○杜 萌 王 淳 吳堋堋

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 北京 100081）

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力研究評(píng)述

○杜 萌 王 淳 吳堋堋

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 北京 100081）

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概念發(fā)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)以及地理學(xué)等學(xué)科的關(guān)鍵概念及內(nèi)涵。隨著國(guó)際分工體系的發(fā)展，為了更加充分地了解我國(guó)未來(lái)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與貿(mào)易中的發(fā)展變化，有必要厘清全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與國(guó)家貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的邏輯關(guān)系。本文通過(guò)梳理全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)本身及其與參與國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的一系列文獻(xiàn)，挖掘理論基礎(chǔ)、深入分析并探索進(jìn)一步研究的方向。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò) 貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力 技術(shù)創(chuàng)新

隨著全球化的不斷深入以及國(guó)際分工體系的發(fā)展，世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)都不同程度的參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。改革開(kāi)放以來(lái)，生產(chǎn)能力的不斷增強(qiáng)促使我國(guó)在全球貿(mào)易中的地位不斷上升，然而，這種快速發(fā)展主要依賴人口紅利和資源消耗，不可持續(xù)的同時(shí)，也使我國(guó)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中徘徊于價(jià)值鏈的低端。目前，我國(guó)勞動(dòng)力成本的上升和環(huán)境污染已經(jīng)不能繼續(xù)支持以往的發(fā)展方式，而改變發(fā)展方式也必然會(huì)使得我國(guó)貿(mào)易模式發(fā)生變化，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的位置與屬性也會(huì)相應(yīng)改變，進(jìn)而影響到我國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。因此，為了更加充分地了解我國(guó)在今后全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與貿(mào)易中的變化，需要厘清全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與國(guó)家貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的邏輯關(guān)系。本文主要通過(guò)梳理全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)本身及其與參與國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的一系列文獻(xiàn)，挖掘理論基礎(chǔ)、深入分析并探索進(jìn)一步研究的方向。

一、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的特征與發(fā)展

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概念發(fā)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)以及地理學(xué)等學(xué)科的關(guān)鍵概念及內(nèi)涵。Hess和Yeung（2006）認(rèn)為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）的研究框架主要來(lái)源于管理學(xué)中的價(jià)值鏈分析（Porter，1980，1985）、經(jīng)濟(jì)和組織社會(huì)學(xué)方面的網(wǎng)絡(luò)和鑲嵌研究（Granovetter，1985）、行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)分析以及全球商品鏈與全球價(jià)值鏈分析（Gereffi and Korzeniewicz，1990，1994）這四類相關(guān)的研究領(lǐng)域。此后，Borru（1997）和Ernst（1997）基于觀察進(jìn)一步研究了全球復(fù)雜的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并提出“生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”這一概念。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是一種平行地整合了各層次網(wǎng)絡(luò)參與者，把跨越不同公司和國(guó)家的分散的價(jià)值鏈連結(jié)起來(lái)的組織革新（Ernst and Kim，2002）。

在當(dāng)前激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)若要建立可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不能始終依賴某一類資源，而其它企業(yè)所擁有的非完全流動(dòng)性的、不可替代的異質(zhì)性資源又不能通過(guò)市場(chǎng)交易獲得。在這種情況下，為了與其它企業(yè)共享或交換有價(jià)值的資源，那些擁有核心能力和關(guān)鍵資源（如先進(jìn)的技術(shù)和管理、知名品牌及銷售渠道等）的跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)尋找合作伙伴，并建立起以自己為主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，那些沒(méi)有或較少擁有核心能力和關(guān)鍵資源的企業(yè)為了提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力也主動(dòng)或被動(dòng)地融入到這一生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中（李國(guó)學(xué)和何帆，2008）。因此，跨國(guó)公司將原有的獨(dú)資公司、合資公司與全球各地的供應(yīng)商、承包商、分銷商及戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴聯(lián)系在一起，通過(guò)分工合作組建起以自己為核心的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

