：“當(dāng)事人起訴到人民法院的民事糾紛，適宜調(diào)解的，先行調(diào)解，但當(dāng)事人拒絕調(diào)解的除外。此條文中“民事糾紛”包括了除刑事案件、行政爭議之外的幾乎所有平等主體之間的法律糾紛，商事糾紛占據(jù)較大的份額。新法第133條規(guī)定：“人民法院對(duì)受理的案件，分別情形，予以處理：（一）當(dāng)事人沒有爭議，符合督促程序規(guī)定條件的，可以轉(zhuǎn)入督促程序；（二）開庭前可以調(diào)解的，采取調(diào)解方式及時(shí)解決糾紛；（三）根據(jù)案件情況，確定適用簡易程序或者普通程序；（四）需要開庭審理的，通過要求當(dāng)事人交換證據(jù)等方式，明確爭議焦點(diǎn)?！庇纱?，新《民事訴訟法》明確了調(diào)解的案件分流功能。新《民事訴訟法》規(guī)定的“先行調(diào)解”原則，與法院系統(tǒng)推行的“調(diào)解優(yōu)先，調(diào)判結(jié)合”司法原則具有一致性?！跋刃姓{(diào)解”原則被規(guī)定在《民事訴訟法》，是對(duì)既有的“調(diào)解優(yōu)先”司法實(shí)踐的原則性確認(rèn)。

在自貿(mào)區(qū)糾紛解決機(jī)制中實(shí)行商事調(diào)解中先行調(diào)解的立法建議及具體條文設(shè)計(jì)

在立法上，可以把調(diào)解作為解決商事糾紛的必經(jīng)階段（征詢程序），只有經(jīng)過當(dāng)事人同意調(diào)解的爭議才會(huì)被受理，為商事爭議通過調(diào)解解決提供更多的機(jī)會(huì)。先行調(diào)解制度應(yīng)對(duì)在商事糾紛調(diào)解中先行調(diào)解程序涉及的一些基本問題作出規(guī)定，加以規(guī)范，這方面的規(guī)定一般包含的內(nèi)容有：關(guān)于進(jìn)行先行調(diào)解的糾紛類型、先行調(diào)解制度的具體實(shí)施、保障措施等事項(xiàng)。

先行調(diào)解的具體條文設(shè)計(jì)：

（一）自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)生的商事糾紛，應(yīng)首先征詢當(dāng)事人是否有調(diào)解意愿。拒絕調(diào)解的除外；經(jīng)專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解后無法達(dá)成協(xié)議的，由調(diào)解機(jī)構(gòu)出具書面說明，法院予以立案。

（二）經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人可依法向法院申請(qǐng)司法確認(rèn)。

（三）糾紛發(fā)生后由當(dāng)事人申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)解的，糾紛的訴訟時(shí)效自當(dāng)事人提起調(diào)解申請(qǐng)時(shí)中斷。

（四）當(dāng)事人訂立合同時(shí)可約定先行調(diào)解條款，條款約定因合同發(fā)生的糾紛或與合同有關(guān)的所有糾紛都應(yīng)先提交法院、行政機(jī)關(guān)或調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。（作者系上海市人大代表、上海聯(lián)合律師事務(wù)所主任）