文 劉新功
法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱迪(Thomas Piketty)的新著《21世紀(jì)資本論》(Capital in the Twenty-First Century)自今年3月出版以來一炮走紅,短短一個(gè)月就賣出八萬本,連續(xù)數(shù)周雄踞亞馬遜排行榜第一名,引發(fā)東西方各國學(xué)者的熱議和爭論,被媒體稱為是向馬克思《資本論》致敬的一部重要著作。最近該書中文版也由中信出版社出版,也引起了中國學(xué)者的強(qiáng)烈關(guān)注和廣泛評(píng)論。
1971年出生的托馬斯·皮凱迪是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家,18歲考入巴黎高等師范學(xué)院,22歲就獲得巴黎高等社會(huì)科學(xué)院和倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士學(xué)位。2006年皮凱迪作為創(chuàng)始人出任首任巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長,兩年后卸任行政工作,專心從事教學(xué)和研究工作。皮凱迪一直研究財(cái)富不平等現(xiàn)象,著有多部研究法國和世界關(guān)于財(cái)富分配的著作,2002年他獲得法國青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家獎(jiǎng)。
《21世紀(jì)資本論》一書回顧了自18世紀(jì)工業(yè)革命以來收入及財(cái)富分配的歷史,利用20 多個(gè)國家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù),嘗試梳理出一部關(guān)于財(cái)富及其分配不平等所引發(fā)的社會(huì)、政治和文化矛盾的歷史,也概括出了一部鮮活生動(dòng)的人類歷史。
皮凱迪在書中將世界經(jīng)濟(jì)分成兩個(gè)基本要素:資本和勞動(dòng)力,兩者都被用于生產(chǎn)并分享產(chǎn)出的收益。他認(rèn)為,資本與勞動(dòng)力的區(qū)別在于,資本可以買入、賣出、擁有,而且從理論上講可無限累積,勞動(dòng)力是個(gè)人能力的使用,可獲得酬勞,但不能被別人所擁有。
作者在書中,對(duì)過去300年來的工資財(cái)富做了詳盡探究,并列出有關(guān)多國的大量收入分配數(shù)據(jù),闡述了他的兩個(gè)重要發(fā)現(xiàn)。
第一個(gè)重要發(fā)現(xiàn):過去300年以來,在發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟(jì)(在這里,我有意識(shí)地避免使用資本主義經(jīng)濟(jì)這個(gè)詞,因?yàn)橘Y本主義帶有明顯的意識(shí)形態(tài)色彩,在公眾心目中,它往往用來描述19世紀(jì)末、20世紀(jì)初發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟(jì)制度安排,而今天發(fā)達(dá)國家的基本經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)和100多年前完全不同了)運(yùn)行中,資本與國民收入之比(在其書中反復(fù)使用國民收入而非GDP的概念,前者是一國居民的總收入刨除折舊,而非在本國發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量,它與本國居民的福利結(jié)合更緊密)出現(xiàn)明顯的規(guī)律性的變化,即,1700年到1910年,該比例高達(dá) 600~700%;1914年到 1945年,下降并穩(wěn)定在200~300%;而1980年英美等國開始推行新自由主義政策之后,此比例逐步上升,達(dá)到500~600%,而且還在上升。與此同時(shí),財(cái)富所得占整體GDP的比重在提高,從1975年的20%左右上升到2010年的25~30%。
第二個(gè)重要發(fā)現(xiàn):資本所有權(quán)的集中度或者說不公平性在上漲,比如,美國1%最富有的人群所占有的資本量從二三十年前的不到10%上升到今天的20%以上。
基于這兩個(gè)發(fā)現(xiàn),作者得出一個(gè)推論,那就是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重的問題,財(cái)富存量在不斷提高,財(cái)富所得占GDP的比重也在提高,而財(cái)富分配日益不均。當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國家食利階層的財(cái)富比例回歸到一戰(zhàn)前的水平,食利階層正在恢復(fù),一個(gè)符合民主、公平理念的市場經(jīng)濟(jì)正在遠(yuǎn)去。
于是,皮凱迪認(rèn)為,一個(gè)社會(huì)越富有,就有越多的人想爭取相對(duì)最佳的社會(huì)地位,不公平現(xiàn)象就會(huì)隨之而來。在談到未來圖景時(shí),他經(jīng)常提到簡·奧斯丁和巴爾扎克這些永恒的經(jīng)濟(jì)權(quán)威人士,并一直反復(fù)提到一個(gè)題外話,那就是《理智與情感》和《高老頭》里為追求嫁妝使用陰謀詭計(jì)的小說人物。他對(duì)下面這個(gè)演算很著迷:辛勤工作所得到的報(bào)酬是否比那些通過與富豪結(jié)婚而獲得的財(cái)產(chǎn)更多?如果不是,“為什么我們還要工作?究竟為什么要遵守道德?”作者提出,現(xiàn)有制度只會(huì)讓富人更富,窮人更窮。他警示:我們正在倒退回“承襲制資本主義”的年代。