對(duì)于這種新型組織形式，學(xué)者們進(jìn)行了深入的研究。雖然Henderson（2002）、Dicken（2003）、Coe（2004）以及Ernst（2002）分別提出了各自對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)研究框架的新理解，但其基本概念是一致的，都表述為網(wǎng)絡(luò)參與者基于一定規(guī)則通過(guò)等級(jí)層次的平行整合，進(jìn)而組織跨界價(jià)值鏈的一種全球生產(chǎn)組織模式。探索全球范圍內(nèi)價(jià)值創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的多層級(jí)過(guò)程是當(dāng)前全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)研究的重要內(nèi)容（Bair&Gereffi，2003；Palpacuer和Parisotto，2003；Liu et al，2004；Coe和Hess，2005）。Schmitz（2005）和Gereffi等（2005）運(yùn)用全球價(jià)值鏈的分析框架對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、價(jià)值創(chuàng)造及增值的過(guò)程進(jìn)行了分析。Parthasarathy和Aoyama（2006）在對(duì)印度班加羅爾軟件業(yè)發(fā)展的研究中詳細(xì)描述了跨國(guó)公司制度背景和地方企業(yè)家的觀念，并對(duì)非正式的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了地方升級(jí)進(jìn)行驗(yàn)證。從現(xiàn)有研究結(jié)果可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和管理方式在同一模式的跨國(guó)生產(chǎn)體系中存在很大的不同。

國(guó)內(nèi)對(duì)于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的研究集中在以下幾方面。卜國(guó)琴（2006）研究了世界家具產(chǎn)業(yè)，并對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中不同國(guó)家和地區(qū)間的分工與資源配置進(jìn)行分析。李?。?008）根據(jù)地方化與全球化（全球化表現(xiàn)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)）互動(dòng)的作用進(jìn)程對(duì)區(qū)域和城市發(fā)展的新機(jī)制和實(shí)質(zhì)進(jìn)行了研究。鄧智團(tuán)（2009）基于系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想構(gòu)建了技術(shù)、制度與產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同創(chuàng)新的理論分析框架，對(duì)計(jì)算機(jī)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成演變過(guò)程再解讀，并指出新技術(shù)制度系統(tǒng)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化形成。

此外，學(xué)者們還從垂直專業(yè)化（vertical specialization）和外包（outsourcing）的視角研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并利用生產(chǎn)分離理論、集聚理論和公司內(nèi)部化理論三條思路進(jìn)行分析（Mitsuyo Ando and Fukunari Kimura，2003）。

二、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與參與國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力

針對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下參與國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升的問(wèn)題，現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中參與國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、分工地位提升以及技術(shù)進(jìn)步等視角進(jìn)行分析。Gerrefi（1999，2001）跟蹤和研究了香港紡織業(yè)利用全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)所實(shí)現(xiàn)的技術(shù)臺(tái)階躍升，并得到了一個(gè)“從裝配加工—OEM—ODM—OBM”規(guī)范的升級(jí)路徑模式。后續(xù)研究在兩個(gè)方面取得了顯著的進(jìn)展：一是力圖在價(jià)值鏈的治理模式與升級(jí)可能性之間建立某種聯(lián)系；二是Humphrey、Schmitz等試圖去區(qū)分在價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)以下的能獲得更多和更穩(wěn)定利潤(rùn)的價(jià)值鏈角色和位置，以及這些角色和位置是怎樣被決定的(Humphrey and Schmitz，2002）。

對(duì)于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)給參與國(guó)帶來(lái)的影響，研究也基于垂直專業(yè)化和外包兩個(gè)角度進(jìn)行了深入的分析。首先，垂直專業(yè)化分工提高了中間品貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的比重，并影響了參與國(guó)的生產(chǎn)效率和出口績(jī)效（Audet，1996；Campa and Goldberg，1997；Hummels et al.，2001）。其次，垂直專業(yè)化分工中的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)使得中間投入供給企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而提高了發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)生產(chǎn)率（Pack and Saggi，2001）。Grossman和Helpman（2002）運(yùn)用一般均衡模型對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部化和外包的決策行為進(jìn)行研究后指出，外包不但可以降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理成本，還可以獲得專業(yè)化分工生產(chǎn)時(shí)“干中學(xué)”效應(yīng)所帶來(lái)的利益。

Jung和Mereenier（2008）在一個(gè)異質(zhì)性主體框架下，研究了發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際外包對(duì)自身技術(shù)升級(jí)的影響。模型將企業(yè)采用的技術(shù)分為兩類：一類是高固定成本、低邊際成本，另一類是低固定成本、高邊際成本?？鐕?guó)外包業(yè)務(wù)固定成本較高，因此只有采用高固定成本、低邊際成本技術(shù)的企業(yè)才有能力對(duì)外投資和外包，而這些企業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的外包會(huì)提升自身在本國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而刺激在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的企業(yè)和工人不斷革新和學(xué)習(xí)，使得先進(jìn)的技術(shù)和更高效的勞動(dòng)力不斷涌現(xiàn)。Head和Ries（2002）發(fā)現(xiàn)日本制造業(yè)企業(yè)的海外生產(chǎn)模式是將低技術(shù)含量、勞動(dòng)投入多的生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到中國(guó)、東盟等國(guó)，在本國(guó)集中資源從事高附加值環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)，從而增加了國(guó)內(nèi)熟練勞動(dòng)力和科技人員的相對(duì)需求，高素質(zhì)勞動(dòng)力的要素積累成為企業(yè)技術(shù)升級(jí)的一個(gè)重要?jiǎng)恿Α?/p>

此外，胡昭玲（2007）基于垂直專業(yè)化比率的計(jì)算結(jié)果，實(shí)證分析產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果顯示垂直專業(yè)化比率與工業(yè)部門生產(chǎn)率之間存在顯著的正相關(guān)聯(lián)系。徐毅和張二震（2008）利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計(jì)算了35個(gè)工業(yè)部門的外包比率，發(fā)現(xiàn)外包比率的上升對(duì)中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用。

由此可見(jiàn)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下國(guó)際分工在給予發(fā)展中國(guó)家利用發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移升級(jí)自身技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)的同時(shí)，也使得發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)積累高素質(zhì)勞動(dòng)力、集中要素投入帶動(dòng)自身技術(shù)升級(jí)。

經(jīng)過(guò)對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與參與國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，目前的研究雖然對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中不同國(guó)家的技術(shù)及企業(yè)生產(chǎn)率等的提升問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，但是還未能站在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的整體層面對(duì)不同類型參與國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家為提升自身貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力所推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行分析，也未針對(duì)不同類型技術(shù)創(chuàng)新以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下不同類型企業(yè)的特征進(jìn)行更為細(xì)致的研究。鑒于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)有效帶動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)升級(jí)，發(fā)展中國(guó)家謀求在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中提升自身價(jià)值地位的努力必須依靠更充分的技術(shù)模仿與創(chuàng)新，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)創(chuàng)新必會(huì)觸及產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一系列復(fù)雜問(wèn)題，因此，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其參與國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的提升將是未來(lái)研究的重要方向。

[1]Ernst D，Kim L：Global Production Networks，Knowledge Diffusion，and Local Capability Formation[J].Research Policy，2002（31）.

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[3]J Humphrey，H Schmitz：How does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters[J].Regional Studies，2002（9）.

[4]李國(guó)學(xué)、何帆：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2008（9）.

[5]劉德學(xué)、付丹、卜國(guó)勤：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)擴(kuò)散與加工貿(mào)易升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2005（12）.

（責(zé)任編輯：柯秋萍）

天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)北京開(kāi)放經(jīng)濟(jì)影響的研究（項(xiàng)目編號(hào)：15JGB048），北京社科基金一般項(xiàng)目（2015—2017）。）