在這本書中,促進(jìn)增長并不是皮凱迪所關(guān)注的,他沒有把它視為經(jīng)濟(jì)事件,也不認(rèn)為它能解決分配公平問題。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的零和游戲;如果一個(gè)群體的收入增加,另一個(gè)群體就會(huì)不可避免地變窮。正是按照這樣的分析邏輯,皮凱迪對(duì)當(dāng)代資本主義制度的合理性提出了極大的疑問。他預(yù)測(cè),發(fā)達(dá)國家貧富差距還將繼續(xù)擴(kuò)大。要有效降低世界財(cái)富不平等現(xiàn)象,解決財(cái)富差距擴(kuò)大的難題,就必須采取極端的措施,要通過民主制度制約資本主義,并在全球范圍內(nèi)對(duì)高凈資產(chǎn)人群和資本高額征稅,即征收全球性財(cái)富稅。比如,通過征收15%的資本稅(財(cái)富總額),把最高收入人群的所得稅提到80%左右,還要強(qiáng)迫銀行提高透明度,提高通貨膨脹等等。
《21世紀(jì)資本論》出版后,曾任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的布蘭科·米蘭諾維奇稱它是“經(jīng)濟(jì)思想史上具有分水嶺意義的著作之一?!?/p>
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》連續(xù)發(fā)表三篇評(píng)論,盛贊它是“本年度最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作,甚或?qū)⑹沁@個(gè)10年最重要的一本書”;另一位諾貝爾獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛的評(píng)論也直言:“托馬斯·皮凱迪是對(duì)的!”
與此同時(shí),美國一些保守派則拼命反駁和批判。比如,基金經(jīng)理丹尼爾·沙克曼在《華爾街日?qǐng)?bào)》撰文,憤怒指責(zé)該書“對(duì)金融資本賺取回報(bào)的概念抱有中世紀(jì)式的敵意”。《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志前副主編克里夫·克魯克也對(duì)書中預(yù)測(cè)的未來經(jīng)濟(jì)不平等的“可怕”程度表示懷疑。
這本書在國內(nèi)出版后也引起學(xué)者們極大反響。
清華大學(xué)教授李稻葵認(rèn)為,作者基于自己的兩大發(fā)現(xiàn):一、發(fā)達(dá)國家的資本與國民收入之比過去30多年來在大幅上升。二、財(cái)富的集中度也在大幅上升。得出了一個(gè)推論:現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了系統(tǒng)性問題,解決這一問題必須采取直接對(duì)高財(cái)富群體和資本高額征稅這一極端措施。該研究提出的課題意義重大,但其除了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析不足外,還存在兩大局限性。其一是眼光僅限于20多個(gè)發(fā)達(dá)國家,未能把全球作為一個(gè)整體來研究。而必須考慮中國等新興經(jīng)濟(jì)體,才能厘清該書發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的原因,而整個(gè)結(jié)論將會(huì)逆轉(zhuǎn)。其二,作者沒有厘清消費(fèi)性財(cái)富和生產(chǎn)性資本的區(qū)別,而簡單地將兩者相加,這就帶來了相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo),其政策建議更顯簡單粗暴。應(yīng)該特別強(qiáng)調(diào)的是,制度改革的關(guān)鍵在于減少高財(cái)富群體,尤其是生產(chǎn)性資本所有者,對(duì)于社會(huì)決策過程的過多干預(yù),這才是應(yīng)該討論的重點(diǎn),也是我們應(yīng)該警惕的。
中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員何帆認(rèn)為,這本專業(yè)性很強(qiáng)的書之所以引起如此大的爭議,是因?yàn)槿蚪鹑谖C(jī)之后,社會(huì)思潮出現(xiàn)巨大轉(zhuǎn)折。20世紀(jì)80年代興起的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮正處于守勢(shì)。對(duì)資本主義的反思越來越深入。不平等將是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的最大的課題之一。
不過值得注意的是,《21世紀(jì)資本論》的書名是為了與馬克思的《資本論》相呼應(yīng)。該書意在回歸馬克思和亞當(dāng)·斯密等前輩寫過的經(jīng)濟(jì)史和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。它盡力去理解西方社會(huì)以及支撐它的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在這個(gè)過程中,作者抨擊了“財(cái)富推動(dòng)一切發(fā)展”的觀點(diǎn),向民主政府解決不斷擴(kuò)大的貧富差距發(fā)起了挑戰(zhàn)。當(dāng)前,收入不平等問題也是中國面臨的巨大挑戰(zhàn),是中國深化體制改革的重要一環(huán)。那么《21世紀(jì)資本論》一書,對(duì)我國收入分配制度改革也提供了可資借鑒的分析視角。